一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应
当自（A）起立即作出报告和公告。 A.知悉之日
B.实际控制人未履行报告、公告之日 C.股东未履行报告、公告之日 D.知悉15日后
2、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由（A）盖章。
A.公司 B.全体董事 C.公司登记机关 D.工商行政管理局
3、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（B）以上的，可以不再提取。
A.30％ B.50％ C.60％ D.80％
4、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（A）
经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立
5、股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（A）内，不得转让其所持有
的本公司股份。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
6、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（B）证券账户。
A.一级 B.二级 C.三级 D.初始
7、证券交易所要求会员（B）编制库存证券报表。
A.按日 B.按月 C.按季 D.按旬
8、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员
和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。( D ) A.1；5 B.1；10 C.3；5 D.3；10
9、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股
托管机构)出具的（D ）。
A.原证券账户结算证明 B.原资金账户结算证明 C.原资金账户冻结证明 D.原证券账户冻结证明
10、协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（
行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
），继续进
A.20％ B.30％ C.40％ D.50％
o ?
11、公司章程的（
）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定
者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
A.相对记载 B.任意记载 C.绝对记载 D.协商记入
o ?
12、（
）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余
部分对外募集而设立公司的方式。
A.发起设立 B.同时设立 C.募集设立 D.单纯设立
o ?
13、下列说法错误的是（
）。
A.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法责令该机构停业
B.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书
C.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，情节较轻的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款
D.承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，需要承担赔偿责任
o ?
14、股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币（
万元。
A.3000 B.1000 C.5000 D.10000
o
）
?
15、国务院证券监督管理机构和（
报机制。
A.中国人民银行 B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
）应当建立证券公司的有关情况通
D.国务院保险监督管理机构
o ?
16、对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，
会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.7 B.10 C.15 D.20
o
?
17、公司最基本的活动是（
A.生产运营 B.运营管理 C.市场营销 D.公司经营
o
）。
?
18、按（
术风险等。
A.风险种类 B.风险标的 C.风险起因 D.风险影响
）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技