o ?
19、同自营业务相比，（
A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性
o
）是证券经纪业务的特点。
?
20、下列说法错误的是（
）。
A.期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿
C.期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款
D.期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告
o ?
21、下列说法错误的是（
）。
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
o ?
22、下列说法错误的是（
）。
A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得
B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款
D.清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
o ?
23、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、
账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。
A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D.保证金制度
o
?
24、下列不属于基金销售机构的是（
A.商业银行 B.证券公司
C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会
o
）。
?
25、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（
查一次。
A.2 B.3 C.5 D.10
o
）年检
?
26、申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁
发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A.15 B.20 C.30 D.60
o
?
27、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业
务资格的（ ），单独立户管理。
A.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.证券公司 D.商业银行
o
?
28、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（
时，该信息即构成证券交易内部信息。
A.10％ B.15％ C.20％ D.30％
o
）
?
29、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司
持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1％ B.3％ C.5％ D.10％
o
?
30、下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（
A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国刑法》 C.《中华人民共和国证券法》 D.《证券发行与承销管理办法》
o
）。
?
31、上市公司进行重大资产重组，应当由（
A.股东大会 B.董事会 C.证券交易所 D.经理层
o
）依法作出决议。
?
32、（
）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证
券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司
o ?
33、证券经纪商对委托人的首要义务是（
A.承担赔偿责任 B.维护委托人的权益
）。