o ?
49、（
）事项非经载明于章程，不生效力。
A.相对记载 B.任意记载 C.绝对记载 D.协商记入
o ?
50、基金管理公司违反规定，擅自变更持有（
）以上股权的股东、实
际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A.1％ B.2％ C.3％ D.5％
o
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
?
51、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（
Ⅰ．客体要件 Ⅱ．客观要件 Ⅲ．主体要件 Ⅳ．主观要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
）。
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
o ?
52、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（
Ⅰ．资金账号(或股东账号) Ⅱ．证券代码 Ⅲ．委托买卖价格 Ⅳ．委托买卖数量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
o
）等。
?
53、属于基金巨额赎回的有（
）。
Ⅰ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16％ Ⅱ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11％ Ⅲ．单个开放日基金净赎回申请为上一目基金总份额的8％ Ⅳ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14％
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
o ?
54、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是（
Ⅰ．可以在场内进行交易 Ⅱ．不可以跨市场转托管 Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回 Ⅳ．可以在场内进行申购赎回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
o
）。
?
55、从2002年5月1日开始，（
动制度。 Ⅰ．A股 Ⅱ．B股 Ⅲ．权证 Ⅳ．证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
）的交易佣金实行最高上限向下浮
o ?
56、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（
Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
o
）。
?
57、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则
有（ ）。 Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
o
?
58、合规管理的基本原则包括（
Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．协调性原则 Ⅲ．独立性原则 Ⅳ．公开性原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
o
）。
?
59、对于公募证券投资基金的表述，正确的是（
Ⅰ．发行对象为特定投资人 Ⅱ．需要公开披露招募信息 Ⅲ．面向社会公开发行 Ⅳ．发行对象为不特定投资人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
o
）。
?
60、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（
Ⅰ．股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任
）。