C.严格按照委托人的要求办理委托事务 D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
o ?
34、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市
交易之日起（ ）年内不得转让。
A.1 B.2 C.3 D.5
o
?
35、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示
（ ）。
A.风险说明书 B.期货经纪合同 C.期货交易协议 D.委托合同书
o
?
36、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收
购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A.12 B.18 C.24
D.36
o ?
37、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（
因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.3％ B.5％ C.10％ D.15％
o
），但
?
38、收购行为完成后，收购人应当在（
证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.5 B.10 C.15 D.20
o
）日内将收购情况报告国务院
?
39、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假
记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；10 B.3；10 C.3；20
D.5；20
o ?
40、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（
）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
o ?
41、要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起（
公告其收购要约。
A.7 B.10 C.15 D.30
o
）日后，
?
42、证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（
）
个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A.1 B.2
C.3 D.5
o ?
43、合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有
多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（ ）名在授权书上签字。
A.1 B.2 C.3 D.4
o
?
44、上市公司最近3年连续亏损，且在其后（
利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
A.1 B.2 C.3 D.5
o
）个年度内未能恢复盈
?
45、个人申请保荐代表人资格，要求具备（
历。
A.1 B.2 C.3
）年以上保荐相关业务经
D.5
o ?
46、设立期货公司的注册资本是（
A.认缴资本 B.实缴资本 C.注册资本 D.实收资本
o
）。
?
47、上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（
A.被投资企业的资产总额
）为准。
B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者 C.成交金额
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
o ?
48、国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生
重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1 B.3 C.6 D.12