Ⅱ．公司以全部资产对公司债务承担责任
Ⅲ．股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任 Ⅳ．公司未分配利润对公司债务承担责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
o ?
61、证券经纪业务中资金账户的管理包括（
1．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种 Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
o
）。
?
62、证券公司参与区域性市场，应（
Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案
）。
Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ．制订接受监管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
o ?
63、下列属于变相公开发行证券特征的是（
）。
Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ．公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ．向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 Ⅳ．公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
o ?
64、下列关于基金的说法，错误的是（
Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定
）。
Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
o ?
65、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（
个月内召开临时股东大会。
）情形时，应当在2
Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 Ⅲ．持有公司股份10％以上的股东请求时 Ⅳ．董事会认为必要时
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
o ?
66、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（
Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资
）。
Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
o ?
67、下列属于基金业协会的会员类别的是（
Ⅰ．联席会员 Ⅱ．特别会员 Ⅲ．临时会员 Ⅳ．普通会员
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
o
）。
?
68、下列属于基金市场营销特殊性的是（
Ⅰ．专业性 Ⅱ．一次性 Ⅲ．持续性 Ⅳ．服务性
）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
o ?
69、以下属于基金合同当事人的有（
Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金份额持有人 Ⅳ．基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
o
）。
?
70、基金上市交易公告书应披露的事项包括（
Ⅰ．基金合同摘要 Ⅱ．基金财务状况
Ⅲ．基金募集情况与上市交易安排 Ⅳ．基金托管人报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
）。