XXXXXXX有限公司
21、 建筑进出口是否在所有时间照明充足？ 1.5 22、 底层窗户是否在所有时间照明充足？ 1.5 23、 钥匙是否有管理人员或保安控制？ 1.5 货物 24、 工厂的门是否有锁？ 1.5 25、 工厂厂房底层的窗是否有装锁？ 1.5 26、 建筑不使用时门窗是否上锁？ 1.5 27、 建筑进出口是否在所有时间照明充足？ 1.5 三、门禁系统 来访者和供应商 28、 是否针对未经授权、不明身份人员的程序？ 1.5 29、 是否要求来访者提供身份证明？ 1.5 30、 来访者在工厂是否由工厂职员陪同？ 1.5 31、 是否在来访者、供应商访问期间发临时来宾证给他1.5 们佩戴？ 32、 是否保存来访纪录或日志？ 1.5 安全监控 33、 是否发带照片的厂牌给员工？ 1.5 34、 在允许员工进厂前是否先核实员工的身份？ 1.5 35、 是否在所有时间要求员工佩戴厂牌？ 1.5 36、 进出邮件和包裹是否经检查和扫描以保证安全？ 1.5 37、 包装区域是否用围栏同工厂其它区域分开以防未1.5 经授权进入？ 38、 是否有证明和授权所有人员进入此区域的程序？ 1.5 39、 装货区域是否用围栏同工厂其他区域分开以防止1.5 未经授权进入? 40、 在限制区域发现有未经授权人员进出采取什么行1.5 更新日期：2012.12.28
26
XXXXXXX有限公司
动？ 四、程序安全、货柜安全 进出货物 41、 是否有安全官员或主管监控装我司的货物到货柜1.5 或汽车里？ 42、 是否禁止卡车司机参与装货？ 1.5 43、 是否进货的唛头、号码、重量和数量与相关文件相1.5 符合？ 44、 是否有检测盒报告短载、超载（箱数、出货单位）1.5 的程序？ 45、 工厂管理人员是否会检查船务文件的差异（出货单1.5 位额超载） 46、 是否有跟踪货物进出厂的程序？ 1.5 47、 是否有验证出货箱、出货单位重量的程序？ 1.5 48、 是否所有的船务文件（包括发票和装箱单）都验证1.5 精确的？ 49、 是否有防止非授权人员变更资料，以达到保持资料1.5 的完整性目的的程序？ 50、 出货纸箱上的标识是否证实与船务文件的资料一1.5 致？ 货柜 1.5 51、 是否安全队长负责于装载前检查货柜？ 1.5 52、 已装柜的货柜是否放置安全、限制的区域？ 1.5 53、 是否检查货柜内所装货物摇晃、虚假空间或其他非1.5 授权进入的情况？ 54、 是否有监控成品从工厂到供应商链的下环节过程1.5 的程序？ 55、 如有不清楚的异常情况时、是否会通知执法机关？ 1.5 保管链 56、 是否有适当证明资料用于原材料、组部件、包装材1.5 料及标签？ 57、 是否可从文件上看出工厂生产的货物就是实际出1.5 口的货物？ 58、 封条是否有船务主管或安全专员存放于安全之1.5 地？ 更新日期：2012.12.28
27
XXXXXXX有限公司
59、 是否有如何正确检查和如何正确封柜的程序？ 1.5 人事安全 60、 工厂有新员工各类证明文件（介绍信、推荐信、其1.5 他证明等）的雇用程序吗？ 61、 是否在法律许可条件对所有在包装、装货区工作的1.5 新员工进行背景审查？ 62、 一旦终止雇用关系是否收回证明文件及进出相关1.5 的物件？（如厂牌、徽章、钥匙等） 63、 工厂是否保留所有员工证明文件的复印件？ 1.5 64、 如果是从外部机构聘用保安人员的，那工厂是否要1.5 求外部机构进行背景调查？ 65、 工厂、外部机构是否为保安人员提供特殊培训？ 1.5 66、 招聘安全指南是否及时更新并确保有效实用？ 1.5 六、资料技术安全 67、 工厂是否实用电脑处理和存储资料？ 1.5 68、 工厂资料技术系统是否有书面安全政策？ 1.5 69、 工厂的资料技术系统是否定期进行内部审查？ 1.5 70、 是否有定期改变员工密码（口令）的程序？ 1.5 71、 实用公司资料系统的程序是按工作责任和工作需1.5 要分配的吗？ 七、教育培训 72、 工厂是否对员工进行安全培训？ 1.5 73、 是否培训员工如何识别不同程度的丢失货物和其1.5 它不合常规的情况？ 74、 是否培训员工如何处理为未经授权进入安全区域1.5 的事宜？ 75、 是否培训员工如何识别可疑货物？ 1.5 76、 是否培训员工如何识别内部阴谋？ 1.5 77、 是否培训员工如何保持产品的完整性？ 1.5 更新日期：2012.12.28
28
XXXXXXX有限公司
78、 在危及安全的形势下，员工是否有报告可疑情况的1.5 动机？ 79、 工厂是否进行对安全程序精选未经宣布的内部审查？ 80、 是否保存有内部审查的结果，包括违规的记录？ 总分 1.5 1.5 120分 供方自评：（我申明此处所说的资料均真实、正确和完整） 签名： 我司评估： 签名： 说明：1、本调查表有效期为一年，80分以上为合格 2、本表先发放给供方，供方进行自评，回收后我司人员星星综合评价。
供方C-TPAT体系改善计划
供方名称 主要产品 联系人 C-TPAP要求 商业伙伴要求 实体安全 门禁控制 更新日期：2012.12.28
改善计划及期限 落实状况 检查人 29
XXXXXXX有限公司
程序安全 货柜安全 人事安全 信息技术安全 教育培训 备注： 说明：当供方评分处于80-100区间时，我司要求供方制定改善计划表。 制表人：供方代表：核准：
C-TPAT符合性声明
本公司承诺满足C-TPAT安全标准的最低要求，这些要求包括 1、对商业伙伴的要求 2、集装箱及拖车安全
更新日期：2012.12.28
30