国资处主要廉能风险点及风险防控措施一览表
填表日期：2012年5月10日 序号 1 风险 项目 风险 环节 采购方式选择 风险点 规避招标、化整为零，拆分项目 采购信息 不公开发布 标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底 违规抽取 评审专家， 泄露专家信息 未按规定公示 拟定采购结果 未按采购结果 签订合同 风险防控措施 主要措施描述 1、遵循公开、公平、公正和应采尽采原则；2、学校采购必须经政府采购办批复同意，并严格执行学校自行组织公开招标限额；3、采购工作及审批合同两者分离，相互监督，将购货合同计入合同管理信息系统。 学校组织公开招标要在学校网站发布招标公告。 采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避 建立并维护“专家数据库”，会同有关部门随机抽取并确定评标专家，组成专家评标委员会。 已建立的制度和流程等 责任 领导 具体 责任人 2 3 4 5 6 采 购 过 程 资产采购 1、《九江职业大学采购管理按照规定公示采购结果。 办法（试行）》； 1、合同签订前通过相应的招标采购工作办公室审核；2、采2、《九江职业大学国资处管购合同发生变更，涉及支付金额的，由采购工作领导审批，理工作流程》 按有关规定报相应的招标采购工作办公室备案。 1、由设备使用单位、财务处、档案馆、国资处等相关部门共同组成验收小组。大型、高精密、贵重、稀有仪器设备可从校内外特聘专家、技术人员进行验收；2、执行设备仪器开箱验收及档案归档流程；3、对重要物资验收量和合同量之间允许的差异，应当作出统一规定；4、制定明确的采购验收标准。 张晓华 李宏 采购合同签定 7 未按合同 违规验收 8 验收 未按合同 要求付款 1、财务处根据相关采购工作办公室签章生效的合同约定付款方式付款；2、对重要物资建立并执行合同履约过程中的巡视、点检和监造制度；3、加强预付账款和定金的管理。 １１
序号 风险 项目 风险 环节 风险点 风险防控措施 主要措施描述 1、建立供应商评估和准入制度，对供应商资质信誉情已建立的制度和流程等 责任 领导 具体 责任人 市场 9 询价采购 供应商 的确定 况的真实性和合法性进行审查，健全供应商网络；2、1、《九江职业大学采购管理价格的确定 按照公平、公正和竞争的原则，择优确定供应商，与供应商签订质量保证协议；3、建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度。 办法（试行）》； 2、 张晓华 李宏 公用 10 经费 支出 11 固 定 12 资 产 管 13 理 办公设 备购置 设备出租使用 一般办公设备 设备 家具入账 报废设违规为个别院部、个人频繁或超标准更换设备 规避学校管理费或费用不上缴 公物私用 属于固定资产管理范畴不按规定入账， 1、执行办公设备申请计划，可行性论证，处长审批；2、遵守仪器设备管理岗位责任制。 1、《九江职业大学资产设备管理办法》；2、《九江职业大学国张旭 黄敏 资处管理工作流程》 1、《九江职业大学资产设备管理1、固定资产目录和卡片均应定期和不定期复核，保证信息的真实和完整；2、建立固定资产定期清查制度，办法》；2、《九江职业大学国确保账实相符。 资处管理工作流程》 1、《九江职业大学资产设备管理办法》；2、《九江职业大学国张晓华 黄敏 张旭 张磊 仪器设备验收付款一周内，项目单位凭项目负责人和经办人签字的发票及时办理固定资产建账建档手续， 1、按照部里要求执行上报审批制度，公开、公平执行招标、拍卖制度；2、建立健全国有资产处置的范围，资处管理工作流程》 1、《九江职业大学废旧仪器设备处置实施细则》；2、《工业和信息化部所署事业单位国有资产处置管理暂行办法》；3、《九江职业14 资产处置 备家具及对外投资资产处置 随意处置、 变卖国有资产 区分国有资产不同的处置方式，确定国有资产处置的范围、标准、程序和审批权限，保证国有资产处置的科学性；3、出售的资产，其出售价格应不低于社会中介机构的评估价格。 张晓华 张旭 李宏 大学国资处管理工作流程》 １２
九江职业大学 （个人）风险岗位识别防控表
单位（盖章） 2012 年05 月10 日
姓 名 张晓华 职务 处长 分管（所在部门） 国资处 主持国资处的全面工作，资产的使用与管理和物资采购招标等工作；组织拟一岗 双责 岗位 职责 定国资处的工作计划、各项规章制度的建设及安全教育的管理工作，负责归口由国资处管理的各种经费的申报及开支的审批或审核工作；负责各部门应纳入学校资产管理入库、登记的审核工作。负责各类设备、物资采购合同的签订和管理工作；组织大型设备、物资和批量采购的市场调查和招标、议标、评标工作； 廉政 职责 风险类别 廉洁自律，廉洁从政，依法依规履行资产采购、入账、管理、处置等职责 风险点 重大事项决策不经集体研究讨论；规避招标、化整为零，拆分项目 发布招标信息 招标信息不公开或范围不够；聘请评标专家评标专家人选确定；确定入围供应商，个人指定入围供应商； 自我防范措施 重大事项决策集体讨论；遵循公开、公平、公正和应采尽采原则；学校采购须经政府采购办批复同意，并严格执行学校自行组织公开招标限额； 学校组织公开招标要在学校网站发布招标公告。采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避，建立并维护“专家数据库”，会同有关部门随机抽取并确定评标专家，组成专家评标委员会。 风险评估（级别） 岗位职务风险 高级 业务流程风险 高级 制度机制风险 资产管理制度的完善性、合理性 进一步修订完善<九江职业大学国有资产管理制度> 中级 外部环境，风险 招标采购过程中违规操作、泄露项目信息 以一名党员的党性严格要求自己的言行，杜绝与商家私下接触、利用职权收受利益。 高级 组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章） 注：1、部门指单位内设机构（如处、室等）：岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工
作任务。廉能职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉能风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个查找的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。
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九江职业大学 （个人）风险岗位识别防控表
姓 名 岗位 职责 廉政 职责 张旭 职务 副处长 分管（所在部门） 国资处 一岗 双责 分管办理学校资产调配、清产核资和资产管理系统的管理工作；分管学校房产管理、土地归属、产权界定、产权登记、变更等工作；组织对全校国有资产现状、存量增减变动情况的清产核资、报废资产处理等统计报告、报表编制工作； 廉洁自律，廉洁从政，依法依规履行资产采购、入账、管理、处置等职责 风险点 自我防范措施 建立健全国有资产处置的范围，区分国有资产不同的处置方式 风险评估（级别） 风险类别 岗位职务风险 随意处置变卖国有资产 中级 业务流程风险 按照财政部要求执行上报审批制度，确定国有资不按处理流程操作 产处置的范围、标准、程序和审批权限 进一步完善九江职业大学废旧仪器设备处置实施细则，严格按照制度办事 出售价格不低于评估价格，按照公平公开的原则竞标拍卖处置 中级 制度机制风险 相应资产处置制度不够完善 中级 外部环境，风险 出售资产低于社会中介机构的评估价格 中级 组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章） 单位（盖章） 年 月 日 注：1、部门指单位内设机构（如处、室等）：岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务。廉能职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉能风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个查找的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。
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九江职业大学 （个人）风险岗位识别防控表
姓 名 岗位 职责 廉政 职责 李宏 职务 设备管理干事 分管（所在部门） 国资处 一岗 双责 参与组织设备物资的政府采购、招标采购工作，按照合同的规定严格验收，及时进行结算并办理各种手续的报批、审批工作；执行资产调配管理、设备维修管理、资产报废处理工作；参与组织学校的清产核资工作，按要求定期组织财产清查，提供清产核资分析报告； 廉洁自律，廉洁从政，依法依规履行资产采购、入账、管理、处置等职责 风险点 标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底，违规为个别院部、个人频繁或超标准更换设备 风险类别 自我防范措施 采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避；执行办公设备申请计划，可行性论证，处长审批；遵守仪器设备管理岗位责任制。 由设备使用单位、财务处、国资处等相关部门共同组成验收小组。执行设备仪器开箱验收及档案归档流程；对重要物资验收量和合同量之间允许的差异，应当作出统一规定；制定明确的采购验收标准。 风险评估（级别） 岗位职务风险 高级 业务流程风险 采购项目验收 数量、质量与招标要求不一致 高级 制度机制风险 资产管理制度的完善性、合理性 进一步修订完善<九江职业大学国有资产管理制度> 中级 外部环境，风险 招标采购过程中违规操作、泄露项目信息 以一名党员的党性严格要求自己的言行，杜绝与商家私下接触、利用职权收受利益。 高级 组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章） 单位（盖章） 年 月 日 注：1、部门指单位内设机构（如处、室等）：岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务。廉能职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉能风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个查找的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。
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