1.7 应制定原辅材料及包装材料的采购管理制采购度。企业如有外协加工制度 或委托服务项目，也应制定相应的采购管理办法（制度）。 有完善的采购管理制度，及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度），符合； 采购管理制度以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度）制定的不够完善 ，基本符合； 无采购管理制度，以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度），不符合。 □ 符合 查看文件 □基本符合 □不符合 （13） （14） 1.8 应制定主要原辅材料、包装材料的采购文件，如采购计划、采购清单采购或采购合同等，并根据文件 批准的采购文件进行采购。应具有主要原辅材料产品标准。 企业符合规定要求，符合； 部分符合规定要求，基本符合； 不符合规定要求，不符合。 □ 符合 查看文件 □基本符合 □ 不符合 申请人应制定对采购 的原辅材料、包装材料采购以及外协加工品进行1.9 验证检验或验证的制度。食制度 品标签标识应当符合相关规定 符合要求，符合； 有制度，但有缺陷，基本符合； 无制度，不符合。 □ 符合 查看文件 □基本符合 □ 不符合 （15） 有生产过程质量管理制度及相应的考核办法,符合； 申请人应制定生产过有生产过程质量管理过程1.10 程质量管理制度及相制度，无相应的考核办管理 应的考核办法。 法，基本符合； 无生产过程质量管理制度及相应的考核办法，不符合。 □ 符合 查看文件 □基本符合 □ 不符合 （16）
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序号 内容 审查项目 判定标准 关键控制点确定合理并有相应的控制管理规定，控制记录规范，符合； 关键控制点确定不太合理，记录不规范，基本符合； 未明确关键控制点，不能满足生产质量控制要求，不符合。 审查方法 审查结论 审查记录 申请人应根据食品质量安全要求确定生产 过程中的关键质量控1.11 质量制点，制定关键质量控控制 制点的操作控制程序或作业指导书。 □ 符合 查看文件 □基本符合 □ 不符合 （17） 符合要求,符合； □ 符合 1．申请人应制定在食制度制定不合理，基本品生产加工过程中有符合； 查看文件 □基本符合 效防止食品污染、损坏未制定相关制度，不符□ 不符合 或变质的制度。 合。 （18） 产品1.12 防护 2．申请人应制定在食品原料、半成品及成品运输过程中有效防止食品污染、损坏或变质的制度。有冷藏、冷冻运输要求的，申请人必须满足冷链运输要求。 符合要求,符合； 制度制定不合理，有冷藏冷冻运输要求且符合的，基本符合； 未制定相关制度，有冷藏冷冻运输要求，但达不到的，不符合。 （19） 有独立行使权力的检验机构或专（兼）职检验人员，检验人员具有相应检验资格和技术,符合； 检验人员的检验技术存在部分不足，基本符合； 无独立行使权力的检验机构或专（兼）职检验人员或无相应检验资格和技术的检验人员，不符合。 □ 符合 查看文件 □基本符合 □ 不符合 1. 申请人应具有独立行使权力的质量检验检验1．13 机构或专（兼）职质量管理 检验人员，并具有相应检验资格和能力。 查看文件 □ 符合 查看证明 企业自检□基本符合 时核查操□ 不符合 作验证 （20） — 32 —
序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录 2. 申请人应制定产品质量检验制度（包括过程检验和出厂检验）以及检测设备管理制度。 1．13 检验管理 有产品检验制度和检测设备管理制度,符□ 符合 合； 有制度但内容不全面，查看文件 □基本符合 基本符合； □ 不符合 无产品检验制度和检测设备管理制度，不符合。 （21） 有委托合同，内容合□ 符合 3. 无检验项能力的，理，符合； □基本符合 应当委托有资质的检有合同，内容不合理，查看文件 验机构进行检验。 基本符合； □ 不符合 无委托合同，不符合。 （22） 二、生产场所核查
序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录 □ 符合 1．申请人厂区周围应无各种污染源，符合； 无有害气体、烟尘、现场查看 □基本符合 略有污染，基本符合； 粉尘、放射性物质及 污染较重，不符合。 □ 不符合 其他扩散性污染源。 厂区清洁、平整、无积水，道路用硬质材料铺成，符合； 厂区不太清洁、平整，基本符合； 厂区不清洁或有积水或无硬质道路，不符合。 生活区、生产区隔离较远，符合； 生活区、生产区隔离较近，基本符合； 生活区、生产区无隔离或生产区内饲养家禽、家畜或坑式厕所距生产区25米以内，不符合。 （23） 2．1 厂区要求 2．厂区应当清洁、平整、无积水；厂区的道路应用水泥、沥青或砖石等硬质材料铺成。 □ 符合 现场查看 □基本符合 □ 不符合 （24） 3．生活区、生产区应当相互隔离；生产区内不得饲养家禽、家畜；坑式厕所应距生产区25米以外。 □ 符合 现场查看 □基本符合 □ 不符合 （25）
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序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录 2．1 厂区要求 4．厂区内垃圾应密闭式存放，并远离生产区，排污沟渠也应为密闭式，厂区内不得散发出异味, 不得有各种杂物堆放。 厂区内垃圾、排污沟渠□ 符合 为密闭式，无异味，无各种杂物堆放，符合； 现场查看 □基本符合 略有不足，基本符合； □ 不符合 达不到要求，不符合。 （26） 1．生产车间或生产场地应当清洁卫生；应有防蝇、防鼠、防虫等措施和洗手、更衣等设施；生产过程中使用的或产生的各种有害物质应当合理置放与处置。 企业达到规定要求，符□ 符合 合； 略微欠缺，基本符合； 现场查看 □基本符合 达不到规定要求，不符□ 不符合 合. （27） 2．2 2．生产车间的高度应符合有关要求；车间地面应用无毒、防滑的硬质材料铺设，无车间裂缝，排水状况良好；要求 墙壁一般应当使用浅色无毒材料覆涂；房顶应无灰尘；位于洗手、更衣设施外的厠所应为水冲式。 企业达到规定要求，符合； □ 符合 位于洗手、更衣设施外的厠所为水冲式.其它现场查看 □基本符合 略微欠缺，基本符合； □ 不符合 达不到规定要求，不符合。 （28） 生产车间的温度、湿度、空气洁净度能满足□ 符合 3.生产车间的温度、食品生产加工要求，符湿度、空气洁净度应合； 现场查看 □基本符合 满足不同食品的生产略有误差，基本符合； □ 不符合 加工要求。 满足不了食品生产加工要求，不符合。 （29） — 34 —
序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查记录 生产工艺布局合理，各工序前后衔接,无交叉 4．生产工艺布局应污染，符合； 当合理，各工序应减生产工艺布局不太合少迂回往返,避免交理,略有交叉，基本符叉污染。 合； 生产工艺相互交叉污染，不符合。 2．2 车间要求 5．生产车间内光线充足，照度应满足生产加工要求。工作台、敞开式生产线及裸露食品与原料上方的照明设备应有防护装置。 □ 符合 查看文件 □基本符合 现场查看 □ 不符合 （30） 生产车间内光线充足，工作台、敞开式生产线□ 符合 及裸露食品与原料上现场查看 □基本符合 方的照明设备有防护 装置，符合； □ 不符合 略有不足，基本符合； 严重不足，不符合。 （31） 1．库房应当整洁，地面平滑无裂缝，有良好的防潮、防火、防鼠、防虫、防尘等设施。库房内的温度、湿度应符合原辅材料、成品及其他物品的存放要求 2．3 库房要求 □ 符合 企业的库房符合规定，符合； 现场查看 □基本符合 略有不足，基本符合； □ 不符合 严重不足，不符合。 （32） 2．库房内存放的物品应保存良好，一般应离地、离墙存放，并按先进先出的原则出入库。原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。 库房内存放的物品保存良好，无有毒有害及易燃、易爆物品，符合； □ 符合 保存一般，无有毒有害现场查看 □基本符合 及易燃、易爆物品，基 本符合； □ 不符合 保存不好，库房内存放有毒、有害及易燃、易爆等物品 ，不符合。 （33）
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