工程咨询概论
2.依据批复的建议书，申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续（项目单位→规划、国土资源、环保等政府部门）；
3.申报可行性研究报告（项目单位→发展改革等审批部门）；
4.申请办理规划许可证以及用地许可证（项目单位→规划、国土资源等政府部门）； 5.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）。 （二）核准制项目行政管理程序 依据《政府核准的投资项目目录》，实行核准制的企业投资项目：
1.项目单位申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续（项目单位→规划、国土资源、环保等政府部门）；
2.申报核准项目申请报告，并附1的批复文件（项目单位→发展改革等核准部门）； 3.申请办理规划许可证以及用地许可证（项目单位→规划、国土资源等政府部门）； 4.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）； （三）备案制项目行政管理程序
备案制由企业自主决策，但需向政府备案管理部门提交备案申请，履行备案手续后方可办理其他手续。实行备案制的企业投资项目：
1.办理备案手续（项目单位→发展改革等备案管理部门）；
2.申请办理规划选址、用地和环境影响评价审批手续（项目单位→城乡规划、国土资源、环保等政府部门）；
3.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）。
注：是否允许备案，以国家产业政策、技术政策等位判断标准，国家法律、法规禁止投资的项目不予备案。
（四）外商投资项目行政管理程序
外商投资项目，包括中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。外商投资项目，依据国家发改委颁布的《外商投资项目核准暂行管理办法》进行核准，管理主体是各级发展改革部门。具体：
1.总投资3亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告；
2.总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元以上的限制类项目，由国家发展改革委审核后，报国务院核准；
3.总投资3亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目，由地方发展改革部门核准，但限制类项目应由省级发展改革部门核准；
（五）境外投资项目行政管理程序
依据《境外投资项目核准暂行管理办法》，对于境外投资资源开发类和大额用汇类项目实行核准制；其他项目实行备案制。
注：境外投资资源开发类类项目，中方投资额在3亿美元及以上；或大额用汇类项目，中方投资额在1亿美元及以上，由国家发改委核准。
（六）利用国际金融组织和外国政府贷款项目行政管理程序
依据《关于加强国际金融组织和外国政府贷款规划及项目管理暂行规定》，国外贷款属于国家主权外债，按政府投资资金进行管理。
（七）中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序 依据《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》，
国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可行性研究报告。
注：安排给单个投资项目的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可行性研究报告。
安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补
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工程咨询概论
助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。
四、工程项目决策咨询（新增内容） 工程项目前期决策，简述为“三定”，即定建设项目、定建设方案、定建设时序。 按“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则：
1.我国对政府投资项目实行审批制管理，由政府（投资主管部门）负责项目决策并承担责任；
2.政府对企业投资项目实行核准制或备案制，政府履行有限的行政许可决策责任（即仅对核准的内容负责），企业决策并自担责任；
3.企业使用自有资金的非核准项目，由企业自主决策并自担责任。
1．4工程咨询在经济建设中的作用
一、工程咨询的作用（熟悉）
我国工程咨询业为经济社会发展和工程项目的决策与实施提供全过程、全方位服务，其在经济建设中的作用主要表现在：
1.为项目投资决策充当第一把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益
在我国，工程咨询量最大、面最广的咨询服务是为项目投资决策服务。 2.为编制国家发展规划，制定宏观调控政策当参谋，促进经济社会发展 3.进行勘察设计（咨询），满足各方面投资建设的需要
随着我国大批工程勘察设计（规划）机构技术水平的不断提高，使得除了个别技术特别复杂的大型项目需聘请外国咨询公司联合设计咨询外，绝大多数项目的设计咨询均可立足国内，而且有部分工程设计单位的业务已经进入国际市场。
4.为科学管理工程当助手，保证工程进度、效益和质量
随着工程咨询机构越来越多地参与到工程项目的管理中，大大提高了项目管理的科学性。 5.开拓国际市场，促进国际合作
我国一些有实力的工程咨询公司正逐步进入国际市场，这不仅直接为国家创造外汇，更重要的是可以带动材料、设备和工程承包与劳务出口，并且培养了一批国际工程管理人才和国际咨询专家。
二、工程咨询服务对象（熟悉） (一)工程咨询的主要服务对象
由于我国工程咨询服务的空间范围、专业领域和业务内容极其广泛，工程咨询服务的对象也相当广泛。但主要为出资人、项目单位和工程承包商的服务。
1.为出资人服务
（1）为政府出资人服务
工程咨询单位接受政府委托，为其出资建设项目、课题研究提供咨询服务。 包括：规划咨询、项目评估、项目后评价、政策咨询（宏观专题研究）。 （2）为银行贷款人服务
常见的形式是受银行的委托，对申请贷款的项目进行评估。
评估内容：项目工艺方案、投资估算的准确性，并对项目的财务指标再次核算或进行敏感性分析，帮助分析项目投资的效益和风险。
（3）为国际组织出资人服务
这一类机构的贷款基本上是用于援助发展中国家。例如泛美银行、亚洲开发银行等。咨询单位或个人作为本地咨询专家，受聘参与贷款项目技术援助项目咨询服务。
（4）为企业及其他出资人服务
随着我国市场经济的发展，企业所有制多元化。企业、民营融资能力日益增强，从而扩大了工程咨询的服务对象和服务内容。
它们除了一般咨询服务，更关注投资时机，财务和经济效益以及风险。 2.为项目单位服务
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工程咨询概论
项目单位也即项目业主，是项目法人。项目业主是工程咨询服务的主要对象之一。当为项目业主提供咨询服务时，工程咨询公司常被称作为该项目的业主工程师，它是工程咨询公司承担咨询服务的最基本，最广泛的形式之一。
业主工程师的基本职能是提供工程所需的技术咨询服务，或者代表业主对设计、施工中的质量、进度、造价等方面的工作进行监督和管理。
业主工程师所承担的业务范围既可以是全过程咨询、阶段性咨询，也可以为承包工程服务咨询。
（1）全过程咨询服务
业主工程师接受业主全盘委托，并陆续将工作成果提交业主审查。业主工程师不仅受聘于业主而且也代行了业主的部分职责。
（2）阶段性咨询服务
只完成整个咨询任务的一部分（如项目可行性研究等）。业主可以在一个工程项目中委托不止一个咨询公司来承担工作。
（3）承包工程服务
有实力的咨询公司与设备制造厂家或施工公司联合投标、共同完成项目建设任务，承担项目的主要责任与风险。这类服务逐渐成为国际上大型工程公司拓展业务的趋势。
3.为承包商服务
注：对于大中型项目，当为承包商服务时，如果承包商和工程咨询公司联合参与工程投标，这时工程咨询公司是作为投标者的设计分包商为之提供技术服务，咨询合同只在咨询公司和承包商之间签订。
1．5工程咨询业的发展沿革
一、工程咨询业发展历史
工程咨询作为一个独立的行业，是近代工业化的产物。 (一)起源（熟悉）
工程咨询最初作为一个独立行业出现在建筑业中始于19世纪下半叶。1818年英国建筑师约翰·斯梅顿组织成立了第一个“土木工程师协会”，1913年国际咨询工程师联合会（FIDIC）成立，从此工程咨询行业形成并进入规范化的发展阶段。
(二)发展（了解）
1.国际工程咨询业的发展经历了三个阶段：
（1）个体咨询时期：19世纪（偏重建筑技术咨询）；
（2）合伙咨询时期：20世纪（从建筑扩展到工业、农业、交通等领域）； （3）综合咨询时期：二战之后。 2.二战工程咨询业的三大变化： （1）从专业咨询发展到综合咨询； （2）从工程技术咨询发展到战略咨询； （3）从国内咨询发展到国际咨询。 二、国际工程咨询业概况
(一)现状和特点(熟悉4个特点) 1.发达国家的工程咨询业优势明显 主要发达国家的咨询业共同特点是： （1）专业领域宽，业务范围大； （2）有较完善的行业法规；
（3）机构种类多，从业人员和公司数量多； （4）技术水平高，积极发展海外业务。
例如，当前，美国咨询业非常发达，占全球咨询市场的比重很大；英、德、法也有着悠久历史，日本已进入稳步发展阶段，澳大利亚等欧洲国家也都形成了能力较强的工程咨询业。
2.国际工程市场竞争激烈
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工程咨询概论
发达国家咨询市场比较复杂，不仅是专业工程咨询公司承揽工程咨询业务，建筑公司以及设计施工公司以其强大的技术能力和资金实力，也投身于咨询市场的角逐。
3.发展中国家的工程咨询业正在兴起
民族解放、经济独立和高速发展，特别是国际金融组织援助和贷款项目的实施，大大促进了发展中国家咨询业的形成与发展。
工程咨询业发展较快的发展中国家，现在正积极打入国际市场。其中处于领先地位的有印度的咨询业、越南的咨询业、马来西亚的咨询业和尼泊尔的咨询业。
4.国际交流与合作日益频繁
经济全球化，使得工程咨询业务向国际化方向发展。
为此，国际咨询工程师联合会（FIDIC）通过一系列“政策声明”和“道德准则”来规范咨询工程师及其行为。
世行和亚行都出版了《咨询服务用户手册》及其咨询服务协议范本等。
这些都大大促进了各国工程咨询业的规范化发展，尤其为发展国际业务提供了技术基础。 (二)国外对工程咨询业的扶持政策（了解）
国际工程咨询业在现代经济和社会发展中扮演着重要的角色，世界各国都采取了适合自己国情的对策，支持和促进本国工程咨询业的发展及海外业务开发。具体方式如下：
1.国家制定法律法规性文件保护和扶持本国咨询业 例如，韩国1973年开始实施《工程咨询服务促进法》；巴西1964年通过了《促进国内技术的服务合同规定》；印度规定其所有项目（包括外资项目）的工程咨询都要有本国咨询公司参加，外国咨询公司来印度投标，必须得到印度政府的批准。
2.政府采取资助、投资和提高技术与信息等等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展 例如：美国１９７３年拨款２５亿元支持其咨询业的对外发展，并设立专门的海外贸易发展计划赠款。
英国政府积极鼓励咨询出口，给予财政上的保证和支持。例如曾设“海外工程基金”，鼓励咨询公司向国外大型工程报价，为之垫付保价费的50%。
法国政府对咨询产业的援助，主要是在投资、人才派遣、信息交流等方面间接地支持。 日本政府对日本企业在国外承接的咨询业务，在税收上给予优惠。 （三）国际工程咨询业的展望（熟悉4个展望） 1.发展是必然趋势
世界各国经济状况和发展战略将促进工程咨询业的发展。其中，环境保护领域项目是一个很大的市场。例如：1992年，联合国环境和发展大会通过了《里约宣言》和《21世纪议程》体现了可持续发展的新思想。而可持续发展战略的实施必将对传统工艺和设施进行改造，这些都为咨询业带来新的机遇，拓展新的业务领域。
2.新兴的国际工程咨询市场出现
亚太地区工程咨询存在潜力的两个主要领域是基础设施开发与工业开发项目。该地区很多国家高速发展的经济也吸引了大量的国际投资，这是形成国际工程咨询市场的重要条件。
非洲拥有的丰富资源，世界能源的短期，使其成为不可忽视和极具潜力的市场。 3．国际工程咨询业务出现新的趋势和特点（了解10个趋势） （1）国际化程度提高 （2）企业功能多样化
（3）向管理咨询业务延伸 （4）注重核心竞争力建设
例如：英国的奥雅纳（ARUP）公司核心业务建筑工程，悉尼歌剧院是其杰作。 （5）企业规模大型化：提高抗风险能力。
（6）通过兼并重组巩固和占领市场：由竞争走向联合。 （7）注重行业自律和行为规范
国外对工程咨询的市场监管主要依靠法律规范，没有政府的直接管理部门。例如，FIDIC
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工程咨询概论
是国际上最具权威性的自律组织。
（8）完善的企业组织制度及运作模式
国外咨询公司大多采用合伙制的形式。合伙人既是股东，又是业务经理、咨询专家，咨询专家具备一定经验和业绩后就可以晋升为新合伙人，而业绩不佳的合伙人则可能被劝离。
（9）注重知识管理
各公司都有自己强大的信息协作网络和资源数据库。 （10）注重企业文化建设
4．技术变革和科技进步将对工程咨询业产生不可忽视的影响
科学技术特别是信息技术的高速发展大大提高了工程咨询的效率，同时新技术、新工艺也对工程咨询提出了更高的要求。因此，咨询公司组织结构以及对整个项目的处理过程，必须适应现代化的发展要求，使之与科学技术的变革并驾齐驱。
三、我国工程咨询业的兴起与发展
(一)我国工程咨询业的历史回顾（熟悉）
我国工程咨询业的发展大体上经历了四个阶段：
“一五”时期；上世纪六、七十年代；改革开放以来；上世纪九十年代以来。
特别是1992年成立的中国工程咨询协会，标志着我国工程咨询行业正式形成。1994年，国家计委颁布《工程咨询业管理暂行办法》，这是我国制定并颁布的第一个对工程咨询全过程进行规范化管理的政府文件。加入WTO，我国咨询业进入迎接国际化竞争时代。
(二)我国工程咨询业的现状（了解） 1.工程咨询队伍初具规模
截止2007年底，我国各类工程咨询性质的单位约２万家左右，从业人员２００万人左右。 2.工程咨询单位性质和知识结构
企事业单位并存，从事工程咨询的单位，勘察设计、工程监理、招标代理为企业性质；但前期咨询为主的综合性工程咨询单位，有的是事业性质，有的是企业性质。
工程咨询队伍中，高学历、高职称的专业技术人员所占比例较大。 3.工程咨询业绩
从历年统计看，全社会的咨询营业额中，工程咨询营业额占了大部分。近年来，循环经济、生态环保等方面的咨询工作，已取得了显著的进步和成效。
4.与国际工程咨询业的差距
近年来，我国国际工程咨询业务营业额只占国际市场份额的1%左右，绝大多数工程咨询单位业务主要来源于国内市场，综合性工程咨询单位营业额与世界发达国家相差甚远。人均水平只相当于世界平均水平的1/8。
管理体制和机制还不完全适应形势发展的需要，工程咨询队伍的知识结构还存在缺陷，咨询的理念、理论和方法还不够先进，咨询深度和质量还存在一些不足。
(三)我国经济社会发展对工程咨询业的需求和影响（了解） 当前是我国经济社会发展的重要战略机遇期，我国经济增长已经稳定地进入新一轮上升阶段。我国经济发展对工程咨询业的需求和影响主要表现在以下6方面：
1.我国社会经济发展进入新阶段，为工程咨询业的发展带来新的机遇。 2.投资体制改革的实施，为工程咨询业拓展了新的业务领域。
3.贯彻落实科学发展观，为工程咨询业理论和方法的创新提供了新的动力。 4.加强行业监管给咨询行业带来重组机会。
5.工程咨询业进一步开放，市场竞争日趋激烈。
6.抓住机遇，深化改革，是当前工程咨询业面临的主要任务。
(四)我国工程咨询业未来发展规划（新增内容）
1．加快工程咨询理论方法和技术创新
如：树立新咨询理念；开展咨询方法和技术创新研究；推动创新研究成果的应用。 2．促进工程咨询全面协调发展
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