工程咨询概论
如：加快推进工程项目全过程管理；加强投资决策咨询工作；注重后评价工作；积极开发新业务等。
第二章 注册咨询工程师（投资） 第一节 注册咨询工程师（投资）的含义
一、我国的注册咨询工程师（投资）的概念（熟悉）
按照人力资源与社会保障部、国家发改委的有关规定，注册咨询工程师（投资）是指通过考试或认定，合法取得《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书》，经注册登记取得《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）注册证》的人员。
注：我国的注册咨询工程师（投资）与国际上通称的“咨询工程师”的区别是：
国际上通称的咨询工程师是从事工程项目投资建设全过程的咨询服务，包括：项目投资建设前期咨询；工程设计；招标投标咨询；工程监理等。
而我国注册咨询工程师（投资）的职业定位是：以投资决策咨询为主，兼顾与投资相关的其他咨询业务和宏观经济建设决策咨询业务。
二、注册咨询工程师（投资）的执业范围（掌握）
我国规定取得证书的注册咨询工程师（投资）可以在以下10个方面执业： （一）经济社会发展规划、计划咨询； （二）行业发展规划和产业政策咨询； （三）经济建设专题咨询； （四）投资机会研究；
（五）工程项目建议书的编制；
（六）工程项目可行性研究报告的编制； （七）工程项目评估；
（八）工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务； （九）工程项目招投标技术咨询(例如招标代理)； （十）国家发改委规定的其他工程咨询业务。 三、注册咨询工程师（投资）的权利（熟悉） （一）主持项目咨询业务的权利
注册咨询工程师（投资）有依法主持受委托的工程咨询业务的权利。
其中，政府审批、核准的固定资产投资项目必须由注册咨询工程师（投资）主持其工程咨询业务。注册咨询工程师也可主持其他项目业主委托其单位的工程咨询业务。
（二）名称专有权利
注册咨询工程师（投资）的名称只由取得注册咨询工程师（投资）注册证的人员专有，盗用该名称执业者，要承担法律责任。
咨询文本名称权是指注册咨询工程师（投资）主持完成的咨询文本名称，属专有的。名称权保护即保护注册咨询工程师（投资）主持完成的咨询文本的自主知识产权。
（三）署名盖章的权利
注册咨询工程师（投资）对其所出具的咨询文本有署名盖章权，并具有法律效力，修改签章的咨询文本须经过本人同意。
国家发改委统一设计注册咨询工程师（投资）执业专用名章式样，由个人签署使用。 四、注册咨询工程师（投资）的义务（熟悉） （一）基本义务（5项）
1．遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益； 2．客观、公正执业，保证工程咨询质量；
3．严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密； 4．不得同时受聘于两个及以上工程咨询单位； 5．不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。 （二）接受继续教育的义务
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第二节 注册咨询工程师（投资）的基本素质（熟悉）
注册咨询工程师必须具备的基本素质主要包括以下六大方面： 一、高尚的品德和奉献精神
简单讲：思想好、热情高、作风正、甘奉献。 二、有不断创新进取精神
现代科学技术日新月异、工作多变性和复杂性、动态性更加显著，注册咨询工程师应保持旺盛的进取心和创新能力（不能“庸医误人”）。
三、多学科、复合型的知识结构
注册咨询工程师（投资）需要掌握的知识，与其服务内容密切相关。
由此决定其知识结构应具有多学科、多领域的特点，概括为四方面：即专业技术知识；管理科学基础知识；经济学基础知识；外语水平。
四、多方面的工作能力（内容次序上略有调整） 具体包括6项能力： （一）学习提高的能力 要“活到老，学到老”。 （二）组织和协调能力
即善于团队的组织和协调，依靠集体力量，完成工作任务。 （三）沟通和公关的能力
即运用科学方式、方法和渠道，与建设项目有关各方沟通的情况。 （四）分析、判断和处理问题的能力
即凭借知识、技能和经验，全面、客观、冷静地分析问题，得出正确判断或结论，并通过合理有效的方法使问题及时得到解决。
（五）应对复杂多变情况的能力
即及时、准确地了解项目与社会间的复杂关系能够减少或避免各种不利影响，使项目正常进行。
（六）熟练操作能力
即钻研、熟悉和掌握开展业务所需的知识和技能，并在实践中总结经验。 五、掌握工程咨询常用的方法
包括：战略分析方法、市场预测方法、投资估算方法、社会环境影响评价方法、方案比选方法、资源利用评价方法、风险分析方法等。
六、良好的身体素质
第三节 注册咨询工程师（投资）执业资格制度
一、建立注册咨询工程师（投资）执业资格制度的背景（熟悉）
如前所述：2001年12月，人事部、国家发展计划委员会印发了《注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定》和《注册咨询工程师（投资）执业资格考试实施办法》，决定建立并开始实施注册咨询工程师（投资）执业资格制度。
二、建立和实施注册咨询工程师（投资）执业资格制度的必要性（了解） （一）是适应我国发展社会主义市场经济的需要
注册咨询工程师（投资）执业资格制度建立了以能力和业绩为导向，客观、公正、科学的社会化人才评价和使用机制。
（二）是扩大对外开放和开拓国际市场的需要
工程咨询服务是智力服务为特点的行业，要“走出去”，个人能力和水平是工程咨询服务成败的关键。
（三）是促进工程咨询人员自身素质和水平与时俱进的需要
注册咨询工程师（投资）执业资格制度可以通过考试保证公认的执业水准，从制度上保证工程咨询队伍整体素质水平的提高。
（四）是强化执业责任、提高咨询质量的需要
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第四节 注册咨询工程师（投资）执业资格考试（熟悉）
二、报名考试的条件、程序及考试地点和组织管理 1.报考条件（掌握）
中华人民共和国公民和香港、澳门居民；遵守国家法律、法规；具备大专以上学历和一定的从事工程咨询业务阅历者。
具体学历和阅历要求为：（博2硕3研4本6专8年，非技非经加2年） 2.考试程序（熟悉）
报名考试按属地化原则。报考程序为：
（1）由本人提出申请，填写报名申请表，经所在单位审核同意，携带有关证明材料到当地考试管理机构办理报名手续，并按规定交纳报名费。
注：香港、澳门居民申请参加考试，在报名时应向当地考试报名机构提交由国务院教育行政部门认可的相应专业学历或学位证书及工作年限证明。
（2）当地考试管理机构同地方工程咨询管理机构审查合格后，考试管理机构发给准考证。 （3）应试人员凭准考证在指定的时间、地点参加考试。 （4）考试合格者获得人事部、国家发改委印发的《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书》。注册咨询工程师（投资）只能在注册证书规定的专业范围内从事咨询工作
3．考试地点（了解）
考场原则上设在省会城市，如确需在其他地方设置，须经人事部、国家发改委批准。 4．考试时间（了解）
原则上每年一次，人事部办公厅发文通知。 5.考试的组织管理（了解）
人事部负责审定考试科目、考试大纲和试题，组织或授权组织实施考务工作，会同国家发改委对考试进行监督、检查、指导和确定合格标准。
三、免试部分考试科目的条件（熟悉）
具备以下条件之一者，可免试《工程咨询概论》、《宏观经济政策与发展规划》、《工程项目组织与管理》科目：
（1）符合考核认定的范围，但在考核认定中未获得通过的人员；
（2）获国家发改委科技进步奖；或全国优秀工程咨询成果奖；或全国优秀工程勘察设计奖的项目主要完成人；
（3）在2002年底前按国家规定取得高级专业技术职务任职资格，并从事工程咨询相关业务满8年；
（4）通过国家执业资格考试，获得工程技术类执业资格证书，并从事工程咨询相关业务满8年。
第三章 工程咨询单位 第一节 工程咨询单位概述
一、工程咨询单位的含义（熟悉）
工程咨询单位，是从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位的统称。同其他类型组织一样，它包括三个方面的要素：
（一）具有特定的组织形式和组织结构； （二）具有明确的业务性质定位和法人地位； （三）具有明晰的责任约束机制及活动规则。 二、国外工程咨询单位分类（新增内容） 1.工程咨询公司（或顾问公司）
以投资项目的机会研究、可行性研究、工程设计与经济学咨询服务工作为主的公司。 2.工程设计咨询公司（或事务所）
以设计业务为核心，主要完成民用建筑工程设计咨询工作。 3.项目管理公司（CM）
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专门为一些大中型、技术复杂的工程项目的业主（作为业主代表）提供专业化的项目管理或项目管理承包。
4.工程公司（EPC）
即从事全过程交钥匙管理。
三、我国工程咨询单位分类（熟悉）
我国的工程咨询单位，大体分为以下三类： （一）综合性工程咨询单位
从事宏观层面的规划、政策咨询和项目投资决策等咨询。具有跨行业、跨部门、跨学科的特点。
（二）专业性工程咨询单位
主要进行专业技术咨询。如设计院、规划院等。 （三）管理性工程咨询单位
从事工程建设管理咨询服务。例如工程监理企业、项目管理公司（代建制）等。 四、工程咨询单位的市场准入
（一）工程咨询单位的资格管理（了解）
为严格市场准入，保障工程咨询质量，2005年3月4日国家发改委颁布了《工程咨询单位资格认定办法》，将工程咨询单位资格管理分为资格等级、咨询专业和服务范围三部分。
工程咨询单位资格等级分为甲级、乙级、丙级三级；31个工程咨询专业。 （二）工程咨询单位的登记注册（熟悉）
1．作为企业的工程咨询单位，需要到咨询单位所在地的工商管理部门去分级注册登记。 申请设立工程咨询有限责任公司登记需提交的文件、证件包括： 公司董事长签署的设立公司登记申请书（或指定（委托）书）；公司章程；具有法定资格的验资机构出具的验资证明；股东的法人资格证明或自然人身份证明；公司法定代表人任职文件和身份证明；公司名称预先核准通知书；公司住所证明。
2．作为事业单位的工程咨询单位
作为事业单位的工程咨询单位，需要政府编制部门、人事部门批准编制人数，确定事业单位类型，其中属于财政全额或差额拨付事业费的单位，还需征得财政部门同意才能成立，但成立自收自支事业单位无需财政部门审核同意。
五、工程咨询单位的组织设计
（一）组织设计的6项原则（掌握） 1．精简、高效原则； 2．集权与分权原则；
3．管理层次与管理跨度适当原则； C=N[2N-1+(N-1)]
4．岗位责任与权力一致原则； 5．专业分工与协作相结合原则； 6．才职相称原则。
常见的组织机构模式有：直线制组织形式、职能制组织形式、直线职能制组织形式、事业部制组织形式和矩阵制组织形式等。
注：根据工程咨询业务的特点，除了要遵循组织设计的一般原则，工程咨询单位的组织设计还应考虑以下七个因素：
（1）适应市场导向，能够对市场需求及时反应并有效决策；
（2）体现项目管理特点，组织机构有一定的弹性和灵活性，便于根据不同用户和任务的要求，迅速组织项目小组；
（3）体现对业务以及员工的专业化管理； （4）突出专业人员或专家的系统管理；
（5）业务开发部门、协调部门与执行部门分开，以突出咨询服务营销、客户管理、合同管
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理及法律事务管理方面的职能；
（6）业务部门的设置兼顾专业领域及地区市场，既有按专业领域设置的业务部门，又有按客户所在区域设置的地区分部；
（7）强调在管理协调、信息支持、知识研发方面的保障服务功能。 （二）工程咨询单位的管理层次（掌握）
工程咨询单位的管理层次分为三层，他们各司其责，具体见表3－1。 表3－1工程咨询单位管理层次 层次 最高管理层 人员组成 董事会或执行董事会的董事，公司的总裁、副总裁、总工程师、总会计师等高级职员。 职责 制定公司的长远目标、发展战略； 评价整个公司的业绩。 中间管理层 作业管理层 主要负责项目市场开发，技术服务；协调控制项目的进度以及日常业务公司的部门经理、部门工程师等。 建设；进行人员培训、公司财务管理等，并向最高管理层报告工作。 各专业负责人，如主任工程师等。 负责部门具体工作的指导、监督和检查 第二节 工程咨询单位管理 一、工程咨询单位的发展战略
是指为工程咨询单位制定关系长远和全局性的专业发展行动方案。
关键是确立咨询单位的业务定位和发展目标，识别并培育能够达成目标的核心竞争力。 （一）发展战略选择（了解） 选择战略，主要是考虑竞争优势。
（二）市场战略的评估和预测（了解） 1．机遇和挑战分析； 2．市场预测与分析。
市场分析与预测是市场营销的关键环节，是在深入的市场调研，掌握各种资料基础上，运用定性与定量分析方法，分析咨询市场的机会和前景。
（三）确立发展目标（熟悉） 1．市场目标
例如扩展业务范围，提高市场占有率等 2．盈利目标
财务收益目标，这是咨询单位发展的经济基础。如利润率、利税率等。 3．贡献目标
对国家和地区的社会经济发展及自然资源所作的贡献。 （四）培养核心竞争力（了解）
建立和培养核心能力是咨询单位实现其战略目标的必然选择，包括6方面工作： 1.识别核心能力；
2.加强研发创新，注重专有知识和方法的积累； 3.加强专家人才队伍建设和核心专业人才的培训； 4.追求高质量的咨询服务； 5.采用先进的工具和手段；
6.格守职业道德规范，注重维护组织形象。 二、工程咨询单位业务的市场开发 （一）工程咨询市场的特点（了解） 1．国内工程咨询市场的特点
在工程项目咨询任务量越来越大，对工程咨询单位的技术水平和服务质量要求越来越高。
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