工程咨询概论
（二）合同管理（内容变化较大，了解）
合同管理过程可划分为合同制定管理和合同履行管理。合同制定管理是指对合同谈判、签订过程中，有关程序、内容、行为及文件进行管理；合同履行管理是指合同签订后对合同执行情况进行管理。
在合同履行过程中，当合同一方当事人不履行或不正确履行合同义务，使合同另一方当事人受到损失，受损方可通过合法程序向违约方提出经济或时间补偿的要求。工程项目合同受国际司法与行政的双重监督。
二、工程监理（熟悉）
（一）工程监理的基本概念
指具有相应资质的监理单位受客户（项目单位）委托，依法对工程建设实施的监控的专业化服务活动。工程监理目前主要是在工程施工阶段。
工程监理实行总监理工程师负责制，由其全面负责建设工程监理的实施工作。 工程监理的中心任务——“三控三管一协调”： （1）“三控”
工程进度、质量、成本控制。 （2）“三管”
安全管理、合同管理和信息管理。 （3）“一协调”（组织协调） 三、设备监理（熟悉）
包括设备设计监理；设备制造监理；设备采购监理；设备安装监理和设备调试监理。 设备监理的中心任务：设备进度、质量、投资控制、安全管理、合同和信息管理（三控三管）等。
组成：设备监理大纲、监理规划及监理实施细则（即具体、具有可操作性的监理文件）三个部分。
四、工程项目竣工咨询
竣工验收是项目单位、执行机构或主管部门对项目实施过程的全面总结，转入生产的工程验收。竣工咨询，即工程项目竣工验收和项目总结评价咨询等。
（一）工程项目竣工验收内容(掌握) 1．工程项目竣工验收的意义
按照投资建设项目程序规定，所有完工的新建项目和技术改造项目都必须进行竣工验收。其意义在于，项目的竣工验收：
是投资由建设转入生产、使用和运营的标志；
是全面考核和检查建设工作是否符合设计要求和工程质量的重要环节； 是项目单位、合同商向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程。 2．工程项目竣工验收的阶段 （1）工程项目竣工报告内容
包括：对项目工程质量的预验收；编制竣工决算书；竣工资料的准备；项目竣工报告。 （2）工程项目验收
政府投资项目的验收，实行分级管理。
大中型和限额以上项目由国家或地方投资主管部门组织，成立验收委员会或验收小组。 企业投资项目的竣工验收可以由投资人自行决定组织方式和报告内容，也可参照政府投资项目的方法执行。
（二）试生产及生产运营准备咨询(熟悉) 1．运营准备咨询
运营准备咨询的内容包括： ①机构设置和人员配备；
②人力资源的开发和员工培训；
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③近期经营计划的制定； ④技术准备和设备试车验收； ⑤规章制度的建立； ⑥外部条件的落实； ⑦物资供应准备； ⑧流动资金的准备； ⑨经营管理体系的建立。 2．投产运营前准备咨询 咨询内容6项：
（1）生产经营组织咨询； （2）经营战略咨询；
（3）产品市场开发分析咨询 （4）员工招聘与培训； （5）技术应用与消化评价； （6）生产管理咨询。
第六节 项目后评价
一、项目后评价的概念和任务
（一）项目后评价的定义（掌握）
是指对已完成的项目的规划目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统客观的分析。项目后评价不仅是工程咨询的一项重要任务，也是建立和实施政府行政问责制的一个重要基础。
（二）项目后评价的任务（掌握） 主要任务包含4项：
1．对项目全过程回顾总结。
2．对项目效果和效益的分析评价。 3．项目的目标和持续性的评价。 4．总结经验教训，提出对策和建议。 （三）项目后评价的原则和特点（掌握）
1、独立性：指评价不受任何内外的干扰，自始至终坚持客观公正的原则。
2、反馈功能：和项目前评价相比，后评价的最大特点是信息的反馈，评价的最终目标是将评价结果反馈到决策部门，作为新项目立项和评估的基础，作为调整投资规划和政策的依据。
（四）项目后评价与竣工验收的区别（掌握）
1．项目后评价通过工程、技术、经济、效益建成四个方面判定项目的成功度。
（1）工程建成：项目的实物建成，即项目的土建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。
（2）技术建成：设施和设备的运行达到设计的技术指标，装置达到设计能力。一般项目需要1－2年的时间。
（3）经济建成：是指项目财务和经济指标的基本实现。包括运营（销售）收入、成本、利税、内部收益率、借款偿还期等。一般项目需要工程项目竣工后3年左右的时间。
（4）效益建成：指项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。一般需要3－5年或更长的时间。
2．项目后评价与工程项目竣工验收区别
工程项目竣工验收是在项目工程建成时进行的以工程技术完成为主的项目总结和验收。 项目后评价不仅仅是对项目工程和技术的总结评价，更重要的是对项目经济和效益的分析评价。
（1）时间上，后评价要对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价；
（2）内容上，后评价要对项目涉及的工程技术、财务经济、环境生态、社会发展、管理制度等进行全方位的分析。
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二、项目后评价的范围及内容
（一）项目全过程、各个阶段的回顾与总结（范围，熟悉） 四个阶段：前期决策、建设准备、建设实施、投产运营。 1．项目前期决策阶段的总结与评价 （1）项目可行性研究总结评价 （2）项目评估总结评价 （3）项目决策评价
包括：决策程序分析评价、决策内容分析评价和决策方法分析评价三个部分。 2．项目准备阶段的总结与评价 （1）项目勘察设计的总结与评价 （2）对项目融资方案的评价 （3）采购招投标工作评价 （4）开工准备的评价
3．项目建设实施阶段的总结评价 （1）合同执行情况的评价 （2）工程实施及管理评价 （3）项目资金使用的评价 （4）工程项目竣工评价
包括：完工评价和投产前准备工作评价。 4．项目运营阶段的总结评价 （1）项目运营状况的总结
主要评价指标有达到设计能力、生产变化、财务状况等。 （2）项目效益预测
包含：达到设计能力状况及预测；市场需求状况及未来预测；项目竞争能力现状及预测；项目运营外部条件现状及预测等。
注：对项目效益进行预测分析的预测起点为项目评价时点。 （二）项目后评价的基本内容（掌握）
项目后评价的基本内容包括：技术、经济、环境、社会和管理。 1．项目的技术效果评价 主要包括：
（1）技术先进性。分析项目所采用的技术可以达到的水平。
（2）技术适用性：从技术难度、当地技术水平及配套条件、人员素质和技术掌握程度分析，特别是维护保养技术和装备的配套情况。
（3）技术经济性：根据行业的主要技术经济指标，如单位能力投资、单位运营成本、能耗及其他主要消耗指标、环境和社会代价等。
（4）技术安全性：通过项目实施运营数据，分析所采用技术的可靠性，主要技术风险，安全运营水平等。
2．财务和经济效益分析 （1）财务效益分析
包含项目的盈利性分析、偿债能力分析和生存能力分析。。 （2）经济效益分析
主要是通过编制项目效益——费用表计算经济盈利性指标，分析项目的建设对当地经济发展、当地人口就业、推动技术进步的影响。
3．环境影响后评价
环境影响后评价主要内容包括项目的污染控制、区域的环境质量、自然资源的利用、区域的生态平衡和环境管理能力评价五个方面。
4．项目社会影响评价
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主要分析项目对当地就业影响；居民生活及地区收入分配影响；对社区安定、福利影响等。常用的方法是定量和定性的结合，以定性为主。
5．项目的管理效果评价
（三）项目可持续性评价（注：去掉了原目标评价的内容，了解）
指在项目完成后，既定目标是否还能继续，是否可以继续发展下去，重点要针对项目业主无法控制的外部条件提出合理建议。
要素：技术、财务、环保、管理、政策等。 （四）项目成功度评价（了解）
评价的标准五个等级：完全成功；基本成功；部分成功；不成功；失败。 三、项目后评价的实施（变化较大，新增了部分内容，了解） （一）项目后评价工作程序（略） （二）中央政府投资项目后评价
依据《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》[2008]，列入项目后评价年度计划的项目单位，应当在计划下达后3个月内，向国家发改委报送项目自评价报告。
评价内容基本同前，主要包括：项目概况；项目实施过程总结；项目效果评价；项目目标评价；项目建设的主要经验教训和相关建议五个方面。
注：对中央政府项目，国家发展和改革委员会不得委托参加过同一项目前期工作和建设实施工作的工程咨询机构承担该项目的后评价任务。
（三）中央企业固定资产投资项目后评价
依据《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》，评价内容基本同前：项目全过程回顾和总结；项目绩效和影响评价；项目目标实现程度和可持续性发展能力评价；项目经验教训和对策建议。
注：在开展中央企业固定资产投资项目后评价时，项目单位的主要工作是筛选后评价项目；制定本企业项目后评价的实施细则；完成项目自我总结评价报告。
第七节 工程项目管理咨询
一、工程项目管理的基本概念
（一）工程项目管理的基本概念（熟悉）
即管理者运用系统的理论和方法，对工程项目进行的计划、组织、协调、控制、检验的系列活动（略有变化）。
1．项目管理的主体、对象
项目管理的主体是项目管理者，主要涉及到业主单位、咨询单位、承包商、供应商、贷款银行和政府部门等。其中：业主单位是全面管理的中心。
2．项目管理的层次（新增）
按行为主体分为项目内部管理和外部管理两个层次。内部管理是指项目单位，外部管理是指行政管理。
3．项目管理的基本原则（新增）
科学化；规范化；专业化；效能化四个原则。 4．项目管理的职能
对项目的资源和对项目实施的过程所进行的计划、组织、协调和控制活动（注：原有六个职能删减为四个）。
（1）计划；（2）组织；（3）协调；（4）控制。
项目单位在实施阶段进行项目管理的目的——目标控制（例如：质量、投资等）。 （二）工程项目管理的特点：（3个）
1．工程项目管理具有复杂性(周期长、影响因素多决定) 2．工程项目管理具有创造性(一次性的特点决定)
3．工程项目管理具有专业性（应建立专门的组织机构） 二、工程项目管理制度（了解）
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1．项目法人责任制
1996年1月，原国家计委颁布了《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》。 规定要求，国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。 2．投资项目资本金制度
1996年8月国务院决定试行固定资产投资项目资本金制度，要求各种经营性投资项目，包括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发项目和集体投资项目，试行资本金制度。
公益性投资项目不实行资本金制度。个体和私营企业的经营性项目参照执行。 3．建设项目招标投标制度
2001年1月1日起施行《中华人民共和国招标投标法》规定，建设工程项目在法律和国务院有关部门规定的范围以内的，必须进行招标。
4．工程建设监理制度
1996年1月1日起，我国开始施行《工程建设监理规定》。监理单位受项目法人的委托，依法对项目建设实施的监督管理。
5．建设工程合同制度
1999年10月1日起，国家正式实施《中华人民共和国合同法》规定，建设工程的勘察、设计、施工、材料设备的采购和建设工程监理必须依法签订合同。
6．项目经理责任制
1995年建设部发布《建筑施工企业项目经理资质管理办法》规定，项目经理是指受企业法定代表人委托对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。
2003年建设部《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知》规定：建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡的时间定为五年。过渡期满后，大、中型工程项目施工的项目经理必须由取得建造师注册证书的人员担任。
注：将原7．代建制位置放到后面工程项目管理模式节。
三、工程项目管理模式（内容变化大，将原六种模式删减为四种模式，熟悉） 1.自行管理模式
由项目单位组建专门的机构负责项目管理工作，如基建办公室、工程指挥部等。 2.分项委托管理模式
项目单位采用市场竞标方式，将工程项目的策划、设计、采购、施工等任务，分别委托给具有相应资质的各单位承担。国际上较通行的项目管理模式。
3.专业机构管理模式
项目的单位将工程项目的建设全过程或部分阶段的管理工作，打包委托给具有相应资质、专业素质和管理专长的管理公司，再由管理公司委托给设计、采购、施工等参建各方。例如EPC（交钥匙）、D+B（设计+施工）模式。
4.工程项目代建制
2004年7月国务院颁布的《国务院关于投资体制改革的决定》明确指出：“对非经营性政府投资项目加快推进代建制”（补充内容）。
（1）代建制的概念（熟悉）
“代建制”指政府投资项目按照规定的程序，通过招标等方式，选择具有相应资质的专业化的项目管理单位（代建单位）负责项目的投资管理和建设实施的组织工作（注：概念略有变化）。
“代建制”的核心是代建单位按照合同约定代理项目建设的法人职责。 （2）代建制的作用（熟悉） 1.有利于政府职能的转变 2．提高项目管理水平 3．克服“三超”现象
克服了过去普遍存在的建设项目“超投资、超规模、超标准”的“三超”现象。
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