工程咨询概论
4．遏制违法违规行为
“代建制”建立了投资者、建设管理者和使用者三者之间的相互监督约束机制。
第五章 现代工程咨询方法 第一节 现代工程咨询方法体系
一、现代工程咨询方法的概念（掌握）
现代工程咨询方法是融合工程、技术、经济、管理、财务和法律等专业知识和分析方法，在工程咨询领域加以运用，并在实践中不断总结和创新而形成的方法体系。
二、现代工程咨询方法体系构成（掌握）
现代工程咨询方法体系由三部分构成：哲学方法、逻辑方法和专业方法。 （一）哲学方法
是关于认识世界、改造世界、探索实现主观世界与客观世界相一致的最一般的方法。具有普遍适用性、抽象性和思辨性的特点。是人们认识和把握事物普遍本质与真理的根本方法。
（二）逻辑方法
逻辑方法是用概念、判断、推理、假说等逻辑思维形式，对事物进行归纳、演绎、综合。 （三）专业方法
专业方法是各门学科中常用的研究方法。包括市场分析方法、战略分析方法、方案比选方法、项目财务分析方法、经济分析方法、社会分析方法、风险分析方法、项目进度控制方法、项目费用控制方法、项目质量控制方法等。
三、现代工程咨询方法分类（熟悉） （一）按照方法应用的领域（2类） 1．通用方法
是在各个工程咨询阶段及咨询内容中均可以采用的咨询方法。 如：专家判断法、对比分析法、系统分析法等。 2．专业方法
是仅用于某一咨询领域或某些具体咨询的方法。
如：波蒙特卡洛模拟法主要用于项目风险分析，赢值法（也称挣值法）用于项目费用控制，控制图法和因果分析图法用于项目质量控制。
（二）按照方法对数学模型的应用（3类） 1．定性分析方法
定性分析方法通常采用思辨性的逻辑方法，以文字描述或表示事物类别（或品质）、等级特性、程度来表示分析结果。如专家会议法、德尔菲法、逻辑框架法等。
定性分析方法是咨询研究中最常用的方法，经常是咨询工作者的首选方法。 2．定量分析方法
是根据统计数据，建立数学模型，计算出分析对象的各项指标及其数值的方法。定量分析通常以数字的形式表示分析结果。
3．定性定量相结合的分析方法（如系统分析法、层次分析法等）
定性分析往往主观性较强，定量分析往往忽略许多约束性因素，结合弥补二者的不足。 （三）按照方法的用途分4类（内容变化，增加了调查法） 1．调查法
是对研究对象过去和现在的相关信息、数据进行收集、整理、分析的方法。 包括：问卷调查法、文案调查法和实地调查法等。 2．统计分析法
是对通过调查获取的信息和数据进行数理统计和分析，研究揭示事物间的相互关系、发展趋势的一种研究方法。常用的统计数据是定量分析的基础。
3．预测分析法
是依据占有的信息资料，采用一定的方法，对事物未来发展趋势进行分析、推测和判断的方法。预测分析方法是工程项目前期阶段咨询的重要方法。
36
工程咨询概论
常用的预测分析方法有：定性预测法、因果分析预测法和趋势（延伸）预测法。 4．决策分析法
是为了实现特定目标，在占有一定信息和经验的基础上，对影响目标实现的诸多因素进行分析和判断，从若干个方案中选出一个最优或合理方案的方法。
按确定型程度可以分为：确定型、不确定型和风险型决策方法。 按照决策目标的数量可以分为：单目标和多目标决策方法。
第二节 调查法和对比法
一、调查法（熟悉）
调查法是工程咨询评估中最常用的方法，可用于项目周期的各个阶段。常用的调查方法主要有以下6种：
（一）问卷调查
设计问卷，向社会公众或特定群体发放，以征求社会公众对某项目或事件的看法。 这种方法在项目立项和社会评价中广泛使用，一般是一次性完成的。 （二）专家调查
也称德尔菲法（Delphi）。项目咨询单位设计问卷，征求专家对某一事件的看法。把大多数专家对事件的反馈意见形成第二次调查问卷，再度发给同一批专家征求意见，进行第二轮调查。依次经过三到四轮形成最终意见。
这种调查法在市场分析和项目评价中广泛采用。 （三）现场调查
是工程咨询最重要的调查方法。现场调查可以采取两种形式：问卷调查与访谈调查。 可行性研究评估、工程设计、中间评价与后评价都要用现场调查。 （四）现场测量
在现场调查笔录与访谈外，还进行现场取样、测量或勘测取得第一手资料。 （五）历史资料调查 （六）文案调查
也称二手调查，是通过各种媒体，如书刊、图书、杂志、政府公告、互联网的信息管理系统等，搜集别人提供的、与项目有关的资料，为项目设计与决策提供详实的辅助资料。
二、对比法（熟悉）
对比法是工程咨询最常用的方法之一，它是分析问题的基本方法。主要的对比方法也有以下6种：
（一）有无对比（机会成本法）
有无对比法是投资项目咨询评估最重要的方法。“无项目”是指不进行项目投资时的发展状况，“有项目”是指进行项目投资后的发展状况。“有项目”与“无项目”的投入之差与产出之差就是项目投资的成果。
（二）前后对比
将项目开始之前的状态与项目建成后某一时点的状态进行对比。应用前后对比的方法，可以清楚地了解在不同的时间点某事物状态的变化。
（三）横向对比
将同一行业类似项目（比较的前提）在投入、产出、成本、效益、环保等各方面的指标进行比较。横向对比多用于竞争力分析，也可用于行业发展研究。
（四）规制对比
规制包括国家、政府部门颁布和制定的法律、法规和部门规章，以及依法订立的经济合同等。是项目合规性考核的重要依据。
规制常见形式：法律、法规；政府政策；规划；项目批复文件；项目合同。 （五）标准对比
是将项目的可验证指标与技术规范性文件进行对比。也是项目合规性考核的依据。
投资项目中常见的标准：工程建设标准规范；设备或产品标准；工程量清单计价规范与预
37
工程咨询概论
算定额。
（六）方案对比
方案比较是工程咨询常用的方法。
第三节 系统分析法
一、系统的含义（新增内容，熟悉） 1.系统的概念
通常认为，系统是由某些相互联系的部件集合而成。这些部件可以是具体的物质，也可以是抽象的组织。
2.系统的构成要素
每一个独立的系统都必须具备三个要素：系统的部件及其属性；系统的环境及其界限；系统的输入与输出。
3.系统的特性（六个基本特性） （1）整体性
系统是由各个相互联系和彼此影响的部件（或要素）结合而成。 （2）相关性
系统内部各部件之间存在相互联系、相互依存、相互制约的关系。 （3）结构性
是系统有机联系的反映。 （4）动态性
系统具有与时间及空间阶段有关的活动方式。 （5）目的性
系统活动本身具有明确的目的。 （6）环境适应性
任何系统都存在于一定的环境中，与外界环境进行着物质、能量和信息的交换，系统要生存，就必须适应环境的变化。
工程项目决策分析应当视为一个系统，该系统包括市场分析、技术分析、财务分析、经济分析、环境分析等多个子系统，工程项目决策分析工作应当采用系统方法论进行研究。
二、系统分析的概念（了解）
就是对所研究的问题提出各种可行方案或策略，进行定性和定量分析、评价和协调，从而帮助决策者提高对所研究问题认识的清晰程度，以便决策者选择行动方案。
三、系统分析的内容（熟悉或掌握）
系统分析包括系统研究、系统设计、系统量化、系统评价和系统反馈五个阶段，最终将全部结果提供给决策者，以便做出决策并付诸实施。
（一）系统研究
从系统分析的作业活动角度看，系统研究的中心内容应该是由一个由问题状况的分析过渡到系统目标确认的过程。
系统研究的基本过程和内容可以归结为问题发现、问题定义、问题诊断、目标确认等四个阶段。系统研究过程也是信息处理过程。
（二）系统设计
系统设计是对系统研究所限定的系统环境、决策系统和目标的特性进一步结构化，采用合理的、合乎逻辑的设计设计过程和方法反映系统的行为特征及效果，有效地扩展和掌握信息源的可知部分，以达到使信息源的不可知部分减少到最低限度的活动。（注：概念略有变化）。
系统设计的目的在于反映现实系统环境因素及系统结构对于目标效果的影响。 系统设计时应兼顾系统的准确性和可操作性两个原则。 （三）系统量化
是应用数学和分析模式作为工具，对系统结构进行属性的量化工作。 （四）系统评价
38
工程咨询概论
是根据明确的系统目标、结构和系统的属性，用有效的准则测定出系统的性质和状态，然后与一定的评价准则相比较并做出判断。选择最为满意的设计方案。
（五）系统协调（反馈）
系统的整体效应会反映出系统的整体功能但不等于各子系统功能之和。
结果有两种可能性：一种是系统的整体功能大于各部分子系统功能之和；另一种是系统的整体功能小于各部分子系统功能之和。
系统协调的目的就是希望通过某种方法来组织或调控所研究的系统，使之从无序转为有序，使系统达到协同状态。
第四节 逻辑框架法与项目分析
一、逻辑框架法的概念（变化大，了解） （一）逻辑框架法的基本概念
逻辑框架法（LogicFrameworkApproach，简称LFA）是用于项目策划和管理分析过程的工具。包括利益相关者分析、问题分析、目标分析、策略分析，编制逻辑框架矩阵和活动资源使用的进度，有助于系统、结构化地分析项目或规划，有助于项目或规划的实施和监督。（新增内容）
逻辑框架法在项目研究中分为分析阶段和计划阶段
目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。 （二）逻辑框架矩阵
逻辑框架的基本结构是一个4×4的矩阵。包括投入、产出、目的与目标的层次描述；实现各层目标的假设条件；判断项目实施成果的可验证指标；验证指标的表现方式等（新增）。
逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。
（三）逻辑框架法的作用及项目周期阶段应用（新增内容） 1.逻辑框架法作用
分析项目准备阶段的现状；建立实现项目目标的逻辑层次；识别对实现项目目标存在的潜在风险；建立项目产出或结果的监督和评价机制；提供标准化的表述格式；在项目实施过程中进行监督和评价六个方面。
2.逻辑框架法应用
（1）项目识别阶段——用于判别项目是否与国家、地区和行业发展战略相适应；
（2）项目形成（可行性研究与评价）阶段——用于编制具有适宜目标、可度量的结果、具有风险管理策略和明确定义管理责任的项目计划；
（3）项目实施阶段——为合同管理、运行工作计划与监督提供有力的管理工具； （4）项目后评价与审计阶段——提供了监督、回顾和评价的手段和工具。 二、项目逻辑框架的项目分析（注：顺序从后调到前，熟悉） 包括：利益相关者分析、问题树分析、目标树分析和对策树分析。 （一）利益相关者分析（原为：利益相关者分析）
所谓“利益相关者”是指受到项目或规划产出影响或可能影响的个人或单位。包括直接或间接、正面或负面的影响群体。
分析的目的是一方面通过对投资活动所有相关者的利益分析，明确项目的最高目标和主要受益群体。另一方面是对项目可能带来的环境和社会影响的分析。后者是规划和投资机会研究的必须包含的重点内容。
（二）问题树分析
在项目利益相关者分析的基础上所进行的“问题分析”，是要找出项目主要目标群体的核心问题，即需要项目解决的核心问题是什么？
（三）目标树分析
是针对问题分析找出的“核心问题”，通过研究提出拟建项目所需实现的最终目标，从宏观目标到直接目的。
39
工程咨询概论
（四）对策树分析
也称策略分析，是要提供研究解决问题、实现目标的对策方案。
对策分析要求达到：确定可以构架一个项目策略的方法；选择一个或多项对策方案；决定对策，形成项目。
通过上述利益相关者分析、问题分析、目标分析和对策分析,就可以形成项目的逻辑框架。 三、项目逻辑框架法设计（熟悉） （一）逻辑框架矩阵的内在逻辑
逻辑框架矩阵的基本结构是一个4×4的矩阵，包括四个层次：
1．目标：是指高层次的目标，即宏观计划、规划、政策和方针的整体目标以及项目对其可能产生的影响等。
2．目的：目的是指“为什么”要实施这个项目，即项目直接的效果、效益和作用。
3．产出：是指项目的“具体成果”，即项目的建设内容或产出物。一般要提供项目可计量的直接结果。
4．投入和活动：该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。 逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。
垂直逻辑即因果关系，用来阐述各层次的目标与内容及其上下间的因果关系。 水平逻辑主要是验证指标和验证方法。 （二）重要的假定条件
在逻辑框架的4个目标层次之间都有一些重要的限制条件，称为假定条件，即必要的外部条件或风险。
（三）水平逻辑关系
垂直逻辑分清了评价项目的层次关系，但尚不能满足对项目实施分析和评价的要求。 水平逻辑分析的目的是通过主要验证指标和验证方法来衡量一个项目的资源和成果。水平逻辑关系由验证指标、验证方法和重要的假定条件所构成，形成了4×4的逻辑框架矩阵。
（四）逻辑框架矩阵的编制
逻辑框架矩阵的编制是一个反复的过程，先从上到下填写项目描述（解决垂直逻辑关系），然后从下到上填写假设，最后再沿横向填写指标与信息源（横向逻辑关系）。
四、逻辑框架矩阵的应用（了解）
可用于规划咨询、项目可行性研究、项目评估及项目周期各阶段等领域。
第五节 综合评价法
一、综合评价法概述（原为概念，熟悉）
综合评价法就是运用多个指标对评价对象进行评价，以得到综合性结论方法。
一般可分为三类：基于经验的综合评价方法；基于数值和统计的方法；基于决策和智能的综合评价方法。
进行项目综合评价是在建设项目个方案各部分、各阶段、各层次评价的基础上，寻求建设方案的整体优化，而不是寻求某一项指标或几项指标的最优值。
二、综合评价的一般工作程序（6步）（了解） 1、确定目标
要根据项目的性质、范围、类型、条件等确定建设项目的具体目标。 2、确定评价范围
就是调查影响目标的各种因素，进而了解这些因素所涉及的范围，以便确定项目综合评价的范围。
3、确定评价指标和标准
评价指标是目标的具体化，根据项目目标设立相应的评价指标。评价指标遵循原则（注：原为7项原则，新版删减为5项原则，熟悉）
（1）系统性原则；
指标体系应能全面反映建设项目的综合情况，从中找出主要方法的指标，既能反映直接效
40