a) 背景：共同反对王权；工商业领导者逐渐成为社会支配力量
土地贵族的作用
1) 圈地运动解决了农民问题
a) 迫使农民离开土地，铲除了农民革命的根源
b) 暴力的作用：清教革命、法国革命、美国内战，是漫长的的政治演变进程中的异常激
烈的暴力行动，从中产生出所谓的现代西方民主。
2) 向形式适宜的农业商品经济过渡
a) 推动资本家阶级的成长
英、法的比较 1) 法国：
a) 用暴力推翻旧秩序
b) 革命削弱了土地贵族的权力，使资产阶级得以壮大 c) 没有英国那样的带资产阶级色彩的地主国会 d) 各集团之间的平衡经过了长时间的艰难较量 2) 英国：
a) 牺牲王权，加强国会，为新生的社会力量提供了政治活动的场所 b) 土地贵族的商品经济化，意味着不存在反对工业进步的稳固贵族阵营 c) 圈地运动消灭了小农
d) 工业资产阶级逐渐取代地主阶级
（2）法西斯主义的道路 1) 强迫型劳动体制
2) 土地贵族与王权结成军事联盟
a) 自上而下的革命导致保守型的现代化
b) 政治制度的合理化：扫除地方组织，通过教育塑造国民 3) 地主阶级与新兴工商阶级结盟
a) 产生某种民主色彩的议会，但土地贵族在政权中占据重要地位 4) 困境：既要现代化，又不愿改变社会结构 ——》军国主义
（3）社会主义革命的道路 1) 农民革命的最主要原因：
a) 农村中缺少工商业资产阶级领导的商品经济革命
b) 在给农民加上新的压迫和枷锁时，未能使农民的社会组织也同时延续下来 2) 农民社会与上层阶级在制度上的联系过于脆弱，且具有剥削关系 3) 农民的革命作用 中、俄 决定性 法国 重要 日本 较小 印度 甚微 英、德 斗争失利 ①. 理论假设 a) 高度离散的社会 可以避免农民起义 b) 中央集权的社会 容易发生农民起义
②. 地主与农村社会联系越紧密，导致农民起义的可能性就越小
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4) 中国
①. 绝对王权支配下的强大农业官僚机构，特别容易触发农民革命
a) 窒息独立的工商业资产阶级的成长
b) 倾向于鼓励非组织状态，把一切置于王权约束下
c) 农业官僚机构巨大的赋税需求，驱使农民与城市上层对立
d) 绝对王权取代本地领主的保护功能和司法功能，弱化了农民与上层统治者之间的联系 e) 土地贵族和农民的政治作用
5) 土地贵族和农民的政治作用
在导致资产阶级民主的资产阶级革命、导致法西斯主义的半截子资产阶级革命、以及导致共产主义的农民革命中，土地贵族和农民扮演的角色，他们对农业商品经济挑战的响应，成为左右政局的决定性因素。
? 摩尔的学术贡献
1) 对几个案例的深度研究
2) 阶级和阶级结盟对政治制度的影响 3) 开放的、多线复合结构的历史观
a) 通向现代社会的历史道路和政体形态是多样的 b) 暴力的作用 c) 剥削的客观存在 4) 社会结构的决定作用 5) 缺陷
a) 忽视官僚行政机构的作用 b) 忽视国际环境的作用
2、亨廷顿：政治发展和政治衰朽
[美]塞缪尔·亨廷顿：《变化社会中的政治秩序 》，王冠华等译，北京：生活·读书·新知三联书店1989年；新版,上海人民出版社2008年。
（1）经典理论存在的问题 1) 经典理论
a) 经济落后——》政治动荡
b) 经济增长——》中产阶级——》 民主（政治稳定） 2) 统计数据
a) 人均收入最低的国家在政治上要比稍富裕一些的国家稳定 3) 新的理论假设
a) 经济增长——》不平等——》政治参与——》不稳定
（2）政治衰朽
? 种族和阶级冲突 ? 骚乱和暴力 ? 军事政变 ? 独裁者 ? 腐化
? 政府效率低下
? 立法、司法机关失去权威
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?
政党四分五裂
（3）理论框架
? 各国之间最重要的政治分野，不在于它们政府的形式，而在于它们政府的有效程度
? 美、英、苏：都是有效的统治
? 政治秩序部分地取决于政治制度的发达程度和新兴社会势力被动员起来参与政治的程度二
者之间的关系
（4）政治制度化的标准
1) 适应性：持续时间、领导人换代的次数、职能的转变 2) 复杂性：数量庞大的下属组织、高度专门化 3) 自主性：独立于其它的社会势力 4) 内聚力：组织内部的团结
（5）第三世界国家现代化过程中的问题
1) 相对于西方发达国家来说，第三世界新兴国家，除若干共产党国家外，从传统到现代的过
渡时期，就是一个克服社会动荡和防止政治衰朽的历史阶段
2) 动荡和衰朽的根源不是这些国家的贫困和落后，而是它们致富和发展的欲望 3) 出路
a) 独裁
b) 革命：城市中产阶级（知识分子）＋农民＋民族主义
c) 改革：重要的不是其本身的价值，而是看能否避免革命；政府稳定与否，取决于在农
村推行改革的能力
（6）强大政府论
1) 政治稳定取决于在完善政治制度化的速度与扩大群众参与水平二者之间求得最佳值 2) 不稳定的原因：在民主呼声和西方榜样的压力下，让政治参与跑到了政治制度化的前面 3) 政治制度化/政治参与=政治稳定 4) 要求：强大政府、强大政党
a) 共产党政府：统治得住，未曾被军事政变推翻过
（7）威权主义转型 东亚奇迹
? 韩国：朴正熙 ? 台湾：蒋经国 ? 新加坡：李光耀 ? 印尼：苏哈托
（8）亨廷顿的启示
1) 现代化初期，社会动员超过制度建设，导致动荡和革命 2) 政治发展遵循独立于经济发展的、自身的逻辑 3) 把政治衰朽作为研究对象
a) 失败国家
4) 问题：缺乏自由的政体能否长久
a) 苏联、东欧
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3、新的范式 ? 依附论 ? 世界体系论
（1）依附论与世界体系论
1) 第一世界与第三世界的关系是剥削与依附
a) 第一世界的发展是以第三世界的不发展为代价的
b) 处于世界体系中心（core）的国家是通过剥削边缘（periphery）国家实现富裕的 c) 第三世界要实现发展，只有改变资本主义世界体系 2) Underdevelopment：不发达、欠发达、低度发展 3) 依附论的兴起
①. 发源地：智利的圣地亚哥 ②. 代表人物：弗兰克、阿明 ③. 传统：马克思主义 ④. 结构主义的决定论
a) 体系中占优势的中心国家，委托处于较低等级的附属国家组织剥削。附属国家因
代理剥削而分得小部分的剩余作为酬报。
b) 核心是国际的不等价交换，通过典型的工业经济体和原料生产经济体之间的劳动
分工发生作用
4) 弗兰克：低度发展
? 世界资本积累进程中的依附性生产关系与交换关系，是造成不发达的原因
? 智利的欠发达是四个世纪的资本主义发展的必然产物，也是资本主义本身内在矛盾的必然
产物
5) 阿明：不平等的发展
[埃及]萨米尔·阿明：《不平等的发展——论外围资本主义的社会形态》，北京：商务印书馆1990年版。
Samir Amin, Unequal Development: An Essay on the Social Formations of Peripheral Capitalism, New York: Monthly Review Press, 1976. ? 外围形态的共同特点 1) 农业资本主义占主导地位
a) 出口农业：拉丁美洲的大庄园主 2) 外围资本的当地资产阶级
a) 买办
3) 特殊的官僚主义趋势
a) 国家资产阶级 4) 无产阶级化的不完全
a) 失业
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（2）沃勒斯坦：世界体系论
[美]伊曼纽尔·沃勒斯坦：《现代世界体系》，尤来寅等译，北京：高等教育出版社1998、2000年版。
1) 现代世界体系中的等级 中 心 半外围 外 围 国 家 强国家 国家权力多样 弱国家 乡 村 自由工人，大农场肉类生产 小农场农业专业化，具备中等熟练劳动力 奴隶和农奴，单一栽培，不熟练劳动力，生产率低 城 镇 自由工人，强大的城市资产阶级 城镇中强大的协会阻碍革新 外国强大资产阶级支配弱国资产阶级 2) 弗兰克：白银资本
[德]安德烈·贡德·弗兰克：《白银资本——重视经济全球化中的东方》，刘北成译，北京：中央编译出版社2000年版。 ? 1400-1800年的全球经济
? 在现代早期历史的大部分时间里，处于中心地位的不是欧洲而是亚洲，是欧洲被吸收到一
个早已存在的以亚洲为中心的世界体系之中，而不是相反
? 对欧洲来说，征服拉丁美洲并占有其贵金属并不意味着它内部诞生了一种全新的生产方式
或一个现代世界体系，而是意味着欧洲获得了进入以亚洲为中心的全球经济的机会 ? 否定欧洲中心主义，坚持整体主义的全球观念 ? 中国具有比欧洲更大的生产力 ? 白银贸易
? 欧洲为获得中国和亚洲其他地区的商品而支付白银所导致的贸易 ? 欧洲与中国的贸易联系
? 大量白银流入中国，却没有引起通货膨胀，意味着中国经济有能力吸收更多的白银，
扩大手工业者和农民的就业和生产
? 中国在世界经济中的中心地位
? 最大的贸易顺差
? 资本主义世界经济不是从欧洲开始的 ? 西方为什么能够（暂时）胜出 ? 技术变革服从于需求的程度
? 中国以及亚洲对节约劳动力的技术需求不高 ? 欧洲人为了更具竞争力，发展了这类技术 ? 亚洲的优势在18世纪晚期逐渐变成劣势
? 人口和收入的增长 ? 经济和社会的两极分化 ? 越来越大的资源压力
? 限制了社会底层的有效需求
? 西方和东方会在不远的将来再次交换在全球经济中的地位
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