发展的原因 现代化论（发展理论） 内因决定 欧洲的特殊性（新教伦理、科学革命、工业革命） 援助与被援助、效仿与被效仿 依附论（世界体系论） 外因决定 第一世界的发达与第三世界的不发达互为因果，都是世界资本主义体系的产物 经济剥削、政治控制、军事干预 依附 第一世界与第三世界的关系 ? 如何摆脱依附：社会主义？
? 现实中的社会主义，没有成为资本主义发展到最高阶段以后的必然替代物，而是成了第三
世界国家在资本主义的世界体系中寻求自主发展的一种选择 ? 另一种选择：威权主义 ? 共同点：集权 ? 对依附论的批评
? 单一的经济解释，忽视各国的社会、文化、历史、地理特性 ? 决定论
? 把技术视为公共财产，反对专利法 ? 与现实不符
? 前英属殖民地的发展 ? 东亚的现代化
第七讲 民主化
1、民主的定义Democracy ? 希腊文：Demokratia
? Demos：人；Kratos：统治
? 柏拉图：穷人征服他们的对手，屠杀、放逐其中的某些人，然后与剩下的人共同享有同样
的自由与权力
? 亚里士多德：占多数的自由人与穷人被赋予政治权力 ? 直到19世纪，仍是一个带有贬义的词
2、现代民主制涵义的发端 1) 汉密尔顿
a) 代议制民主（representative democracy）
b) 当全部或大部分的人都有发言及参与司法的权力时，你必须预料到很多错误、困惑和
不安将会发生
c) 在代议制民主制度里，投票的权利将会被保障与规范，而且行政、立法与司法的权力
将会被交与所选出的代表
2) 直接民主——间接民主（由选出的代表来治理）
3、民主的程序性定义——选举民主 1) 熊彼特
a) 民主方法就是那种为作出政治决定而实行的制度安排，在这种安排中，某些人通过争
取人民选票而取得作决定的权力。
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2) 达尔
a) 竞争和参与 3) 亨廷顿
a) 最有影响的集体决策者通过公平、诚实和定期的选举产生，在这种选举中候选人可以
自由地竞争选票，而且基本上所有的成年人都可以参加选举。
? 达尔：通向多头政体的道路
[美]罗伯特·达尔：《多头政体——参与和反对》，谭君久等译，北京：商务印书馆2003年版。 ? 实行民主的八项制度条件
①. 建立和加入组织的自由 ②. 表达自由 ③. 投票权
④. 取得公共职务的资格
⑤. 政治领导人为争取支持而竞争的权利 ⑥. 存在可供选择的信息来源 ⑦. 自由公正的选举
⑧. 根据选票和其他的民意表达制定政府政策的制度 ? 通向多头政治的历史顺序 ①. 自由化先于包容性
a) 英国、瑞典（竞争性政治的原则、惯例、文化先在少数精英中发展起来，再扩大参与） ②. 包容性先于自由化
a) 德国从帝国到魏玛共和国的道路 ③. 捷径
a) 法国从1789-1792年
b) 二战后的德国、意大利、日本
? 多头政体的创立过程 I. 在一个已经独立的民族国家 A. 改良 （稳定） 英国 比利时 智利 哥斯达黎加 丹麦 日本（1868-） 荷兰 挪威 瑞典 瑞士 乌拉圭 ? B. 革命 （倒退） 法国（1789-1792、1848、1870） 德国（1919） 奥地利（1918） 西班牙（1931） C. 军事征服 （稳定） 奥地利 联邦德国 意大利 日本 II. 在一个附属国 D. 改良 （稳定） 澳大利亚 加拿大 冰岛 新西兰 菲律宾 E. 民族独立斗争 （压制异端） 芬兰 印度 爱尔兰 以色列 美国 有利于多头政体的条件 最有利于多头政体 最不利于多头政体 22
1 2 3 4 5 6 7 历史的顺序 社会经济秩序 社会经济发展水平 平等与不平等 亚文化多元主义 外来强国的统治 政治积极分子的信念 竞争先于包容性 分散 人均GNP超过700-800美元 平等 少 脆弱或暂时 对多头政体的信念强 包容性先于竞争、捷径 垄断 人均GNP低于100-200美元 不平等 多 强大并持久 对多头政体的信念弱 ? 通向多头政体的可能道路
存在可供选择的信息来源——》表达自由——》组织起来的自由——》自由公正的选举
? 亨廷顿：第三波 [美]塞缪尔·亨廷顿：《第三波——20世纪后期的民主化浪潮》，刘军宁译，上海三联书店1998年版。
1) 经济发展与民主 ? 经济增长导致：
①. 城市化，识字率和教育水平的提高（中产阶级、城市工人阶级） ②. 更多的公共和私人资源
③. 更为复杂的、难以受国家控制的经济体系 ④. 独立的权力中心的产生和成长（资产阶级） ⑤. 从长期看导致更加平等的收入分配 ——》促进民主
2) 文化与民主
①. 现代民主是西方文明的产物
a) 社会多元主义、阶级制度、市民社会、对法治的信念、亲历代议制的经验、精神权威
与世俗权威的分离、对个人主义的坚持——出现于1000多年前的西欧
②. 现代民主作为西方的产物在多大程度上可以在非西方社会扎根？
3) 历史上的民主化浪潮 民主化的波浪与回潮 第一波 第一次回潮 第二波 第二次回潮 第三波 时 间 1828-1926 1922-1942 1943-1962 1958-1975 1974- 民主国家数量的净变化 +33 -22 +40 -22 +33 民主国家占的比例 45.3（1922） 19.7（1942） 32.4（1962） 24.6（1973） 45.0（1990） 4) 第三波民主化（1974-1990）的原因
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①. 威权体制合法性的衰落和政绩的困局
a) 民族主义、共产主义
b) 政绩——统治者合法性和制度合法性不可分 ②. 经济发展与经济危机
a) 长期的经济发展＋短期的经济危机 ③. 宗教改革
a) 教会从维持现状转变为支持政治改革 ④. 外部势力的新政策
a) 卡特，戈尔巴乔夫 ⑤. 示范效应
5) 民主化的涨潮与退潮
? 民主的衰退 （democratic recession） ? 民主化的浪潮
①. 1974年以来，有90多个国家向民主过渡 ②. 世纪之交世界上有60%的国家是民主国家 ③. 高潮
a) 墨西哥、印尼
b) 格鲁吉亚、乌克兰（颜色革命） c) 黎巴嫩、伊拉克
? 民主潮流的衰退
①. 尼日利亚、俄罗斯、泰国、委内瑞拉、孟加拉国、菲律宾、肯尼亚 ②. 整个阿拉伯世界
a) 伊拉克：恐怖主义、政治和宗教暴力 b) 黎巴嫩：外部势力操纵的社会分裂 c) 埃及、约旦、巴林：威权主义
? 西方为什么没有认识到民主的衰退
①. 只注重民主国家的总数，忽视了民主国家的大小和战略重要性
a) 正：印尼、墨西哥、乌克兰
b) 负：尼日利亚、俄罗斯、委内瑞拉 ②. 满足于表面上的选举民主，忽视治理的好坏
a) 警察滥用职权，地方寡头作威作福，官僚机构无能、冷漠，司法机构腐败，统治
精英贪污、蔑视法治
b) 有选举，但只是腐败政党之间的竞争 c) 有议会和地方政府，但不代表广大选民 d) 有宪法，但没有宪政
6) 选举威权主义 electoral authoritarianism
①. 定期的多党选举，文官治下的宪法秩序，总统选举中的反对派，以及立法机构中的反对党
成员，都不足以克服选举威权主义 ②. 选举民主的严格标准
a) 演说、集会、辩论和竞选的自由 b) 公平、中立的选举机构 c) 解决争议的可信制度 d) 对大众传媒的平衡使用 e) 独立的投票监督
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7) 对民主信心的衰退
①. 拉美：民众只有1/5信任政党，1/4信任议会，1/3信任法院 ②. 亚洲：菲律宾：相信民主制是最好的政府形式的人从64% （2001年）降到51%（ 2005年），
对民主制的满意程度从54%降到39%
③. 非洲：尼日利亚：认为政府致力于控制腐败的公众从64%（2000年）降到36%（2005年）
8) 民主化的未来
未来民主的命运将不是决定于其范围的扩展，而是决定于那些处在危险中的民主国家（at-risk democracies）的表现
? 恶治（bad governance）
恶治不是失常或病态，而是自然的情形
a) 任何精英的自然倾向都是垄断权力，而不是限制权力
b) 精英一旦巩固权力，就会限制经济上的竞争，从而只为他们自己而不是整个社会谋求利益 ——》掠夺性国家（predatory state）
A. 选举变成零和的血腥斗争
B. 普通人不是公民，而是地方权势的扈从
a) Patron-client （庇护关系）
b) 严重的权势不平等形成纵向依赖的链条 C. 选举中煽动族群的傲慢与偏见 D. 官员吃国家，强者吃弱者
E. 政府的目的不是提供公共产品，而是为官员及其亲友提供私人产品 F. 腐败被看作常规
G. 政治参与依靠自上而下的动员
——》掠夺性国家的极端形式：掠夺性社会
a) 人们不是通过生产性活动或诚实地承担风险致富，而是通过操控权力和特权、盗窃国
家、压榨弱者和逃避法律致富
b) 政客贿赂选举官员，打击反对党，暗杀竞争对手 c) 总统通过威胁、拘禁、公审、谋杀等手段压制异议
d) 政府部长们担心的首先是它们可以得到多少钱，其次才是政府合同是否服务于公益 e) 军官购买武器的依据是有多少回扣能进他们的腰包 f) 警察和罪犯之间的界线模糊
g) 警察不执法，法官不裁决，海关官员不检查货物，厂家不生产，银行家不投资，借款
人不还钱
h) 每一项事务的处理都是为了某人能直接得到好处
——》避免掠夺性国家的办法
A. 公民社会
a) 独立的社团、媒体、智库 B. 纵向责任（accountability）
a) 选举：独立的选举部门，中立、诚实 b) 听证会，对竞选资金的管理 C. 横向责任
a) 反贪：审计、议会监督、司法 b) 问题：只调查反对派 D. 制度
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