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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(5)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)
(1)根据《期货从业人员管理办法》的规定，（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A. 中国期货业协会 B. 期货交易所 C. 中国证监会 D. 财政部
(2)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（ ）。 A. 1000万元 B. 1500万元 C. 3000万元 D. 3500万元
(3)下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（ ）。 A. 违规行为及其处理办法 B. 保证金的管理和使用制度 C. 财务会计、内部稽核制度 D. 风险管理制度
(4)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（ ）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A. 2次 B. 3次 C. 4次 D. 5次
(5)公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A. 3日
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B. 7日 C. 10日 D. 15日
(6)在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。 A. 全面结算会员期货公司 B. 交易结算会员期货公司 C. 一般结算会员期货公司 D. 特别结算会员期货公司
(7)期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之15起（ ）工作日内向协会报告。 A. 3个 B. 5个 C. 7个 D. 10个
(8)在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。 A. 董事会 B. 会员大会 C. 理事会
D. 职工代表大会
(9)期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（ ）报告。 A. 中国期货业协会
B. 公司住所地工商行政管理机构 C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 首席风险官住所地中国证监会派出机构
(10)期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
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A. 1月10日 B. 1月20日 C. 2月1 El D. 2月10日
(11)会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A. 7日 B. 10日 C. 15日 D. 30日
(12)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A. 资产减值准备 B. 风险准备金 C. 净资产减值损失 D. 资产折旧
(13)对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（ ）有权依法关闭该营业部。 A. 中国证监会派出机构 B. 期货交易所 C. 中国期货业协会
D. 该营业部住所地的工商行政管理机构
(14)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在（ ）上公告。 A. 中国证监会指定的报刊或者媒体 B. 中国期货业协会指定的报刊或者媒体 C. 人民日报和国家广播电台
D. 中国证监会和中国期货业协会网站
(15)中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报( )。 A. 中国期货业协会
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B. 商务部
C. 国务院国有资产监管机构 D. 中国证监会相关派出机构
(16)期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A. 10日 B. 15日 C. 20日 D. 30日
(17)（ ）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
A. 中国证监会 B. 中国期货业协会 C. 期货交易所 D. 商务部
(18)公司制期货交易所总经理应当由( )。 A. 董事长兼任 B. 理事长兼任 C. 监事担任 D. 董事担任
(19)会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开( )前通知全体理事。 A. 5日 B. 7日 C. 10日 D. 20日
(20)期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于（ ）。 A. 1000万元人民币 B. 2000万元人民币 C. 3000万元人民币 D. 5000万元人民币
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(21)期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A. 停业申请书 B. 停业决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 ， D. 申请日前2个月月末的风险监管报表
(22)期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）。 A. 1个月 B. 3个月 C. 5个月 D. 6个月
(23)期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）以上经历。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年
(24)期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A. I0日 B. 20日 C. 1个月 D. 2个月
(25)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（ ）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A. 期货业协会
B. 中国证监会、财政部 C. 中国银监会
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