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(10)期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。（ ）
(11)期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。（ ）
(12)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（ ）
(13)会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。（ ）
(14)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（ ）
(15)期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（ ）
(16)期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（ ）
(17)会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。（ ）
(18)证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
(19)机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（ ）
(20)机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（ ）
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四、综合题(共15道，每道2分，共30分)
(1)根据下列条件，回答{TSE}题。甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元，那么：{TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（ ）。
A. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
B. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
C. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
D. 经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
(2)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（ ）。 A. 应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料 B. 应确保财务记录和档案完整、真实 C. 缴纳的保障基金在其营业成本中列支
D. 在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
(3)孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（ ）。 A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B. 有合格的经营场所和业务设施 C. 有健全的风险管理和内部控制制度 D. 注册资本为人民币1O00万元
(4)根据《期货交易管理条例》的规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易?（ ） A. 甲菜贩 B. 乙市国税局 C. 丙上市公司 D. 丁国有企业
(5)小李获得期货从业人员资格考试合格证明，2011年4月，被乙期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经调查发现，小李在2009年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，针对此种情况，乙期货公司（ ）。
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A. 不能为小李办理从业资格申请 B. 可以为小李办理从业资格申请
C. 仍然可以聘用小李，但小李不得开展期货业务 D. 应当解聘小李
(6)甲为A期货公司的客户，2011年3月行情发生剧烈波动，甲的账户亏损100万元，保证金不足，但A期货公司未按约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至130万元。下列关于责任承担的说法中，正确的是（ ）。
A. 甲的交易保证金不足，A期货公司未按规定通知甲追加保证金，导致甲透支发生的扩大损失，A期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80%
B. 甲的交易保证金不足，A期货公司未按规定通知甲追加保证金，导致甲透支发生的扩大损失，A期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的70%
C. A期货公司没有严格执行交易所的保证金缴存比例要求，属于严重违规经营，应当全额承担130万元的损失
D. 甲的交易保证金不足，A期货公司未按规定通知甲追加保证金，导致甲透支发生的扩大损失，A期货公司应当承担30万元赔偿责任
(7)甲、乙、丙、丁四人欲参加期货从业人员资格考试，则根据以下选项中的具体情况，他们四人中不能参加期货从业人员资格考试的有（ ）。 A. 甲高中毕业，现在家待业
B. 乙现年28周岁，硕士研究生毕业，患有间歇性精神病 C. 丙现年l5周岁，人称“小神童”，现已大学毕业 D. 丁现年20周岁，小学学历
(8)甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（ ）。 A. 决定之日起5日内 B. 决定之日起l5日内 C. 决定之日起10日内 D. 决定之日起30日内
(9)根据下列条件，回答{TSE}题。2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期
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货合约强行平仓，给王某造成损失。根据上述内容，回答下列问题： {TS}如果甲欲提起诉讼，下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?（ ） A. 甲期货公司住所地的基层人民法院 B. 甲期货公司住所地的中级人民法院 C. 王某住所地的基层人民法院
D. 期货交易所住所地的中级人民法院
(10)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（ ）承担。 A. 王某
B. 甲期货公司
C. 王某和甲期货公司承担连带责任
D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任
(11)甲期货公司强行平仓数额应当（ ）。 A. 适当高于王某需要追加的保证金数额 B. 适当低于王某需要追加的保证金数额 C. 不得低于王某需追加保证金数额的80% D. 与王某需追加的保证金数额基本相当
(12)甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由（ ）承担。 A. 王某 B. 期货公司
C. 王某和甲期货公司共同承担 D. 期货交易所
(13)在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由谁承担举证责任?（ ） A. 王某承担
B. 甲期货公司承担
C. 由法院根据双方各自过错大小决定 D. 王某和甲期货公司都需承担
(14)李果是持有甲期货公司4%o股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，以及金融期
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货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜方，期货公司前景看好。于是李果就增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，根据规定，李果这次股权变更应（ ）。 A. 报期货交易所批准 B. 报期货业协会批准 C. 报中国证监会批准 D. 报国务院批准
(15)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（ ）。 A. 交易手续费 B. 税金 C. 利息 D. 保证金
答案和解析
一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分) (1) :A
根据《期货从业人员管理办法》第23条的规定，中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
(2) :B
期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。
(3) :C
本题属于识记内容，要求考生予以熟练掌握。
(4) :B
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间摞计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
(5) :C
公司制期货交易所股东大会会议结束之曰起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告
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