中大网校引领成功职业人生
中国证监会。
(6) :A
全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算备业务。
(7) :D
期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
(8) :B
根据《期货交易所管理办法》第21条规定，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。
(9) :C
根据《期货公司首席风险官管理规定》第23条第2款的规定，期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
(10) :B
首席风险官应当在每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
(11) :B
会员制期货交易所会员大会结束之日起10目内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
(12) :A
A【解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
(13) :A
对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(14) :A
根据《期货公司管理办法》第31条的规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
(15) :D
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第19条第2款规定，交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
(16) :C
根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20曰内作出批准或者不批准的决定。
(17) :B
根据《期货从业人员管理办法》第22条第1款的规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
(18) :D
公司制期货交易所总经理应当由董事担任。
(19) :C
根据《期货交易所管理办法》第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
(20) :C
根据《期货公司管理办法》第12条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于人民币3000万元。
(21) :D
期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：①停业申请书；②停业决议文件；③关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；④中国证监会规定的其他材料。
(22) :D
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
代为履行职责的时间不得超过6个月。
(23) :B
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责入2年以上经历。
(24) :B
根据《期货交易管理条例》第20条的规定，期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
(25) :B
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条的规定，期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
(26) :B
B【解析】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
(27) :A
根据《期货公司管理办法》第52条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。
(28) :B
期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
(29) :A
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
(30) :C
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
选项C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。
(31) :B
期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。、
(32) :A
根据《期货交易所管理办法》第77条第2款规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。
(33) :A
根据《期货公司管理办法》第36条第2款的规定，期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
(34) :C
期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
(35) :B
对期货从业人员的纪律惩戒由中国期货业协会纪律委员会作出。
(36) :B
根据《期货交易所管理办法》第23条第2款的规定，期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
(37) :C
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第23条规定，中国证监会对第18条至第21条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。
(38) :D
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条和第12条的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；通过中国证监会认可的资质测试；具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
验；担任期货公司、证券公司等金融机构部f-1负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
(39) :C
C【解析】《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行。
(40) :A
期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
(41) :B
根据《期货交易管理条例》第19条的规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
(42) :D
根据《期货交易管理条例》第26条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。
(43) :A
会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
(44) :C
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
(45) :B
标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。．
(46) :D
D【解析】期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn