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D. 中国证监会、商务部
(26)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A. 3% B. 5% C. 10% D. 15%
(27)期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。 A. 《期货交易风险说明书》 B. 《从业人员情况表》 C. 《期货公司收益承诺书》 D. 《期货公司利润说明书》
(28)期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（ ）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A. 3日 B. 5日 C. 7日 D. 10日
(29)期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（ ）。
A. 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B. 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C. 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D. 5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
(30)下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（ ）。
A. 基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度 B. 注册资本及其构成
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C. 交易纠纷的处理方式
D. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则
(31)期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。 A. 中国证监会 B. 中国期货业协会 C. 期货交易所 D. 商务部
(32)在我国，结算担保金用于（ ）。 A. 应对结算会员违约风险
B. 维持期货交易所各项设施的正常运行 C. 弥补期货交易所的损失 D. 补偿结算会员的投资损失
(33)期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A. 5日 B. 7日 C. 10日 D. 20日
(34)期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。 A. 中国证监会 B. 公司股东大会
C. 中国证监会派出机构和公司董事会 D. 中国期货业协会和期货交易所
(35)对期货从业人员的纪律惩戒由（ ）作出。 A. 期货交易所
B. 中国期货业协会纪律委员会 C. 中国证监会及其派出机构 D. 商务部
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(36)期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（ ）。 A. 期货业协会 B. 中国证监会 C. 财政部
D. 国务院国有资产监督管理机构
(37)中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。 A. 80X B. 90% C. 120% D. 150%
(38)申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
B. 通过中国证监会认可的资质测试 C. 具有期货从业人员资格 D. 具有大学专科以上学历
(39)《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是（ ）。’ A. 2007年4月15日 B. 2007年7月4日 C. 2008年5月1日 D. 2008年7月15日
(40)期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。 A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下 C. 3倍以上5倍以下 D. 3倍以上7倍以下
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(41)期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 6个月
(42)下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是( )。 A. 国家机关
B. 国务院期货监督管理机构 C. 期货业协会的工作人员
D. 作为期货交易所会员的某企业法人
(43)会员制期货交易所的权力机构是（ ）。 A. 会员大会 B. 股东大会 C. 董事会 D. 监事会
(44)期货公司应当于月度终了后的( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构 报送月度风险监管报表。 A. 3个 B. 5个 C. 7个 D. 10个
(45)标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A. 当日
B. 前一交易日 C. 次日
D. 下一交易日
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(46)期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（ ）。
A. 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% B. 期货交易所不承担赔偿责任
C. 期货交易所和期货公司承担连带责任 D. 期货交易所承担相应的赔偿责任
(47)期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A. 5个 B. 10个 C. 20个 D. 30个
(48)期货交易的结算和交割，由（ ）统一组织进行。 A. 期货公司 B. 期货业协会 C. 期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构
(49)期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（ ）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A. 2年 B. 3年 C. 4年 D. 5年
(50)期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（ ）。 A. 进行调查、给予纪律惩戒 B. 给予行政处罚
C. 给予警告，并处以1万元罚款
D. 给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款
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