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(47) :D
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
(48) :C
期货交易的结算和交割，由期货交易所统一组织进行。
(49) :B
期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
(50) :A
根据《期货从业人员管理办法》第24条第1款规定：“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”
(51) :A
A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
(52) :A
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
(53) :B
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。
(54) :B
根据《期货交易所管理办法》第89条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
(55) :A
根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
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(56) :C
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。
(57) :A
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定，中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
(58) :A
A【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第44条规定，投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
(59) :C
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
(60) :B
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国期货业协会负责解释。
二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分) (1) :A,B,C,D
根据《期货交易所管理办法》第50条的规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务；②监督期货交易所董事~高级管理人员执行职务行为；③向股东大会会议提出提案；④期货交易所章程规定的其他职权。
(2) :B,C
根据《期货交易所管理办法》第73条的规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：①有价证券基准计算价值的80%；②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
(3) :A,B,C,D
根据《期货交易管理条例》第46条第3款的规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
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(4) :A,B,C,D
ABCD【解析】本题考查期货从业人员的专业胜任能力及对投资者的责任，属于识记内容。
(5) :A,B,C,D
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
(6) :A,D
AD【解析】根据《期货交易所管理办法》第73条规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：①有价证券基准计算价值的80%；②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
(7) :A,D
AD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第56条第2款规定，确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
(8) :A,B,C,D
根据《期货交易所管理办法》第20条和第37条规定，公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项A、B、C、D所列事项外，还包括：审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。
(9) :A,B,C,D
ABCD【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》对股指期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了股指期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。
(10) :A,B,C,D
】根据《期货公司首席风险官管理规定》第13条的规定，期货公司首席风险官除了不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②利用职务之便牟取私利；③其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
(11) :A,B,C,D
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ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第58条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本-9净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
(12) :A,C
AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。
(13) :A,C,D
根据《期货交易管理条例》第49条规定，选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。
(14) :B,C,D
根据《期货交易所管理办法》第24条的规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。
(15) :A,B,C,D
本题考查会员制期货交易所会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。
(16) :A,B,C
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。该条第2款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
(17) :A,B,C,D
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律
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处分建议。
(18) :A,B,C,D
本题考查投资者金融类资产证明的形式，属于识记内容。选项A所述为《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第37条规定的内容；选项B、C、D所述为该操作指引第38条规定的内容。
(19) :A,B,D
ABD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第25条的规定?证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于5年。
(20) :A,B,C
期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。
(21) :B,C,D
BCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第23条第2款的规定，期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
(22) :B,C 根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
(23) :A,B,C,D
ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
(24) :B
(25) :A,B,C,D
根据《期货交易所管理办法》第93条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上
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