8 9 财务预测 风险及控制 □是 □否 □是 □否
五、财务状况说明及最近三年的审计报告 1、财务状况说明 最近三个会计年度 （ ）年 （ ）年 （ ）年 总资产（万元） 净资产（万元） 总收入（万元） 经营利润（万元） 净利润（万元） 审计报告 上传附件 上传附件 上传附件 会计师事务所名称 会计师事务所所在地 会计师事务所营业执照复印件 上传附件 上传附件 上传附件 签字会计师（负责人或合伙人）姓名 注册会计师执业证书复印件 上传附件 上传附件 上传附件 签字会计师姓名 注册会计师执业证书复印件 上传附件 上传附件 上传附件 是否无保留意见 □是 □否 □是 □否 □是 □否 注：如果以上答案为“否”，请填写下面的内容 保留意见的内容 上传附件 上传附件 上传附件 机构对保留意见的说明 上传附件 上传附件 上传附件 法律意见书中对保留意见的说明 上传附件 上传附件 上传附件 注：独立基金销售机构成立不足3年的，请自成立时的会计年度开始填写。
2、（本条适用商业银行）请根据最近一个审计年度的数据填写： （1） 净资本（ 万元） （2） 资本充足率（ ）% （3） 核心资本充足率（ ）% （4） 不良贷款率（ ）% （5） 拨备覆盖率（ ）% （6） 监管评级（ ） 3、（本条适用证券公司）
（1）最近一个月的净资本表[上传附件] （2）监管评级（ ）
4、可能影响财务状况的重大相关事项说明 （ ）
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六、机构设置及网点情况
1、基金销售相关部门结构图及基金销售业务相关职能说明[上传附件] 2、负责基金销售管理的主要部门（ ）
如以上部门不为一级部门，请填写其所属一级部门：（ ）
注：独立销售机构选填。
3、负责销售人员管理的部门（ ） 4、负责基金研究的部门（ ） 5、负责资金清算的部门（ ）
6、负责宣传推介材料审核的部门（ ） 7、负责信息系统技术支持的部门（ ） 8、负责信息系统运营维护的部门（ ） 9、负责监察稽核的部门（ ） 10、负责监管数据报送的部门（ ） 11、主要分支机构数量（ ）
注：“主要分支机构”包括商业银行一级分行，证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构的分支机构及相关营业场所。
12、从事基金销售业务的网点数量（ ）
七、人员情况
1、取得基金从业资格的人数（ ） 2、取得基金销售资格的人数（ ） 3、负责基金销售业务部门的人数（ ）
注：独立销售机构选填。
4、负责基金销售业务部门取得基金从业资格的人数（ ）
注：独立销售机构选填。
5、总部基金销售业务管理人员基本情况 序号 类型 姓名 部门 职务 办公电话 移动电话 传真 邮箱 证基金销售件证件管理人员类号码 基本信息型 表 7
负责基金 销售业务1 上传附件 部门的管理人员 以上部门 不为一级部门时,所2 无 属一级部门的高级管理人员 负责基金 证券投资销售业务3 咨询机构的高级管上传附件 理人员 独立基金 销售机构4 的高级管 上传附件 理人员（1） 独立基金 销售机构4 的高级管 上传附件 理人员（2） 独立基金 销售机构4 的高级管 上传附件 理人员（…） 基金销售 5 数据报送 无 人(1) 基金销售 6 数据报送 无 人(2) 注：（1）“基金销售管理人员”包括：商业银行、证券公司负责基金销售业务部门的管理人员、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员和负责基金销售业务部门的管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员。基金销售管理人员需填写附件6《基金销售管理人员基本情况表》，并上传。 （2）商业银行、证券公司、证券投资咨询机构填写第1、2、3、5、6项，独立基金销售机构填写第4、5、6项。 6、主要分支机构及基金销售业务负责人员信息[上传附件]
注：（1）请填写附件5《主要分支机构及销售业务负责人信息表》，并上传。
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（2）“主要分支机构”包括商业银行一级分行，证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构的分支机构及相关营业场所。
7、从事基金销售业务的网点及基金销售业务人员信息[上传附件]
注：请填写附件7《基金销售网点及销售人员信息》，并上传。
8、基金销售相关人员培训人次（ ） 9、基金销售相关培训记录
培训时间
八、基金销售信息系统软硬件及技术设施说明
1、基金销售信息系统软硬件及信息系统功能说明 [上传附件]
2、基金销售信息系统系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务的建设实施和技术外包情况说明 [上传附件] 3、基金销售信息系统联网测试报告
（1）销售机构总部与分支机构之间基金销售信息系统联网测试报告 [上传附件] （2）销售机构基金销售信息系统与基金注册登记数据中央交换平台之间联网测试报告 [上传附件]
（3）销售机构基金销售信息系统与基金注册登记机构（基金管理公司）之间联网测试报告 [上传附件]
（4）销售机构基金销售信息系统与基金注册登记机构（中国证券登记结算有限责任公司）之间联网测试报告 [上传附件]
4、请填写附件8《基金销售信息管理平台系统功能自查表》，并[上传附件]。 5、最近一年内基金销售机构信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明 [上传附件]
九、基金销售结算资金的管理
培训内容 主讲机构（人员） 参加人数 学时 9
1、基金销售结算资金是否设立专用账户管理？ □是 □否 2、基金销售结算资金专用账户的个数（ ）
3、请填写附件11《基金销售结算资金专用账户备案表》，并[上传附件]。 4、是否选择商业银行或支付机构为基金销售业务提供支付服务？□是 □否 如选“是”，请填写附件12《基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表》，并[上传附件]。
5、商业银行基金销售结算资金的管理部门（ ） 6、商业银行基金销售结算资金的监督部门（ ）
注：银行类基金销售机构填写第1、2、4、5、6项。非银行类基金销售机构填写第1、2、3、4项。
十、律师出具的法律意见书
1、律师出具的法律意见书文本[上传附件] 2、出具法律意见书的律师事务所名称（ ）
3、出具法律意见书的律师事务所执业许可证复印件[上传附件] 4、组织机构代码（ ）
5、组织机构代码证复印件[上传附件] 6、签字律师基本情况 序号 序号 姓名 事项 身份证件类型 身份证件号码 执业证书编号 执业证书复印件 [上传附件] [上传附件] 其他需要说明的情况 7、律师是否就下述事项出具意见
是否就此问是否符合资核查方法 题出具意见 格申请条件 □是 □否 □是 □否 具有健全的治理结□是 □否 构 具有完善的内部控□是 □否 制和风险管理制度，符合《基金销售内部控制指导意见》的要求 财务状况良好，运作□是 □否 □是 □否 10