附件7：
基金销售网点及销售人员信息
销售网点 （部门）名称 □网点 □部门 □网点 □部门 网点 /部门 销售网点地址 身份证件类型 身份证件号码 资格证书类型 资格证书编号 序号 一级分行名称 销售人员姓名
注：（1） “一级分行名称”仅由商业银行填列。
（2）填列机构总部各部门取得基金销售业务资格的人员信息时，请在“销售网点（部门）名称”中填列部门名称。
（ 市）（ ）”的格式填报。 （3）“销售网点地址”一项以“（ 省）
（4）“身份证件类型”一项请在“中国居民身份证”、“外国护照”、“台湾同胞来往大陆通行证(只适用于台湾地区申请人)”、“港、澳地区居民来往内地通行证(只适用于港、澳地区申请人) ”、“其他（ ）（请列明）”中选填。
（5）“资格证书类型”一项请在“基金销售资格考试合格证” 和“基金从业资格考试合格证”中选填。
（6）“资格证书编号”请填写资格考试合格证书编号。
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附表8：
基金销售信息管理平台功能自查表
一、前台业务系统
是否有前台业务系统？ □是 □否 如果以上为“是”，请填写以下内容： （一）开发商名称：（ ） （二）开发商组织代码：（ ） （三）软件名称：（ ） （四）软件版本：（ ） （五）系统功能实现： 是否实现 部系统功能项目说明 实现 分实现 包括开户、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人信息查询、基金投资人信息修改、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等 记录个人证件类型、证件号码、基金交易账户、姓名、出2、个人开户 生年月、法定或授权代理人证件类型、法定或授权代理人证件号码、法定或授权代理人姓名、个人银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息 应当记录机构证件类型、证件号码、机构类型、基金交易3、机构开户 账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息 a、可靠的基金投资人交易密码机制，禁止系统自动生成4、交易密码 相同密码或弱密码 b、基金投资人密码的修改和取回操作要有日志记录 5、销售适用性 具有调查、评价、记录基金投资人风险承受能力的功能 6、交易业务 基本要求 基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能 应当检查基金投资人所认购、申购基金的风险等级与基金7、销售适用性 投资人风险承受能力之间是否匹配，如果不匹配，应当具有要求基金投资人进行确认，并记录基金投资人确认信息的功能 禁止赎回资金划入非基金投资人的银行账户，基金投资人8、银行账户 在提交赎回申请后至赎回款项到账前更改银行账户的，系统应当视为异常交易并作记录 32
如选“部分实未现”，实 请具现 体说明 1、 账户业务 基本要求 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
9、销售费率 10、交易时间 不能具有修改销售费率的功能 应当对基金交易开放时间以外提交的交易申请进行正确的提示 □ □ □ □ □ □ 如选“部分实是否实现 部系统功能项目说明 实现 分实现 a、基金基础知识 b、基金相关法律法规 c、基金产品信息，包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付模式、基金风险评价信息和基金的其他公开市场信息等； 11、投资资讯 d、基金管理人和基金托管人信息 e、基金相关投资市场信息 f、基金销售分支机构、网点信息 g、投资资讯信息，要有合法来源，还应当向基金投资人揭示信息来源和发布时间 a、基金投资人持有的基金产品 b、基金投资人持有的基金份额 c、基金投资人基金交易明细 12、查询 d、基金投资人基金交易的资金划付信息 e、适合基金投资人风险承受能力的基金产品 f、基金净值或基金收益 g、其他证监会规定的相关查询 a、定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单 13、对账单 b、对账单应当包括基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易账户发生的交易明细记录、手续费收取情况、分红方式等内容 14、投诉信息 a、应当包括基金投资人姓名、投诉时间、投诉事项、处理流程、处理结果等内容 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 未现”，实 请具现 体说明 □ □ □ □
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二、自助式前台业务系统
是否有自助式前台业务系统？
□是 □否
如果以上为“是”，请填写以下内容：
（一）开发商名称：（ ） （二）开发商组织代码：（ ） （三）软件名称：（ ） （四）软件版本：（ ） （五）系统功能实现： 是否实现 部系统功能项目说明 实分现 实现 为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法，包括向基金投资人提供合法销售基金的相关证明文件，以1、核实身及便于基金投资人核查的监管机构联系方式 岗位的人员资质要求相同；自助式前台系统应当为基金投资人提供核查相关人员资质的功能 提供方式：在线阅读、文件下载、链接或语音提示 基金销售机构情况，包括注册地址，主要办公场所所在地，基金销售分支机构、网点，联系方式等 2、披露信息 客户开户协议等相关文档范本 至少两种投诉处理方式 揭示基金投资人自助服务的相关风险和防范措施，应当包括信息安全、异常操作、系统故障等，并提示基金投资人有通过第三方对基金销售机构提供的信息进行核实的义务和妥善保管自己账户密码、证书等身份数据的义务 要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 基金投资人自助开户或修改账户信息时，基金销售机构必须核对基金投资人名称与银行账户名是否一致 3、开立基金账户 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；基金投资人通过互联网进行操作的，系统应当记录操作者的IP地址、数字证书等；基金投资人通过电话操作的，系统应当记录来电号码 在基金交易账户存在余额、在途交易或在途权益时，自助式系统不得受理基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作，基金投资人必须持有效证件前往柜台办理 4、交易限额 基金投资人单笔和每日累计可以认购、申购的最大金额 基金投资人单笔和每日累计可以赎回的最大金额 34
如选“部未分实现”，实 请具体说现 明 □ □ □ 份和资质 为自助式前台系统提供支持服务的相关人员，与当面服务对等□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
5、系统备份 6、系统 交互性 基金销售机构应当为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能 □ □ □ □ □ □ 35