规范稳定 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，符合《基金销售机构信息管理平台管理规定》的要求 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会有关要求 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系，符合《基金销售适用性指导意见》的要求 制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合《基金销售机构内部控制指导意见》的要求 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 从事基金销售业务的人员（含高级管理人员）是否符合中国证监会的要求 有专门负责基金销售业务的部门 合法合规情况 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □ 是 □否 □不适用 □是 □否 □ 是 □否 □不适用 □是 □否 □是 □否 □是 □否 11
资本充足率或净资□ 是 □否 本等财务风险监控□不适用 指标 注册资本情况 □ 是 □否 □不适用 持续经营情况 □ 是 □否 □不适用 有符合规定的组织□ 是 □否 形式、组织名称、组□不适用 织机构和经营范围 股东（合伙人）情况 □ 是 □否 □不适用 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 十一、基金销售业务管理制度
1、是否制定基金销售业务基本管理制度？□是 □否
2、是否具有包含基金销售业务操作流程的管理制度？□是 □否 3、是否具有包含基金销售业务资金清算流程的管理制度？ □是 □否 4、是否具有包含基金销售业务账户的管理制度？□是 □否 5、是否具有包含基金销售业务销售适用性的管理制度？□是 □否 6、是否制定反洗钱内部控制制度？□是 □否
7、是否具有包含基金销售人员行为规范的制度？□是 □否 8、是否具有包含基金销售业务客户服务标准的制度？□是 □否 9、请填写附件9《基金销售机构内部控制自查表》，并上传附件。
十二、基金销售业务基本管理制度 1、基金销售业务基本管理制度[上传附件] 序号 问题 制度条款（请填写内容描述 公司内部制度名称和相应条目） 基金销售业务在内部各 部门的职责分工 网点设置和分支机构的（ ） （ ） 管理 □不适用 □不适用 基金销售人员的管理 基金销售业务的激励政 策 基金销售异常交易的监 12
2 3 4 5 6
7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 控、记录和报告 对基金销售会计系统内部控制 对基金销售信息技术内部控制 员工行为规范 客户服务标准 基金宣传推介材料管理 基金销售业务信息揭示的管理 客户投诉处理体系 基金销售业务资料档案管理 基金销售业务应急处理措施 基金销售业务监察稽核控制 17、投资人权益须知样本[上传附件] 18、销售协议样本[上传附件]
19、销售协议样本中是否包含持续服务责任？ □是 □否 20、基金销售机构风险控制中涉及的主要风险有哪些？（ ）
十三、基金销售业务操作流程
1、基金销售业务操作流程[上传附件] 序号 问题 制度条款（请填内容描述 写公司内部制度名称和相应条目） 客户身份识别的操作流程 基金交易账户签约、解约操 作流程 基金账户开立、销户操作流 程 基金账户登记、撤销操作流 程 基金认购操作流程 基金申购操作流程 基金赎回操作流程 基金转换操作流程 基金定期定额投资操作流 13
2 3 4 5 6 7 8 9 10
11 12 13 14 15 16 程 基金分红方式设置与变更操作流程 基金转托管操作流程 非交易过户等被动接受类业务的操作流程 投资人交易失败的处理流程 客户投诉的处理流程 自助交易系统操作流程 （ ） □不适用 （ ） □不适用 17、业务凭证样本[上传附件]
十四、基金销售业务资金清算流程
1、基金销售业务资金清算流程[上传附件] 序号 问题 制度条款（请填内容描述 写公司内部制度名称和相应条目） 总部与分支机构资金清算 流程 基金认购资金清算流程 基金申购资金清算流程 基金赎回资金清算流程 基金分红资金清算流程 2 3 4 5 6 7、资金交收时间的约定是否符合法律法规的要求？□是 □否
十五、账户管理制度
1、基金销售业务账户管理制度[上传附件] 序号 问题 制度条款（请填内容描述 写公司内部制度名称和相应条目） 投资人基金交易账户的管 理 投资人基金账户的管理 基金销售结算资金专用账 户的管理 2 3 4 14
十六、销售适用性制度
1、销售适用性管理制度[上传附件]
2、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法（ ） 3、对基金产品风险评价的主体
□自己评价 部门名称（ ）
□第三方评价 机构名称（ ） 协议上传[上传附件]
4、基金产品风险等级划分（ ）
5、基金投资人风险承受能力的类型划分（ ） 6、基金投资人风险承受能力调查问卷[上传附件] 7、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法（ ）
十七、反洗钱内部控制制度
1、反洗钱内部控制制度[上传附件] 2、负责反洗钱工作的部门（ ） 3、客户身份识别措施（ ）
4、客户资料和交易记录保存措施（ ） 5、可疑交易识别、分析和报告措施（ ）
十八、其他需要补充说明的事项（ ）
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