三、后台业务系统
是否有后台业务系统？ □是 □否
如果以上为“是”，请填写以下内容：
（一）开发商名称：（ ） （二）软件名称：（ ） （三）软件版本：（ ） （四）系统功能实现 是否实现 部系统功能项目说明 实分现 实现 权限 后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用 基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人、负责人、联系方式等 基金销售分支机构、网点基本信息应当包括名称、地址、基本信息 联系人、负责人、联系方式等 基金销售人员基本信息应当包括姓名、联系方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能 基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公基金管理人与基金产品信息、费率 场所所在地、负责人、联系人、联系方式 基金产品信息应当包括基金代码、名称、类型、交易限额、费率等 应当具有监控基金销售费率合规性的功能 盘后交易 后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为 应当具有将基金注册登记机构确认后的基金开户、基金交易数据导入系统进行处理的功能，包括基金注册登记机构交易清算、资金处理相关功能 发起的销户确认、账户冻结、份额冻结、账户解冻、份额解冻、非交易过户、份额拆分等特殊业务处理功能 应当具有记录基金投资人银行账户、资金划付信息的功能 □ □ □ 应当具备配合基金注册登记系统进行基金销售规模控制的功能 核对基金销售机构记录的基金投资人持有的基金份额与基信息流和资金流进行对账作业 金注册登记机构提供的数据是否相符 核对基金销售专户出入账金额与基金销售机构记录的认购、申购金额、赎回金额是否相符 按照交易日期、基金、基金投资人、分支机构等进行明细核对 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 如选“部未分实现”，实 请具体说现 明 □ □ □ □ □ □ □ □ □ 36
记录对账作业中发现的问题，对重大问题应当做出报警并记录实际解决方式 □ □ □ 37
四、监管信息报送功能
是否实现监管信息报送功能？ □是 □否
如果以上为“是”，请填写以下内容：
（一）开发商名称：（ ） （二）软件名称：（ ） （三）软件版本：（ ） （四）系统功能实现 是否实现 部系统功能项目说明 实分现 实现 每日基金销售机构基金交易情况 每月基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 每月基金销售异常交易的情况汇总 季度基金销售机构内部监察稽核报告 基金销售机构 专业基金销售机构的年度财务、经营状况 基金销售机构依据的基金风险评价方法说明 基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法说明 中国证监会要求的其他信息 委托基金销售专户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金销售专户资金流量数据 基金注册每日基金交易确认情况 未实现 如选“部分实现”，请具体说明 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 登记机构 委托清算账户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日清算账户资金流量数据 38
五、信息平台管理
是否实现 部检查项目说明 实分现 信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等，对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 信息管理平台应当具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征，将基金投资人信息、交易历史、基金销售人员信息、基金投资人服务信息等电子数据集中保存 系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。并提供与基金管理人、基金注册登记机构等进行联网测试的报告 制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练 基金销售机构应当建立完善的监控体系，对系统升级、网络访问、数据库存取、用户密码修改等重要操作要进行记录并妥善保存日志文件 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年 基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密，基金投资人交易密码不得以明文方式存储和传输 基金销售机构业务人员和运行维护人员不得直接修改基金投资人交易数据和口令密码，因特殊原因需要修改的，应当履行严格的程序并且留痕 基金销售机构应当妥善管理系统项目文档和技术文档，对于定制开发的核心业务系统，应当要求开发商提供源代码或对源代码实行第三方托管 基金销售机构应当在系统开发和运行中采用已颁布的行业标准和数据接口 在保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关责任。基金销售机构选定和变更技术外包方的基本情况应当报中国证监会备案 销售系统及基金登记系统与代销机构销售系统的连接是否顺畅 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 现 实未实现 如选“部分实现”，请具体说明 39
附件9：
基金销售机构内部控制情况自查表
一、 总体控制
是否符合 监管要求 检查内容 是 否 部分符合 基金销售机构内部控制的目标：（1）保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。（3）利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。 内部控制应当履行健全、有效、独立、审慎的原则：（1）健全性原则。内部控制应当包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。（2）有效性原则。通过科学的内控制度与方法，建立合理的内控程序，确保内控制度的有效执行。（3）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，权责分明，相互制衡。（4）审慎性原则。制定内部控制应当以审慎经营、防范和化解风险为目标。 体系完整有效：内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核控制等。 是否将内部控制制度报我会备案。 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 如选“部分符合”，请具体说明 二、 内部环境控制
是否符合 监管要求 检查内容 是 否 部分符合 总体要求：是否根据各自特点和业务需要建立科学、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 是否建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作在内的科学严密的风险评估体系,对机构内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效贯彻和投资人资金的安全。 □ □ □ □ □ □ 如选“部分符合”，请具体说明 40