项目 评价内容 评分依据及考核方式 计分方法 分值：2分 6.是否按照国家相关要求对职工进行三级安全、消防教育培训、四新教育及日常培训；特种作业人员是否按规定持证上岗；是否将外来作业人员纳入本单位安全教育培训管理 评分依据：《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局3号令）、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全监管总局30号令）等。 考核方式： 1.查阅企业安全培训管理制度、培训计划、人员培训档案、特种作业人员名册及特种作业人员证书等资料。 2.询问相关人员培训情况 未按要求对职工进行培训的一人次扣1分；特种作业人员未持证上岗的一人次扣1分；外来作业人员未纳入本单位安全教育培训管理的扣1分 三、机构设置、人员配备及责任落实（16分） 7.是否建立健全全员安全生产责任制；是否建立安全生产责任制考核机制；是否定期进行考核、奖惩 评分依据：《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第六条规定：生产经营单位应当建立、健全安全生产责任制度，实行全员安全生产责任制，明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间（区队）负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任，并逐级进行落实和考核。 考核方式： 1.查阅企业安全生产责任制度及考核奖惩记录资料。 2.询问相关人员安全生产责任制落实情况 8.是否建立安全投入管理制度，是否按规定提取、是否按规定使用安全生产费用 评分依据：《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》、《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号） 考核方式：查阅企业安全投入管理制度、安全费用提取和使用计划、财务记录、发票等资料 评分依据：《化工企业工艺安全管理实施导则》（AQT 3034-2010）：企业应建立并实施工艺安分值：2分 未建立实施工审核程序的扣2分；未按规定开展工艺安全符合性审查的扣1分 全符合性审核程序，至少每三年进行一次工艺安1.是否建立实施工艺安全符合性审核程序；是否至少每三年进行一次工艺安全符合性审查 企业的符合性审核程序中应明确如何确定审核的频率；审核完成后，审核组需要编制工艺审核报告，提出需要改进的方面；近两次的审核报告应存档。 考核方式：查阅企业工艺安全符合性审核程序文本和最近两次的工艺安全符合性审核报告 10
分值：2分 未建立安全生产责任制的扣2分；未建立考核机制的扣1分；未定期考核、奖惩的扣1分 分值：2分 发现一项不符合要求扣1分 四、工艺及 运行安全 （10分） 全的符合性审查，以确保工艺安全管理的有效性；艺安全符合性— —
项目 评价内容 评分依据及考核方式 评分依据：根据《生产经营单位安全培训规定》、《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管计分方法 理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）、《化分值：2分 工企业工艺安全管理实施导则》（AQT 3034-2010）未制定操作规2.是否制定操作规程管理制度；操作规程是否符合《化工企业工艺安全管理实施导则》要求；是否是否每年开展培训和考核 等规定，企业要每年对操作规程的适应性和有效性程管理制度的进行确认，至少每3年要对操作规程进行审核修扣2分；操作规订；当工艺技术、设备发生重大变更时，要及时审程不符合规定核修订操作规程；应定期开展操作规程培训和考考核方式： 1.查阅操作规程管理制度、操作规程文本、工艺设备变更记录及操作规程修订记录、班组培训记录等资料； 2.现场询问作业人员对岗位操作规程的掌握情况 评分依据：《国家安全监管总局关于加强化工四、工艺及 运行安全 （10分） 3.是否建立工艺变更管理制度，是否按变更管理程序组织实施 过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）：企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员等方面发生的所有变化，都要纳入变更管理。变更管分值：2分 理程序包括：申请、审批、实施、验收。变更结束发现一项不符后，企业主管部门应对变更实施情况进行验收并形合要求扣2分 成报告。相关部门收到变更验收报告后，要及时更新安全生产信息，载入变更管理档案。 考核方式：查阅工艺变更管理制度文本、变更管理申请表、变更验收报告等档案资料 评分依据：《山东省危险化学品企业安全治理4.是否按照有关规定要求，制定化工装置开停车是否对化工装置开停车和建设项目试生产进行全面风险识别；是否严格执行化工装置开停车和建设项目试生产安全条件确认制度 规定》、《关于印发<山东省化工装置安全试车工作规范（试行）>及<山东省化工装置安全试车十个《山东省人民政府安全生产委员会办公室山东省安全生产监督管理局关于进一步加强化工建设项目试生产环节安全管理的通知》（鲁安办明电〔2015〕9 号）等。 考核方式：抽查企业化工装置开停车和建设项目试生产方案、安全检查记录、安全条件确认意见、运行记录等文件资料 11
的扣1分；未及时审核修订操作规程的扣1分；未定期开展培训和考核的扣1分 及时审核修订操作规程；核，建立培训记录和考核成绩档案。 分值：4分 未制定开停车和试生产方案的扣4分；未对化工装置开停车和试生产进行全面风险识别的扣2分；未执行开停车和试生产安全条件确认制度的扣2分 和建设项目试生产方案；严禁（试行）>的通知》（鲁安监发[2009]63号）、— —
项目 评价内容 评分依据及考核方式 计分方法 分值：2分 未建立设备台1.是否建立设备台账，编制设备操作和维护规程，定期检查、检测、维护保养，保持设备完好性 评分依据：《企业安全生产标准化基本规范》账的扣1分；未（GB/T 33000-2016）等。 编制设备操作考核方式： 1.查阅企业设备台账、设备操作和维护规程文本，以及检查、检测、维保记录资料。 2.现场检查主要设备的运行和维保情况 和维护规程的扣1分；未定期检查、检测、维护保养，保持设备完好性的扣1分 分值：3分 发现1台（套）2.特种设备及安全附件是否依法办理使用登记和检验检测合格；是否依法对特种设备进行规范管理，建立特种设备台账和技术档案 五、装置、设备设施安全（17分） 3.是否按照有关规定，对特种设备以外的危险物品容器及国家明确规定的安全设备设施进行检测、检验 评分依据：《特种设备安全法》等。 考核方式： 1.查验特种设备台账、技术档案、使用登记证书、维保检查记录等资料； 2.现场检查特种设备检测检验合格证 未办理使用登记的扣1分；发现1台（套）没有按规定进行检验检测的扣1分；未建立特种设备台账和技术档案的扣1分 评分依据：《安全生产法》规定：生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。生产经营单位使用的危险物品的容器必须按照国家有关规定，由专业生产单位生产，并经具有专业资质的机构检测、检验合格。 考核方式：查阅检测、检验机构的资质证书和相关检测、检验报告 评分依据：《消防法》、《建筑设计防火规范》（GB50016-2016）、《石油化工企业设计防火规范》（GB50160-2008）、《石油库设计规范》（GB 分值：3分 50074-2014）、《火灾自动报警系统施工及验收规4.是否按规定设置消防器材设施；是否按规定对消防器材设施进行维保 范》（GB 50166-2007）、《建筑灭火器配置设计规范》（GB50140-2005）等相关国家标准规范。 考核方式： 1.查阅消防设计、消防验收文件资料，以及消防器材设施的维保、检测记录。 2.现场检查火灾自动报警系统、自动灭火系统、消火栓系统等消防设施和灭火器、应急照明灯、疏散指示标志等消防器材 12
分值：3分 发现一处未检测、检验合格的扣1分 未按规定设置消防器材设施的发现一处扣1分；未按规定进行维保、检测的发现一处的扣0.5分 — —
项目 评价内容 评分依据及考核方式 评分依据：《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T 33000-2016）、《建筑设计防火规范》（GB50016-2016）、《石油化工企业设计防火规范》计分方法 分值：4分 未设置相应安5.生产储存装置和设备设（GB50160-2008）、《建筑物防雷设计规范》（GB 全设施的发现安50057-2010）、《石油化工装置防雷设计规范》（GB 一处扣1分；全设施设置不－2006）、《液体石油产品静电安全规程》（GB 符合相关要求13348-2009）、《火灾自动报警系统施工及验收规范》（GB 50166-2007）、《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范》（GB 50493-2009）等有关标准规范。 考核方式： 的发现一处扣1分；安全设施损坏未及时维修或更换的发现一处扣1分；存施（含电器设备）泄压、50650-2011）、《防止静电事故通用导则》（GB12158防爆、阻火、防雷、导静电、报警等安全设施是否设置到位；是否有专业人员负责管理，维护保养完好；是否存在随意摘除自五、装置、设备设施安全（17分） 控联锁装置等行为 1.查阅建设项目安全设施设计专篇、安全验收在随意摘除行评价报告、安全设施维护保养记录等相关文件资料； 为的发现一处2.现场检查生产储存装置和设备设施的安全扣2分 设施设置、运行情况 评分依据：《关于进一步加强危险化学品建设项目安全设计管理的通知》（安监总管三〔2013〕76号）、《石油化工企业生产装置电力设计技术规6.化工生产装置是否按国家标准要求设置双电源供电；自动化控制系统是否设置不间断电源 范》（SH3038-2000）、《供配电系统设计规范》（GB 50052-2009）、《过程工业领域安全仪表系统的功能安全》（GB/T21109-2007）、《石油化工安全仪表考核方式： 1.查阅安全设施设计专篇、安全验收评价报告等资料； 2.现场检查电源设置情况 评分依据：《山东省安全生产条例》、《安全生分值：3分 未建立风险分级管控制度的扣3分；未开展危险源辨识和风险评价的扣2分；缺少安全可靠可行的风险管控措施的每一项扣1分 分值：2分 发现一项不符系统设计规范》（GB50770-2013）等文件标准规范。 合要求扣2分 六、风险管控和隐患排查（14分） 1.是否建立风险分级管控制度；是否定期对作业活动和生产储存装置、设备设施进行危险源辨识和风险评价；是否制定和落实风险管控措施 产风险分级管控体系通则》、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》等。 考核方式： 1.查阅风险分级管控制度、风险点台帐、危险源辨识与风险评价表、风险分级管控清单、风险控制措施等档案资料。 2.现场检查风险告知警示和风险管控措施落实情况。 13
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项目 评价内容 评分依据及考核方式 评分依据：《山东省安全生产条例》、《生产安计分方法 分值：3分 未制定隐患排查治理制度的扣3分；未制定排查项目清单的扣1分；未定期开展隐患排查治理并规范记录的扣1分 分值：3分 2.是否建立隐患排查治理制度；是否按照风险管控措施和基础管理要求制定隐患排查项目清单；是否定期开展隐患排查治理并规范记录 全事故隐患排查治理体系通则》、《化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》等。 考核方式： 1.查阅企业生产安全事故隐患排查治理制度、排查项目清单、隐患排查治理清单和隐患排查过程记录等证明资料。 2.现场检查隐患治理情况 3.是否根据国家有关规定对重大危险源进行辨识评估并建档；是否根据评估结果确定危险等级；是否按规定到属地监管部六、风险管控和隐患排查（14分） 门进行备案 评分依据：《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》、《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218-2009）、《危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范》（AQ 3035-2010）等。 考核方式：查看重大危险源评估报告、重大危险源档案、安监部门的重大危险源备案回执等资料 未根据要求定期开展重大危险源辨识评估并建档的扣3分；未根据评估结果确定危险等级的扣1分；未按规定备案的扣1分 评分依据：《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》（公安部令第61号）等。 4.是否建立易燃易爆危险物品和场所防火防爆制度并落实 考核方式： 1.查阅易燃易爆危险物品和场所防火防爆制度文本。 2.现场检查易燃易爆危险物品和场所消防标识、器材配备。 3.现场询问工作人员 评分依据：《关于加强化工企业泄漏管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕94号）、《国家安5.是否按照有关规定，开展泄漏点排查，建立泄漏排查档案 全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）等。 考核方式： 1.查阅排查记录、泄漏点排查档案等资料。 2.现场检查泄漏点存在情况。 3.询问有关人员 分值：3分 未开展泄漏点排查的扣3分；未建立泄漏排查档案的扣2分 分值：2分 未建立制度的扣2分，未落实的发现一处扣1分 14
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