绩效(12分) ? 收集并反馈员工关注的安全生产事项的有效性： （分数 是：1.5分； 最高分：6分） ? 人员确定； ? 职责明确； ? 渠道畅通； ? 收集与反馈及时。 ? 员工参与安全生产活动的有效性： （分数 是：1.5分； 最高分：6分） ? 为员工参与提供必要条件； ? 员工在活动中所提意见和建议得到积极响应； ? 员工参与的记录完整； ? 员工参与的积极性高。 2. 风险管理
2.1 危险源辨识与评价要求（40）
策划（4分） ? 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？ （分数 是：1分； 否：0分） ? 制度是否明确了持续风险评价的要求？ （分数 是：1分； 否：0分） 执行(8分) ? 是否进行关键设备危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 风险评价的结果是否文件化？ （分数 是：2分； 否：0分） 符合(12分) ? 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？ （分数 选择一个答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） ? 是否认定并评估工作或活动的次生风险？ （分数 选择一个答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 13
? 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？ （分数 选择一个答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） ? 风险评价时是否考虑了内部和外部的变化？ （分数 选择一个答案） 1．是（3分） 2．部分（1分） 3．否（0分） 绩效(16分) ? 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 制度规定的风险评价流程是否清楚？ （分数 是：1分； 否：0分） ? 风险评价方法是否合理？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 风险控制措施是否包括： （分数 是：1分； 最高分：3分） ? 工程控制措施； ? 管理控制措施； ? 个体防护措施。 ? 是否采用下列方式开展持续风险识别与评价： （分数 是：1分； 最高分：8分） ? 使用前检查； ? 计划任务观察； ? 设备检查； ? 班前安全检查确认； ? 定期安全检查； ? 定期检修； ? 安全生产标准化系统评价； ? 班组危险预知活动。 2.2 风险评价（80）
策划（ 8分） ? 是否制定了下列风险评价的计划： （分数 是：2分； 最高分：8分） ? 周边环境及自然灾害风险评价； ? 生产工艺和关键设备设施风险评价； ? 重要场所风险评价； ? 职业卫生风险评价。 执行(16分) ? 是否针对下列方面进行了风险评价？ （分数 是：1分； 最高分：4分） 14
? 周边环境和自然灾害； ? 生产工艺和关键设备设施； ? 重要场所； ? 职业卫生。 ? 是否根据风险评价结果制定了针对性的风险控制措施？ （分数 是：3分； 否：0分） ? 是否已识别和评价下列职业危害及其影响： （分数 是：0.5分； 最高分：3分） ? 粉尘； ? 高温与低温； ? 振动与噪声； ? 辐射； ? 照度； ? 其他。 ? 是否对已识别的、可能造成严重风险的职业危害进行了监测？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 是否已识别和评价下列灾害及其影响？ （分数 是：0.5分； 最高分：4分） ? 触电； ? 火灾； ? 坍塌； ? 机械伤害； ? 物体打击； ? 高处坠落和淹溺； ? 车辆伤害； ? 其它伤害。 符合(24分) ? 在对周边环境进行风险评价时，是否考虑了自然灾害及外部机构的影响？ （分数 是：4分； 否：0分） ? 在对关键设备进行风险评价时，是否考虑了设备与工艺参数的匹配问题？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 在机械伤害风险评价时，是否考虑了下列方面： （分数 是：1分； 最高分：6分） ? 采卤设备； ? 输卤设备； ? 脱卤设备 ? 供配电设备； ? 运输设备； ? 其他。 ? 在触电伤害风险评价时，是否考虑了下列方面： （分数 是：1分； 最高分：3分） ? 所有开关柜或开关漏电风险； ? 正常生产作业过程中的带电作业风险； ? 检修作业过程中的电击伤害风险。 15
? 在进行风险评价时，是否考虑了人的不安全行为？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 对识别的、可能造成严重健康风险的危害是否进行了监测： （分数 选择一个答案） 1．是（4分） 2．部分（2分） 3．无（0分） ? 针对风险评价结果制定的风险控制措施是否具有可行性： （分数 是：3分； 否：0分） 绩效(32分) ? 周边环境、重要设施及重要场所潜在风险识别与评价的有效性： （分数 是：2分； 最高分：6分） ? 周边环境可能的影响因素均已识别与评价，如高温、高寒、辐射等； ? 可能的重大危险源均已识别与评价； ? 相关风险识别与评价的信息更新及时。 ? 危害因素的监测与测量效果？ （分数 选择一个答案） 1．好（6分） 2．一般（3分） 3．差（0分） ? 火灾风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） ? 机械伤害风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） ? 触电伤害风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） ? 车辆运输作业风险评价效果？ （分数 选择一个答案） 1．好（4分） 2．一般（2分） 3．差（0分） ? 是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失？ （分数 是：0分； 否：4分） 2.3 关键任务识别与控制（40）
16
策划（4分） ? 是否建立了关键任务识别与分析制度？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整的或部分的观察？ （分数 是：1分； 否：0分） ? 是否有许可作业管理制度？ （分数 是：1分； 否：0分） 执行(8分) ? 是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 作业前或班组安全例会是否讨论作业指导书？ （分数 是：1分； 否：0分） ? 是否认定了需要许可的作业范围？ （分数 是：2分； 否：0分） ? 是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？ （分数 是：1分； 否：0分） ? 是否按计划执行了任务观察？ （分数 是：2分； 否：0分） 符合(12分) ? 关键任务有作业指导书的比例： （分数 选择一个答案） 1．90%－100%（3分） 2．75%－90%（2分） 3．60%－75%（1分） 4．60%以下（0分） ? 作业指导书是否明确： （分数 是：1分； 最高分：4分） ? 主要作业内容； ? 作业过程可能的危险有害因素 ? 作业程序和作业过程注意事项； ? 紧急情况下的现场应急处置措施。 ? 执行关键任务的人员是否全部接受了作业指导书的培训： （分数 是：2分； 否：0分） ? 许可作业前是否做到： （分数 是：1分； 最高分：3分） ? 作业风险已识别； ? 已办理作业许可手续； ? 参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。 绩效(16分) ? 编写的作业指导书是否符合下列要求： （分数 是：1分； 最高分：3分） ? 步骤清楚、完整； ? 危险源辨识全面； ? 安全措施齐全。 17