第六章 投资控制
施工阶段进行投资控制是把计划投资额作为项目投资控制的目标值，再与实际支出额进行比较，找出偏差，采取切实有效的措施加以控制。 一、
施工阶段投资控制的主要依据：
1、 建设工程施工合同，合同中规定了工程价款总额（即施工阶段投资控制的总目标）、调整工程价款的条件、支付工程价款的时间和方式； 2、 工程进度；
3、 国家现行的法规和政策。在处理工程变更、索赔、调价等问题时，除依据合同外，还应考虑国家现行的法规和政策，以便公正地处理合同双方的纠纷。 二、
施工阶段投资控制的基本原理：把计划投资额作为投资控制的目标值，在工
程施工过程中定期地进行投资实际值与目标值的比较，通过比较发现并 找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，然后分析产生偏差的原因，并采取有效措施加以控制，以保证投资控制目标的实现。具体控制过程见动态控制原
理图。 三、
施工阶段投资控制目标的确定：
（一） 编制资金使用计划，确定投资控制目标。 1、
合理划分工程项目：可划分到分部工程或比分部工程更细一些，选用恰当的
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项目编码系统，使支出预算与以后的投资控制及成本核算相对应； 2、 3、
确定工程分项的支出预算；
编制资金使用计划表（包括工程分项编码、工程内容、计算单位、工程数量、
计算综合单价）。
（二） 施工阶段投资控制的工程流程：
签定施工合同 业主、承包商、监理三方 施工图纸会审 工程预付款申请 设计、承包商、业主、监理四方 承包商 否 材料设备采购 施工图纸实施 审核预付款申请 业主、监理、承 包商联合考查厂 承 包 商 总监理工程师核准 家材料、设备等 设计变更及工程洽商申请 申报已完分项工程报验单 提出价差申请 承 包 商 承 包 商 承 包 商 否 否 否 认可审核申请 审核计量审核计量 否 总监理工程师 监理工程师 监理工程师 是 是 是 是 索赔申请 承包商 签认付款凭证 总监理工程师 索赔审批 否 总监理工程师 是 报送业主付款 苏州建设监理有限公司 Page - 36 - of49
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四、投资控制的内容及方法：
1、、在承包合同价款外，尽量减少新增工程费用。
监理工程师充分做好现场记录资料和试验数据的收集整理工作，控制由于施工条件变化引起的合同价款变化，把握施工单价和施工工期变化的科学性、合理性。审查新增工程事项，并报请业主审核，同意后实施。
2、检查工程质量和施工进度，审核验收合格的工程量，按照合同，签署工程付款凭证。
3、督促各方全面履约，减少合同纠纷，避免索赔事件。 1、 审核设计变更； 2、 核批索赔文件；
3、 签发工程付款凭证，程序如下：
4、审查工程结算；
5、审查主要建筑材料与设备订货；
6、掌握工程进度与工程款发放，对投资计划与实际费用支出进行比较。
四、 施工阶段投资控制的措施： （一） 组织措施：
1、 落实项目监理班子中投资控制人员；
2、 明确投资控制人员的任务分工，管理职能分工； 3、 确定投资控制的工作流程。 （二） 经济措施：
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1、 编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标； 2、 进行工程计量；
3、 复核工程付款账单，签发付款证书；
4、 在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出与计划目标值的比较，发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。 （三） 技术措施：
1、 对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更； 2、 继续寻找通过设计挖掘节约投资的可能性；
3、 审核承包商编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。 （四） 合同措施：
1、 做好工程施工纪录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜； 参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。
第六章 合同管理
一、
审核工程设计变更和核定承包商申报的实物工程量。
（1） 要求所有工程变更必须经业主、监理同意，设计认可，由监理工程
师通知承包人实施；
（2） 监理验收设计变更工程，并对合格的工程量予以计量。 二、
督促承包商落实工程进度计划，根据工程进度计划进度实际值与计划值的比较,对工程延期原因进行详细调查，并记录，提出审查报告，交业主审定；并准确及时提供合同执行情况的有关资料。
三、
客观、公正处理费用索赔。
(1) 协助业主审查业主与各方签定的合同条款有无含混字句及分工不明、责任界线不清的地方，索赔条款是否明确，为做好索赔预控创造条件。
(2) 在本工程（或分部工程）完成以后，进行工程决（结）算，本着“合理合法，实事求是”的原则，划清索赔界线，处理好索赔争议。
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第七章 合同管理
一、 审核工程设计变更和核定承包商申报的实物工程量。
（1） 要求所有工程变更必须经业主、监理同意，设计认可，由监理 工程师通知承包人实施；
（2） 监理验收设计变更工程，并对合格的工程量予以计量。
二、 督促承包商落实工程进度计划，根据工程进度计划进度实际值与计 划值的比较,对工程延期原因进行详细调查，并记录，提出审查报告，交业主审定；并准确及时提供合同执行情况的有关资料。
三、 客观、公正处理费用索赔。
(1) 协助业主审查业主与各方签定的合同条款有无含混字句及分工不明、责任界线不清的地方，索赔条款是否明确，为做好索赔预控创造条件。
(2) 在本工程（或分部工程）完成以后，进行工程决（结）算，本着“合理合法，实事求是”的原则，划清索赔界线，处理好索赔争议。
第八章 信息管理
一、 承包商及时整理施工技术资料。
1. 要求所有监理资料必须采用标准格式，并与施工同步，即先报验，后验收； 2. 定期或不定期检查承包商的工程质量验收记录。
二、各种变更、协议、通知等要求以书面形式，整理会议记录并存档。 三、采用计算机辅助管理。 四、设计变更监控：
（1）施工单位必须严格按照图纸施工，不得擅自变更图纸施工内容。当发现
由于现场施工条件变化而必须变更图纸内容时，必须遵循设计变更制度和程序。
（2）设计变更程序如下：施工单位发现现场施工条件变化，必须实行变更，
则书面报告现场监理组，由总监审核后转交业主，由业主联系设计单位、出资等单位到现场查看，商量处理方案，由设计单位出相应变更图，业主将设计变更发到监理单位，由总监核验后下发到施工单位，施工单位收到设计变更即作变更预算及相关资料，经监理审核并报业主同意，由业主报相关单位审批，同意后，施工单位实施变更工程。
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