专业通道能力模型简介（2/3）
每一个能力项都包含以下内容，以某一专业知识“证券知识”为例：?能力项定义
证券知识：了解证券市场和证券行业的特点，了解常见金融产品如股票、债券、期货、基金等相关的基础知识。?能力项分级描述
Level 1 初步接触：对证券市场有初步接触，知晓市场大致功能和作用……
Level 2 部分了解：了解常规的证券基础知识，如简单的技术分析，简单的基本面指标等……Level 3 深入了解：熟悉经典投资理论,如道氏分析、均线理论、心理分析等……Level 4 全面了解：对于股票等交易有成熟的交易手法和投资思路……Level 5 专家：能按照一定的交易理念，编写各种技术交易指标……?不同专业职级所对应的能力项要求（见下页）
专业通道能力模型简介（3/3）不同的专业职级需要具备不同级别的专业能力，下图为某“小类”职位的“职级-能力要求”对照表；如果某一职级对应某项专业能力的要求是“Level 2”，则在下表中记为“2”，如无要求则记为“0”。能力框架123通用能力456789专业知识1011121314专业技能151617181920能力项解决问题学习能力执行力沟通能力团队协作归纳思维能力积极主动安全知识基金知识证券（含债券/期货）知识网络知识系统知识（操作系统、浏览器等）金融产品使用能力专业监控能力第三方监控平台使用能力数据平台能力疑难问题解决能力方法论建设知识传播人才培养1级1-1111110000000000000001-2111111111111111110002-1222222211111221111112级2-2222222211111222221112-3222222211111322221113-1333333312211333332223级3-2333333322222333332223-3333333323322333332224-1443333333333444443334级4-2444444433333444443334-3444444433333444444445-1444444434433554444445级5-255555553443355555555专业影响力专业序列框架与职级体系简介专业能力模型简介专业职级晋升条件专业职级晋升评审机制专业职级晋升原则：
1.逐级晋升原则：一般情况下员工的专业序列职级都应逐级晋升，只有在初始职级有重大偏差、个人深造等个别情况下，才有可能出现跨级晋升，各级管理层须谨慎对待跨级晋升。
2.职级与职责相匹配原则：理论上，员工的专业职级可以在同一岗位上一路晋升到底，但在实际晋升操作中，还应同时考虑该岗位的实际职责与产出。更高的职级意味着更多的职责与更高的产出要求，应避免高职级员工长时间负责低级别的工作内容。
3.晋升周期：各级部门负责人可以在每年两次的晋升窗口期提名适合晋升的员工；职级晋升与否取决于员工是否能够胜任更高级别的工作内容，否决晋升提名并非否定员工的过往成绩。
专业职级晋升
专业职级晋升条件的制定旨在引入更全面的评估纬度，帮助管理层提高人事决策质量。本文档所述内容同样适用于管理人员的专业职级晋升。1.
专业序列晋升条件分为以下三类：
?门槛性条件（若达不到则需要一级部门负责人特别申请才能提名）
?决定性条件（任职能力是能否晋升的决定性因素，按员工职级由分管直属团以上部门负责人或职业发展委员会评审决定）?牵引性条件（未达到同样不能晋升，目前允许一定比例的特批，且该比例将逐年下降）
2.各分管直属团以上部门负责人在实际操作晋升提名与评估时，可从牵引性条件中挑选出适合各自部门晋升条件，并在至少一个自然年的时间跨度内固定使用。首次确认或更改适用条件之后，应在部门内进行公开的说明，做好员工沟通，避免误解和纠纷。
3.晋升条件的设计理念并不在于增加员工的晋升难度，而在于牵引员工行为往公司所倡导的方向发展，将员工的个人贡献最大化，以达到员工与公司的双赢。因此，在具体的实施中，希望各部门也能够秉持相同理念，正确引导员工。