营口市四方金属管业有限公司
风险评估技术方法
依据石油天然气行业制造类组织的质量管理体系规范标准
（API Spec Q1；2013（第九版）
编 号：SF/WJ5.3-01
编 制： 赵朋朋
审 核： 赵阳
批 准： 赵才深
受控状态：
版本/修改状态 : A/0
2015-03发布 2015-03实施
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一、目的
产品质量管理风险因素是API组织在质量管理体系中的新要求，目的是要求企业能够考虑可能影响产品质量的非正常因素，并对这些非正常因素进行控制，以便于全天候的保证产品质量。 二、风险因素评价的依据
a) 国际和国内的相关规定和要求； b) 所在地政府有关风险控制等要求；
c) 风险影响的规模、程度、发生频率、控制现状； d) 相关方利益。
三、风险因素识别的范围与内容
3.1对生产加工过程中可能出现的自然灾害、人为事故、第三方原因等，已经或可能影响生产链中断的因素，进行的识别、确认。在进行识别时应考虑。
a）三种状态：正常、异常和紧急状态所伴随的风险影响； b）三种时态：过去、现在和将来所造成的风险影响；
c）六个方面：自然灾害、停水、停电、设备故障、原材料中断、人力资源短缺等因素。
3.2风险因素识别以预防、控制和减少风险发生为指导思想，采用过程分析法、现场观察法、查阅记录及调查表等方法，对涉及到的全部风险因素进行分析，找出有关识别的内容：
a）自然灾害；
b）生产过程中风险因素和影响，如生产设备、检验设备； c）有风险作业部位，如高压电、各种设备设施的开关等； d）各项制度（人为因素违反风险管理要求）； e）以往活动遗留下来的潜在风险因素和影响。 四、风险因素评价的方法
用判断法与打分法相结合的办法来确定风险因素的重要程度,对所有识别出来的风险因素先用是非判断法来直接判断,被判为“非”者再用打分法评价。
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a）是非判断法：
重要风险因素判定依据：满足其中任何一条则视为重要风险因素：
1)凡不符合法律、法规要求的风险行为； 2）紧急状态下的风险因素； 3）国家明确的风险因素； 4）具有本公司特点的风险因素。
b）评价风险因素分值表
计算方法为：M=a+b+c+d ，如计算后 M＞12 此风险因素为重要风险因素。
评价因素 分值M a 发生频率 每天或连续发生 每周一次 一般每月一次 很少发生 几乎不发生 b 符合法律及规定 超标或违规 偶然超标 基本不超标 不超标 没规定 c 影响程度 影响非常严重 影响严重 影响一般 影响小 根本没影响 d 恢复能力 不可恢复 半年以上 一周至半年 一周内恢复 一天内恢复 5 4 3 2 1 -以上-
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风险因素清单
记录编号：SF/QR5.3-01 （一）设施或设备的适宜性及可维护性的风险评估（生产链风险评估） 序号 1 2 3 4 5 6 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 风 险 评 估 作业活动 推制机突然损坏 焊机突然损坏 供电中断 供水中断 地震 自然灾害 安全操作规程不规范 安全防护设备装置不全 三通压制机突然损坏 安全装置失灵 备件和材料不足 变压器发生问题 操纵系统失灵 维修时拆坏零部件 产品法规变更 产品涉法规变更 超荷运行 试压检测设备发生问题 车床齿轮箱油位不足发热 各种设备运行故障发生 重要风险 重要 备注 可导致的风险 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 生产链中断 涉及相关方 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 生产车间 A发生频B符合法C影响程D恢复能风险值率 律及规定 度 力 总分 1 1 3 1 1 1 2 2 2 2 3 3 2 2 1 1 2 2 2 3 1 2 3 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 5 3 4 4 2 2 3 2 2 2 2 2 4 4 2 2 2 2 2 1 1 1 3 2 2 1 1 2 2 1 1 2 3 3 1 1 2 2 6 5 12 7 10 9 8 7 8 8 9 8 7 8 10 10 7 7 8 9 营口市四方金属管业有限公司
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