营口市四方金属管业有限公司
（二）供应商的绩效、以及材料的可靠性和供应能力的风险评估（供应链风险评估） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 风 险 评 估 作业活动 供方发生重大质量事故 供方变更 供方材料变动 供方材料发生火灾 供方货物发错 供方无材质单或不全 供方供货标识不清 供方运输交通事故 供方原料合格率降低 供方资金短缺 供应商影响 相关方抱怨 射线外包厂家探伤仪漏检 热处理厂家设备损坏 河北汇昊管道装备公司管件产品质量有严重问题 定襄聚宝诚信锻造公司锻件产品出现严重质量问题 宁波盛威密封件材料公司垫片产品出现严重质量问题 定襄县全民锻造公司法兰产品出现严重质量问题 天津钢铁集团合金钢管产品出现严重质量问题 重要风险 重要 重要 重要 备注 可导致的风险 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 供应链中断 产品交付延迟 产品交付延迟 产品交付延迟 产品交付延迟 涉及相关方 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、质检人员 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、销售人员 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 采购、生产部门 A发生频B符合法C影响程D恢复能风险值率 律及规定 度 力 总分 1 4 5 4 14 2 1 3 3 9 1 1 1 2 5 1 2 5 4 12 2 3 2 2 9 2 2 2 2 8 2 3 2 2 9 2 3 1 2 8 2 3 4 3 12 2 3 3 2 10 2 1 2 2 7 2 1 2 1 6 2 2 3 2 9 1 3 4 3 11 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 2 3 2 3 2 2 2 2 2 2 2 1 1 9 8 9 8 6 7 19 鞍山钢铁，钢板出现严重质量问题 产品交付延迟 20 产品交付延迟 营口市四方金属管业有限公司
（三）不合格品放行的风险评估（放行不当的风险评估） 序作业活动 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 24 25 26 产品没检 不合格品未标识 产成品错检、漏检 产品涉及法律法规变更等 无损检测结果不精确 成品报告填错 成品检验单据丢失 放行人员失误 成品标识不清或喷错 装卸工装错货物或损坏货物 工艺规程不标准或不全 合格产品错检 检验报告填错 检验标准改变 交检成品没标识或标识不清 喷标标识喷错 喷标标识漏检 修磨、改尺出错 零部件生锈严重 运输途中车祸 运输途中货物丢矢 风 险 评 估 可导致的风险 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 重要风险 重要 重要 重要 备注 涉及相关方 检验人员 检验人员 检验人员 销售人员 质检人员 检验人员 检验人员 检验人员 操作人员 操作人员 质检人员 检验人员 检验人员 质检人员 检验人员 操作人员 质检人员 质检人员 生产车间 操作人员 操作人员 A发生频B符合法C影响程D恢复能风险值率 律及规定 度 力 总分 1 2 2 2 7 2 2 3 2 9 1 2 3 2 8 1 1 3 2 7 2 1 2 1 6 2 3 4 3 12 2 2 2 2 8 2 2 2 2 8 2 3 4 3 12 1 2 2 2 7 1 1 2 1 5 1 2 2 2 7 1 2 3 2 8 2 2 3 3 10 2 2 4 4 12 1 2 2 2 7 2 1 2 1 6 2 1 2 1 6 2 2 3 2 9 2 2 4 2 10 2 2 3 2 9 营口市四方金属管业有限公司
（四）主管质量人员可用性的风险评估（用人不当的风险评估） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 风 险 评 估 作业活动 质检人员请假 质检员标准不熟 质检员错检 质检员分工不明确 质检员工作不细心 质检员漏检 质检员培训不到位 质检员思想不集中 管理者代表调动 质检员调动 质检部主任离职 重要风险 重要 重要 备注 可导致的风险 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 不合格品交付 人员变动 人员变动 人员变动 人员变动 人员变动 人员变动 人员变动 涉及相关方 质检人员 质检人员 质检人员 质检人员 质检人员 质检人员 质检人员 质检人员 全体人员 质检人员 质检人员 操作人员 质检人员 质检人员 质检人员 放行人员离岗 12 13 焊接岗位新员工上岗，操作失误 操作失误 14 冷加工岗位新员工上岗，操作失误 热推制岗位新员工上岗，A发生频B符合法C影响程D恢复能风险值率 律及规定 度 力 总分 3 2 3 1 9 2 1 2 2 7 2 1 2 2 7 2 1 2 2 7 2 1 2 2 7 2 3 4 4 13 2 1 2 2 7 2 1 2 2 7 1 1 2 2 6 2 1 2 2 7 2 2 4 4 12 2 2 2 2 8 3 2 3 1 9 2 1 2 2 7 2 1 2 1 6
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重要风险因素清单
记录编号：SF/QR5.3-02 序号 1 重大风险 供电中断 涉及部门及生产活动 生产车间 可能导致风险 生产链中断 控制措施 经常性检查厂内供电线路，做好与供电部门的沟通工作，合理安排生产计划规避用电高峰 储备设备电器备件，做好日常保养工作，积极与设备生产厂家沟通，培养自己的维修人员 及时沟通客户进行善后处理，明确相关责任人，对相关人员进行处理与再培训，防止此类事件的再次发生 督促供应商提高原材料质量，严格执行进厂原材料检验规定，杜绝不合格原材料进厂，对不达标供方及时更换 通过沟通明确供方的日常防火检查情况，事故发生后及时与供方沟通明确损失情况，及时更换供应商，利用库存合理安排生产计划，保证生产的持续进行 完善阶梯型的人才培养计划，做到随离随补，人事调动前一个月完成交接手续，保证产品质量不降低 通过培训与激励计划提高操作人员素质，提高其责任心 备注 2 设备电器失灵 生产车间 生产链中断 3 供方发生重大质量事故 采购部、生产部门 供应链中断 4 供方原料合格率降低 采购部、质检人员 供应链中断 5 供方材料发生火灾 采购部、生产部门 供应链中断 6 质检部主任离职 质检人员 人员变动 7 成品标识不清或喷错 检验人员 不合格品交付 营口市四方金属管业有限公司
8 成品报告填错 检验人员 不合格品交付 通过培训与激励计划提高质检员素质，提高其责任心 通过培训与激励计划提高质检员素质，提高其责任心 通过培训与激励计划提高质检员素质，提高其责任心 9 交检成品没标识 检验人员 不合格品交付 10 质检员漏检 质检人员 不合格品交付