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4.3.12 审计处
a) 负责公司规章制度体系建设，编制并下达规章制度制定、修订年度计划，指导并督促计划的落实。
b) 负责对公司及下属各单位的HSE专项预算资金及其他有关HSE的经济活动进行审计监督和评价.
c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。
d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。
e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责跟踪了解Ⅱ级及以上应急事件及处置情况，落实应急领导小组指令；负责应急事件发生后的重大财务异常进行专项经济责任审计。
g) 作为要素主相关部门参与“文件”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。
h) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、“目标和指标”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、 “应急准备和响应”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。
4.3.13 后勤管理处
a) 负责业务管辖范围内危害因素的识别与控制。
b) 负责公司安全保卫工作的监督检查及相关业务的管理。 c) 负责业务管辖范围内各类HSE设备、设施的完整性。 d) 负责公司总部机关车队交通安全管理。
e) 负责HSE信息系统中相关信息的录入、维护和更新。
f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。
g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。
h) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 i) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责总部办公楼、车队突发
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事件应急预案的编制、演练及实施。保证总部办公楼应急资源，负责建立应急组织。跟踪接收相关突发事件信息报告、组织联络，在应急状态下与有关部门沟通、协调，负责维护、保卫总部机关的正常工作环境。
j) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“设施完整性”、“社区与公共关系”、“应急准备和响应”、等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。
K) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、 “组织机构和职责”、 “资源”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。
4.3.14 党委办公室
a) 负责公司HSE文化建设，为加快公司和谐发展、安全发展奠定浓厚的文化基础，负责以各种形式宣传公司的各类HSE信息、要求，推进HSE文化建设。
b) 负责分析群发性不稳定因素可能带来的HSE事件隐患，提出预防性措施建议。
e) 参与管理权限范围内的事故调查，按规定对事故责任人在HSE管理工作中的失职、渎职行为提出纪律处分意见。.
f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。
g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。
h) 负责本部门HSE岗位及职责分工， HSE指标分解、监督检查及考核。 i) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责《新闻媒体突发事件专项应急预案》、《群体性突发事件专项应急预案》的制订、修订和实施，同时作为以上专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。
j) 作为要素主相关部门参与“应急准备和响应”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。
k) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、“运行控制”、“变更管理”、“合规性评价”、“不符合、纠
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正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。
4.3.15 群众工作处
a) 负责建立公司、员工和工会三方协调机制，参与协调职业健康、安全及环境纠纷，推进建立和谐的劳资关系。
b) 负责建立和实施矿区建设服务中HSE的相关管理制度，识别、控制和削减矿区建设、物业管理、公用事业服务、社会公益服务过程中的HSE风险。
c) 按照管理权限，参与业务范围内的各类HSE事件调查处理工作。 d) 参与接待和解决由于HSE问题引起的群众来信、来访、投诉、冲突、上访等问题。
e) 督促各矿区就HSE事务与社区进行沟通，获取社区各相关方对公司改进HSE绩效的支持。
f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。
g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，
h) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 i) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责《公共文化场所和文化活动突发事件专项应急预案》的制订、修订和实施，同时作为该专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。
j) 作为要素归口管理部门归口管理“社区和公共关系”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表），组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。
k) 作为要素主相关部门参与“协商与沟通”、“应急准备和响应”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。
l) 作为要素相关部门对 “危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系
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要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。
m) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。
4.3.16 市场开发部
a) 负责公司项目开发信息的收集和筛选，组织对新开发项目的综合评估，保证新开发项目的环境影响因素和安全(社会安全)风险可控。
b) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。
c) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，
d) 组织本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 e) 作为要素主相关部门参与“协商与沟通”、“顾客和产品”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。
f) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。
4.3.17 投标报价管理部
a) 负责收集和发布国家、集团公司工程招投标及造价管理中涉及HSE专项费用方面的法律、法规、方针政策，并定期评价其合规性。
b) 编制招(投)标工程造价时必须考虑HSE专项费用的需求。
c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。
d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。
e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“顾客和产品”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。
g) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“合规性评价”、
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“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。
4.3.18 采购管理部
a) 负责组织审查供应方的HSE资质、业绩和管理水平，建立国内外合格供应方名录，实行动态管理。
b) 负责物资材料采购或组织工程材料、产品和设备的中间检验、产品检验和监造工作符合HSE有关标准和要求。
c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。
d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，
e) 负责本部门HSE岗位及职责设置，HSE指标分解、监督检查及考核。 f) 按照公司《突发事件应急预案》的职责和程序，负责《危险品运输突发事件专项应急预案》的制订、修订和实施，同时作为该专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。
g) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、 “协商与沟通”、“设施完整性”、“承包方和（或）供应方”、“运行控制”、 “变更管理”、“应急准备和响应”、“事件、事故报告、调查和处理”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。
h) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“顾客和产品”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。
i) 负责与归口管理对HSE有影响的物资装备采购过程的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯文件、资料的管理。
4.3.19 设计事业部
a) 负责监督检查各设计分公司HSE体系的建立、运行及持续改进。 b) 组织审查设计分包商的HSE资质、业绩和管理水平，建立国内外合格设计承包方名录，选择适合的设计分包商开展项目设计分包业务，并分阶段对设计分包商进行评价。
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