B. 现金流风险
C. 法律风险
D. 系统风险
45. 投资者无法及时筹措资金满足维持股指期货头寸的保证金要求的风险是 (D ) 。 A. 市场风险 B. 操作风险 C. 代理风险 D. 现金流风险
46. 股指期货投资者由于缺乏交易对手而无法及时以合理价格建立或者了结股指 期货头寸的风险是(A ) 。
A. 流动性风险 B. 现金流风险 C. 市场风险 D. 操作风险
47. 股指期货价格剧烈波动或连续出现涨跌停板, 造成投资者损失的风险属于 (D ) 。 A. 代理风险 B. 交割风险 C. 信用风险 D. 市场风险
48. 若上证 50指数期货合约 IH1705的价格是 2344.8,期货公司收取的保证金是 15%,则投资者至少需要(B ) 万元的保证金方可开仓 1手。
A.9.56 B.10.56 C.11.56 D.12.56
49. 根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止(D ) 。
A. 根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续
B. 对投资者账户进行管理,控制投资者交易风险
C. 为投资者提供股指期货市场信息,进行交易咨询
D. 代理客户直接参与股指期货交易
50. 由于价格涨跌停板限制或其他市场原因,股指期货投资者的持仓被强行平仓 只能延时完成,因此产生的亏损由 (A )承担。
A. 股指期货投资者本人
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 期货业协会
51. (A )不具备直接与中国金融期货交易所(CFFEX )进行结算的资格。
A. 交易会员
B. 交易结算会员
://www.51wendang.com/doc/5166acd5100212567949db456a0286cb39dd703erC. 全面结算会员
D. 特别结算会员
52. 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX )和中 国期货业协会应当根据业务规则和 (C ) 对其进行纪律处分。
A. 行业规定 B. 行业惯例 C. 自律规则 D. 内控制度
53. 根据投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时, 保证金账户资金余额不低于人民币 (C )万元。
A. 10 B. 20 C. 50 D. 100
54. 期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和 风险承受能力, 选择适当的投资者审慎参与股指期货交易, 严格执行股指期货投 资者适当性制度,建立以(C ) 为核心的客户管理和服务制度。
A. 内部风险控制 B. 合规、稽核
C. 了解客户和分类管理 D. 了解客户和风控
55. “市场永远是对的”是 (B ) 对待市场的态度。
A. 基本分析流派 B. 技术分析流派
C. 心理分析流派 D. 学术分析流派
56. 股指期货交易中面临法律风险的情形是(A ) 。
A. 投资者与不具有股指期货代理资格的机构签订经纪代理合同
B. 储存交易数据的计算机因灾害或者操作错误而引起损失
C. 宏观经济调控政策频繁变动
D. 股指期货客户资信状况恶化
57. 若沪深 300指数期货合约 IF1503的价格是 2149.6,期货公司收取的保证金 是 15%,则投资者至少需要(C )万元的保证金。
A. 7.7 B. 8.7 C. 9.7 D. 10.7
58. 沪深 300 指数期货合约的价格为 4000 点,此时沪深 300指数为 4050点, 则 1手股指期货合约的价值为(B ) 万元。 A.
121.5
B.
120
C.
81
D.
8http://www.51wendang.com/doc/5166acd5100212567949db456a0286cb39dd703e0
59. 如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约, 这种操作属于 (C ) 。 A. 正向套利 B. 反向套利 C. 多头投机 D. 空头投机
60. 关于股指期货投机交易,正确的说法是(D ) 。
A. 股指期货投机交易等同于股指期货套利交易
B. 股指期货投机交易在股指期货与股指现货市场之间进行
C. 股指期货投机不利于市场的发展
D. 股指期货投机是价格风险接受者
61. 关于股指期货历史持仓盈亏,正确的描述是(D ) 。
A. 历史持仓盈亏 =(当日结算价-开仓交易价格)×持仓量
B. 历史持仓盈亏 =(当日平仓价格-上一日结算价格)×持仓量
C. 历史持仓盈亏 =(当日平仓价格-开仓交易价格)×持仓量
D. 历史持仓盈亏 =(当日结算价格-上一日结算价格)×持仓量
62. 假设某投资者第一天买入股指期货 IC1506合约 1手,开仓价格为 10800, 当日结算价格为 11020, 次日继续持有,结算价为 10960,则次日收市后,投资 者账户上的盯市盈亏和浮
动盈亏分别是(A ) 。
A. -12000和 32000B. -18000和 48000C. 32000和 -12000D. 48000和 -18000
63. 某投资者在前一交易日持有沪深 300指数期货合约 20手多头,上一交易日 该合约的结算价为 1500点。 当日该投资者以 1505点买入该合约 8手多头持仓, 又以 1510点的成交价卖出平仓 5手,当日结算价为 1515点,则其当日盈亏是 (B ) 。
A. 盈利 205点 B. 盈利 355点 C. 亏损 105点 D. 亏损 210点
64. 某投资者以 5100点开仓买入 1手沪深 300指数期货合约,当天该合约收盘 于 5150点,结算价为 5200点,则该投资者的交易结果为(B ) (不考虑交易费http://www.51wendang.com/doc/5166acd5100212567949db456a0286cb39dd703e 用) 。
A. 浮盈 15000元 B. 浮盈 30000元 C. 浮亏 15000元 D. 浮亏 30000元
65. 某投资者以 3500点卖出开仓 1手沪深 300指数期货某合约, 当日该合约的收 盘价为 3550点, 结算价为 3560点, 若不考虑手续费, 当日结算后该笔持仓 (C ) 。
A. 盈利 18000元
B. 盈利 15000元
C. 亏损 18000元
D. 亏损 15000元
66. 某投资者在上一交易日持有某股指期货合约 10手多头持仓, 上一交易日的结 算价为 3500点。当日该投资者以 3505点的成交价买入该合约 8手多头持仓, 又以 3510点的成交价卖出平仓 5手, 当日结算价为 3515点, 若不考虑手续费, 该投资者当日盈利(A )元。