北京联合智业认证有限公司分公司 质 量 手 册 章节号 8 第D版 第0次修改 第 1 页 共2页 8．认证过程控制
8.1为确保管理体系认证工作符合认可规范要求，符合公司的质量管理要求；保证认证审核的质量，必须对实施管理体系认证审核的过程实施有效控制；
8.2分公司认证审核过程完全按照北京总部制定的相应程序文件和规则执行，现阶段按《公司与分公司管理接口要求》实施； 8.3认证评定
审核组将审核资料提交分公司，分公司综合业务部人员按移交记录清单的内容对其进行完整性审查，传递到公司审核部资料组，资料组对审核资料进行核查，提交认证决定部进行评定。公司作出认证决定后，寄回认证证书和部分认证审核资料复印件留存分公司。综合业务部收到证书后复印留底，将复印件存放于客户档案中，原件发放给客户。
审核组也可将审核资料直接交公司。 8.4认证证书管理
8.4.1综合业务部负责证书的管理，认证证书由公司寄到分公司后，由综合业务部统一发放或在企业需要时直接寄给企业；
8.4.2 若获证组织有重大事故或违反认证规则的情况，综合办公室将企业事故调查报告或违反认证规则情况说明及处置建议报公司，由公司作出暂停、注销和撤销的处置。 8.5 年度监督和再认证审核
8.5.1每月公司客户服务部与分公司外联部核对监审、再认证计划，分公司外联部负责与获证组织进行联系，协调，确定监审或再认证时间；
8.5.2分公司外联部负责获证组织的信息协调， 并将获证组织状态变化信息传递给公司客户服务部；
8.5.3综合业务部初选，确定审核组人员（当分公司专业人员不完全满足受审核组织范围要求时，由公司派员支持），下达审核任务书草案，传公司审核部批准后执行； 8.5.4监督审核和再认证的实施，即监督审核和再认证的频次/时间间隔/需临时增加监审和再认证的情况/监审和再认证的程序及要求/监审和再认证的结论、资料、报告/监审和再认证的认证评定等，均按总公司程序文件和实施规则执行。 8.6 审核档案
认证审核资料原件由公司档案室保存，综合办公室保存组织的认证申请、认证合同、审核任务书、审核计划、不符合报告、审核报告和认证证书等复印件整理归档,如需借
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北京联合智业认证有限公司分公司 质 量 手 册 章节号 8 第D版 第0次修改 第 2页 共2页 阅须经分公司经理审批同意。
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北京联合智业认证有限公司分公司 质 量 手 册 章节号 9 第D版 第0次修改 第 1 页 共1页 9. 内部质量体系审核及管理评审 9.1 内部质量体系审核
9.1.1分公司的质量体系内部审核由公司统一策划，每年至少进行一次； 9.1.2分公司受审核部门应积极配合内审员的工作；
9.1.3受审核部门，针对不符合项进行原因分析，举一反三，制定纠正措施。如果该不符合在公司其他场所也有发生，应在所有场所实施纠正措施。如果不符合仅在分公司发生，只需在分公司范围内实施该措施；
9.1.4综合办公室负责内外审和体系日常运行中出现的不符合项关闭的跟踪和验证。 9.2管理评审
分公司质量体系管理评审由公司统一策划,,分公司每年必须参加公司的管理评审。 9.2.1管理评审输入：分公司应按下述内容准备管理评审输入资料
1）质量方针、质量目标的实现情况； 2）顾客的投诉／申诉； 3）认证审核工作现状； 4）其他重要问题。 9.2.2管理评审输出
管理评审报告由总公司编制，内容包括：质量体系运行有效性评价，质量方针和质量目标适宜性评价，组织机构、资源能力的适宜性评价，质量体系改进意见等； 9.2.3分公司经理将评审结果通知到各有关部门负责人，对涉及分公司的不符合及潜在不符合组织有关部门制定纠正和预防措施计划；
9.2.4纠正和预防措施的实施情况由综合办公室进行监督并验证实施效果；
9.2.5纠正和预防措施报告等有关资料由综合办公室负责存档。并向公司质量技术部上报。
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北京联合智业认证有限公司分公司 质 量 手 册 章节号 10 第D版 第0次修改 第 1 页 共2页 10. 文件和资料控制 10.1总则
本章规定了受控文件的范围，阐述了文件编写、审核、批准、更改和发放要求，明确了有关部门的职责，以控制所有与质量体系有关的文件，确保分公司工作人员使用与所从事工作相关的有效版本的文件，使质量体系有效运行。 10.2职责
10.2.1与质量体系相关的外来文件及公司发放的相关文件，由综合办公室负责做好接收、登记、编号、发放、保管并建立相关记录，对已作废的文件负责回收和销毁；其他外来文件由综合办公室负责按规定处理；
10.2.2 《分公司质量手册》由公司合规管理部组织编写、修改，归口管理；《分公司质量手册》管理者代表审核，公司总经理批准；
10.2.3分公司发出的行政、业务文件，由经办人拟制，部门负责人审核（必要时经有关部门会签后），由分公司经理批准；
10.2.4投诉和申诉文件由合规管理部负责受理和处置。 10.3质量管理体系文件和资料控制范围
公司合规管理部策划分公司所需的体系文件，形成分公司受控文件清单，纸版或电子版文件发放到分公司。 10.3.1外来文件
公司将需要分公司学习、贯彻、落实的相关文件及时发放到分公司，分公司接收组织学习与落实，并作好接收记录。主要有：
10.3.1.1有关国际和国家标准、法律法规及相关规定； 10.3.1.2有关地区、行业、公共性法规和规定；
10.3.1.3上级文件：认监委、认可协会、认可机构及公司下发的文件； 10.3.2分公司质量体系文件
分公司与公司执行统一的质量管理体系文件，合规管理部组织各部门识别分公司所需的质量管理体系文件，建立分公司文件包，主要有：
10.3.2.1《质量手册》、《分公司质量手册》、《程序文件》、《规则》 10.3.3.2 空白表格。 10.4文件的发放
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北京联合智业认证有限公司分公司 质 量 手 册 章节号 10 第D版 第0次修改 第 2 页 共2页 质量管理体系文件由合规管理部以纸版文件发放，分公司综合办公室负责接收公司发放的体系文件，作好接收的记录。 10.5文件的修订/换版
文件的修改/换版由公司统一策划进行，合规管理部及时将修改/换版后的有效文件发放到分公司，分公司接收后可将电子版作废文件删除或替换，另建文件夹标识作废保存。
10.6文件的保存与销毁
10.6.1分公司接到的纸版文件、资料要作好接收记录，建立清单，分类归档保存，应保证文件、资料的安全并便于查询；
10.6.2分公司接收到的电子版文件分类建立文件夹保存，作好必要的备份；
10.6.3需要销毁的文件资料，由公司统一进行，合规管理部将总经理批准后的《文件资料销毁申请表》传递到分公司统一要求销毁。销毁时要有二人在场，保证不丢失，漏销； 10.7对于需要保存的作废文件资料，要加盖“作废”印章保存。
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