北京联合智业认证有限公司分公司 质 量 手 册 章节号 15 第D版 第0修改 第 1 页 共3页 公司与分公司管理接口要求
管理内容 分公司职责 公司职责 要求说明 综合办公室面试符合公司员工配置公司人力资源部确认与批准。办相关规定的管理人员和审 管理 理相关手续。 核人员。 专业技术公司人力资源部对分公司审核人综合办公室对本分公司审公司与分公司核对能力评定员专业技术能力进行评价并通知核人员资料真实性、完整性当月审核人员专业与专业扩分公司，建立审核人员档案（完审查并呈报，建立人员清单 评定信息。 展 整档案） 综合办公室依据公司“培训人力资源部制定审核员培训培养每月30日将本月实审核员培培养计划”实施对审核人员计划，保存必要的培训记录。审施情况反馈到公司训与培养 的培训与培养 ，并保存相核部调度组组长汇总每月的审核审核部调度岗。 关记录。 员培养实施情况 人 按公司人员评价计划安排审核人员人力资源部制定评价计划 力 审核人员的审核现场能力每个项目即时考核，能力监视、人力资源部、审核部监督执行情资 评价，综合办公室上报资每年12月进行综合评价和再况，按相关文件要求考核，并保料，（初始能力评价、周期考核 。 源 评价 留相关评价记录 现场评价、见证、组长评价） 综合办公室收集与整理审对再注册人员应提审核员晋核员申报资料，对资料完整人力资源部评审确认，并向CCAA前4个月通知。随时级、再注册 性、真实性、符合性进行审申报 受理。 查。 审核员每年2月和8综合办公室对审核员提交审核员年公司人力资源部评审确认，并向月两次受理，检查员申报的资料完整性、符合性度确认 CCAA申报 每年4月、10月受进行审查。 理。 审核人员人力资源部根据公司相关规定实落实对审核人员的奖惩。 的奖惩 施对认证审核人员的奖惩。 认 外联部①按公司授权的业证 务范围受理申请并进行资公司分支管理部对受理的申请复申 项目受理 料的审查保证资料的齐全、核 请 准确、真实②发放公开文件 受 理 综合业务部每天下与 午5点前传递当日公司审核部申请评审岗对MIS中评 综合业务部进行初评，并将的初评信息，一个工申请评审 的评审信息进行核查，准确无误 审 信息录入MIS。 作日内完成确认与点击确认。 批准，并反馈到分公 司 综合业务部保留合同 分支管理部签订合同 合同存档 合同签订 与传递给客户 15-1
北京联合智业认证有限公司分公司 质 量 手 册 章节号 15 第D版 第0次修改 第 2 页 共3页 审 核 方 案 审 核 计 划 安 排 审 核 评 价 综合业务部每天下 午5点前传递当日审核方案综合业务部进行审核方案审核部审核方案管理组确认批准 的初评信息，一个工管理 的策划与方案的调整 作日内完成确认与 批准，并反馈到分公司 一阶段不到现场提前2 个工作日下任务书； 一阶段到现场提前 综合业务部审核调度岗预 5 个工作日（13：30安排，将审核项目安排计划审核部调度岗确认并录入MIS系审核安排 前）下任务书；再认上报公司审核部调度岗，并统 证、暂停6 个月项将安排信息录入MIS。 目提前40天完成现场审核； 50430项目提前30天报计划 审核部审核方案管理人员或区域审核计划 综合业务部进行审核计划审核实施前确认并内授权的审核计划评审人员对审 的传递 向受审核方发送 核计划进行评审 综合业务部对一阶段审核一阶段的报告确认，检查审核资料的审核部审核方案管理人员指导、保存相关资料，按要确认 完整、真实，有效，确定是监督。 求归档。 否可进行二阶段审核 综合业务部对再认证组织审核部审核方案管理人员指导、保存相关资料，按要再认证绩业绩进行评价 监督。 求归档。 效评价 按公司人员评定计划安排审核人员人力资源部、审核部监督执行情审核人员的审核现场能力 评价管理 况 评定 综合业务部现场管理人员审核现场按公司的要求进行现场的每月22日统计，向合规管理部、审核部对反馈的问监督与管监督管理，发现问题记录 审核部上报审核现题进行处理 理 并反馈到公司审核部与合场检查统计表。 规管理部； 综合业务部接收审核资料公司审核部资料管理岗对资料完审核资料 并整理完备，按时传递 整性复查 公司认证决定部对案卷进行评定，将审核资料中存在的问题及按“认证评定表”要时反馈给审核组长 求进行 公司认证决定部综合纠正信息后作出认证评定 认 证 ﹉﹉﹉ 决 定 认证评定 ﹉﹉﹉ 15-2
北京联合智业认证有限公司分公司 质 量 手 册 章节号 15 第D版 第0次修改 第 3 页 共3页 审核组考评 ﹉﹉﹉ ①公司审核部收集审核现场信息和受审核方的意见并定期上报公司； 公司提出评审报②公司人力资源部按审核员监视告 和再评价程序进行考核； ③适当时组织对审核员培训。 综合业务部负责给客户发公司认证决定部制作认证证书，认证决定批准后7证书发放 放证书原件并保存证书复并交寄证书复印件及相应决定资天内寄出 印件。 料给分公司。 客户服务部在获证外联部收集获证组织信息客户服务部确认并根据相关规定认证 状态变更 组织名录中标注证必要时沟通 予以办理。 证书书状态 发放获证组织/外联部负责对初审/再认证公司客户服务部协助并设法解决执行公司《客户服务与管再认证的的客户进行全部回访，并建回访中出现的问题 管理程序》 立回访记录。 理 回访 外联部根据公司制度对获监审的客证客户进行定期访问与后公司客户服务部、合规管理部接监审客户一般按10户回访 期沟通，回访的重大问题传收并解决回访中出现的重大问题 ℅的比例抽样回访 递 1监审/再公司客户服务部编制年度、月度认证计划外联部负责协助核对 监审 监审/再认证计划 和再 的编制 认证 监审及再外联部负责监审及再认证认证的联 联络 的联络 络 不允许有遗漏情况发生 接受公司的内审，在公司的内审 合规管理部向分公司发放内审管策划下进行管理评审。对提 监 管理评审 理评审计划 出的不符合进行整改 督 按公司的策划接受认可评检 查 认可评审 审，负责认可评审的各项 合规管理部策划认可评审方案， 工作，对评审提出的不符合并发放到分公司 进行整改。 15-3
北京联合智业认证有限公司分公司 质 量 手 册 章节号 16 第D版 第0次修改 第 1 页 共1页 分公司部门质量目标分解
综合办公室
◆ 申、投诉处理率100%、顾客满意率98%； ◆ 分公司认证档案必要资料完整率98%。 外联部
◆ 顾客回访调查率98%（为顾客满意率的基础）； ◆ 申请认证客户资料完整率100%； 综合业务部
◆ 合同初评正确率95%。 ◆ 项目审核计划执行率95%。
参照公司总部质量目标的相关规定进行考核。
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