（如：未知的股票停牌、设备突然出现故障、不可抗因素产生的阻碍等）。
遇以上情况还须及时向投资总监报告。 （二）及时反馈投资操作意见，严格监视投资指令执行中出现的异常情况，一旦发现异常，必须立即向投资总监汇报情况。
（三）负责编制每日统计报表，并向公司投资业务管理委员会、风险控制委员会指定成员提交统计报表；
（四）关注已投资股票的各种情况，将有关上市公司的最新基本面变化、市场情况、分红、配股等情况及时通报投资总监或项目负责人；
（五）汇总并保管好各类资料，如交易记录等，经授权后方可向相关人员提供投资交易资料。
（六）根据市场情况，及时提出合理化建议。 （七）总经理授权的其他职责。
第二章 附则
第十四条 本管理制度由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。 第十五条 本管理制度自发布之日起施行。
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资产管理总部职能及岗位职责
第一章 部门架构与岗位设置
第一条 资产管理总部实行公司统一领导下的总经理负责制。资产管理总部内设资金计划部、投资策划部、投资交易部、综合管理部等四个部门
第二条 资产管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、经理、副经理、助理经理及业务员等岗位。
第三条 资产管理总部部门设置及岗位结构图如下：
总经理 副总经理 助理总经理 资金计划部 投资策划部 投资交易部 综合管理部 经理 副经理 助理经理、客户开发及服务业务员
经理 副经理 助理经理、投资经理及产品开发员 经理 副经理 助理经理、交易员 经理 副经理 助理经理、秘书、结算等业务员
第二章 部门职责
第四条 资金计划部职责：
（一）负责调查客户需求，并对客户的资信情况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等方面进行初步了解和审查；并关注客户资金来源的合法性； （二）负责收集、整理、建立客户信息调查表；
（三）营销资产管理总部设计的客户资产管理产品，开展客户资产管理客户；
（四）根据对客户风险偏好、收益要求等个性化分析，为总部产品设计提
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供信息源；
（五）负责与客户办理客户资产管理业务的相关合同的签署并协助客户办理开户、销户、日常信息查询、客户资金划转等事宜；
（六）负责与保持沟通与联系，为客户提供证券投资咨询并提供项目投资、收益通知等相关信息；
（七）根据客户的投资需求，为客户拟订资金初步使用计划；
（八）根据市场及客户的情况变化，向资产管理总部总经理提出投资计划调整或中止申请；
（九）根据资产管理总部内部论证小组意见，修改投资计划书； 第五条 投资策划部职责：
（一）对客户资产管理业务展开分析与研究，吸收国外资产管理公司的先进经验，结合目前国内的金融产品和工具以及公司的实际情况，设计和开发出符合国家法律法规，为广大客户资产管理客户所接受，有自己的特点和风格的客户资产管理工具和产品；
（二）分析现有客户资产管理产品的特点，提出产品改进方案； （三）进行市场调查和分析，对现有客户资产管理市场做详细的研究，制作《投资建议书》；
（四）收集国内外相关信息，设计具有前瞻性的客户资产管理产品和营销计划；
（五）根据对宏观和微观经济的分析，结合客户资产管理业务特点，提供专题研究报告；
（六）开展项目调研，结合客户资产管理业务情况制作的《投资计划书》； （七）对重点项目进行跟踪调研。 第六条 投资交易部职责：
（八）执行投资操作指令，反馈指令执行信息； （九）对市场中短期趋势进行研究判断，为投资策划部调整计划提供依据； （十）根据市场变化情况，向资产管理总部负责人提出调整投资计划申请书或中止投资计划申请书；
（十一）汇总并保管各种交易资料。
（十二）提供交易统计和投资结果初步分析。 第七条 综合管理部职责：
（十三）负责资产管理总部的行政、人事工作；
（十四）负责资产管理总部的资料信息的收集、整理、保存及档案和财产管理；
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（十五）负责资产管理总部合同、文件、电脑数据及相关资料的保存与保管；
（十六）协助资产管理总部总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。
（十七）对资产管理总部业务开展情况进行监督；编制项目结算表； （十八）负责资产管理总部项目立项事宜；
（十九）负责资产管理总部与公司总部及各部门之间的业务联系与沟通。
第三章 岗位职责
第八条 资产管理总部总经理岗位职责：
（一）根据公司的整体业务发展，规划、组织制定本总部年度工作计划和各项规章制度；
（二）负责本总部业务的开展和策划；
（三）组织协调、监督所辖部门的日常工作；
（四）遇重大项目、重大事件或特殊情况时，负责向公司领导及相关部门报告；
（五）向公司领导汇报本部门重大业务的进展情况；
（六）组织本总部员工的聘任及教育培训；做好本总部的年度总结工作。 第九条 副总经理及助理总经理岗位职责 （七）协助总经理做好部门内的各项工作；
（八）协助总经理合法开展业务经营，对不符合公司规定的行为进行监督并及时向总经理提出修正意见；当总经理对于违反公司规定的行为不予改正时，负责向公司领导汇报；
（九）总经理不在岗时，代理总经理负责部门的全面工作。 第十条 资金计划部岗位职责 （一）经理
1、负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督落实情况；
2、制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督； 3、负责产品推广和市场营销工作，指导部门员工进行客户开发和客户服务，建立客户信息调查表；
4、组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作； 5、协调本部门与其他部门的业务工作；
6、将客户信息资料反馈对资产管理总部其他相关部门；
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7、总经理授权的其他职责。 （二）副经理及助理经理
1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权的经理职权； 2、指导客户开发员进行客户开拓，营销资产管理总部设计的客户资产管理产品；
3、总经理授权的其他职责。 （三）客户开发员
1、协助经理，开展客户接洽与调查，开拓新客户，搜集并整理客户信息资料，编制客户信息调查资料；
2、负责资产管理总部设计的资产管理产品的市场营销和产品展示工作； 3、负责对潜在客户推销资产管理产品；
4、定期拜访客户，了解客户的满意程度和后续需求。 （四）客户服务员
1、负责与客户沟通，签订合合同；
2、协助客户办理开户、销户手续及资金划转手续； 3、负责为客户提供相关业务与信息咨询及查询服务； 4、负责收集、整理、保存客户资料。 第十一条 投资策划部岗位职责 （一）经理
1、负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等；
2、制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督； 3、负责产品设计开发、上市公司调研、投资计划等工作的开展；
4、负责投资建议书、投资计划书的制作与修订；
5、组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作； 6、协调本部门与其他部门的业务工作； 7、总经理授权的其他职责。 （二）副经理及助理经理
1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权的经理职权；
2、落实开展项目调研，负责实施调研计划，对投资经理提交的投资建议书及投资计划书提出修改；
3、总经理授权的其他职责。 （三）投资经理 1、负责项目资料信息的收集、整理与反馈，拟订投资建议书及投资计划书；
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