（九）完成上级领导交办的其他工作任务。 第二十条 电脑管理员岗位职责
（一）根据公司客户服务中心业务发展的需求，规划、建设和维护公司Callcentre系统，保证客户服务中心的软、硬件设备以及电脑网络的正常运作。
（二）维护各通道的畅通，保证日常交易。
（三）根据业务发展的要求，提交软件需求报告及时对系统进行修正，保证新业务的开展。
（四）负责客户服务中心所有计算机硬件设备的管理和维护，保持系统处于良好的运行状态，编制客户服务中心计算机设备的维修、报损、报废计划。
（五）负责银证通柜台系统的建设、监控、维护和管理，负责为客户服务中心的桌面应用提供技术支持。
（六）保持高度的工作责任感，积极配合业务部门开展工作。
（七）根据对系统的认知及电脑技术的进步，对业务提出先见性的改良建议。
（八）发现系统存在的隐患，及时寻求解决方法，并向有关领导报告。
（九）及时上报各类差错事故，并提出整改建议。 （十）完成上级领导交办的其它工作任务。
第二十一条 本制度由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。 第二十二条 本制度自颁布之日起施行。
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营业部职能与岗位职责
第一条 公司营业部设置交易部、客户服务部、办公室、电脑部、财务部等部室。可视实际情况增设业务拓展部、证券服务部。
第二条 营业部设总经理一名，实行总经理负责制。
第三条 营业部设营运总监、市场总监。营运总监对经纪业务管理总部总经理负责，市场总监对营业部总经理负责。
第四条 营业部交易部设经理一名，下设柜台业务员若干。
第五条 营业部客户服务部设经理一名，成员包括客户经理、客户代表、证券分析师。
第六条 营业部办公室设行政岗，异地营业部增设主任一名。
第七条 营业部财务部设经理（主管）一名，编制按照财会中心的有关规定。
第八条 营业部电脑部设经理（主管）一名，编制按照电脑中心的有关规定。
第九条 营业部总经理履行以下职责：
（一）全面负责营业部日常经营管理工作，是客户服务工作总负责人，执行公司有关决议，贯彻落实专项客户服务计划，并向公司总裁及经纪业务管理总部总经理报告工作。
（二）根据公司下达的管理任务和经营指标，拟定营业部的经营管理计划以及内部绩效考核方案。
（三）做好营业部的工作总结。 （四）负责制定营业部管理制度实施细则、岗位设置及人员安排。
（五）负责本部员工的思想教育、业务培训及德、能、勤、绩的考评工作。 （六）组织落实各项内控制度及安全防范措施。
（七）定期对营业部人员履行岗位职责及公司各项规章制度进行检查，对违反法律法规和公司规章制度的人员提出处理意见并上报公司。
（八）营业部电脑、财会等部门发生紧急情况时，除督促电脑、财会人员及时采取措施处理外，还应及时向电脑中心或财会中心以及经纪业务管理总部报告，把损失和不良影响降至最低限度。
（九）按公司规定做好营业部财产管理及费用审批工作。
（十）完成公司安排的其他工作。
第十条 营业部营运总监履行以下职责：
（一）分管营业部的内部风险管理，保证业务的合法合规。
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（二）监督营业部对公司各项内控制度及业务操作流程的落实。 （三）对营业部的岗位设置及人员安排向营业部总经理提出建议。
（四）负责对营业部人员履行岗位职责及执行公司各项规章制度进行监督检查，对违反公司规章制度和业务操作规程的人员提出初步处理意见。
（五）每日撰写工作日志，负责定期向经纪业务管理总部报告营业部日常经营运作中的风险管理情况。对营业部发生不执行公司有关决议或违反公司有关规定的行为，以及对营业部业务运作处理方式有异议的，直接向经纪业务管理总部总经理提交独立报告。
（六）完成公司交给的其他工作任务。
（七）营运总监日常业务处理详见《广州证券营业部营运总监日常管理试行办法》。
第十一条 营业部市场总监履行以下职责：
（一）协助营业部总经理制定营业部的销售策略。 （二）负责组织营业部的客源拓展及维护工作。 （三）负责组织及培训客户代表队伍。 （四）负责组织开拓银证通业务的相关工作。 （五）完成公司交给的其他工作任务。 第十二条 交易部经理履行以下岗位职责：
（一）根据柜台业务的特点，组织拟定并实施交易部的工作计划、业务拓展计划以及部内人员培训计划。
（二）完成营业部下达的销售指标及服务计划。
（三）协调柜台与营业部其他部门、岗位之间的关系。进行客户意见的收集和反馈，并与客户服务部建立客户服务的双向监督机制。
（四）制定柜台的管理守则，负责做好交易大厅的治安、卫生、防火、绿化等的监督管理工作。
（五）按《广州证券营业部业务操作规程》的规定对须由其审核的各项柜台业务进行审核并签章确认。
（六）对柜台人员业务操作的规范情况进行检查。 （七）负责保管营业部的柜台业务资料。
（八）对于柜台工作中出现的问题，须及时向营业部总经理及经纪业务管理总部或公司相关部门报告，并及时采取有效措施解决。
（九）完成总经理安排的其他工作。
第十三条 柜台人员履行以下岗位职责：
（一）柜台人员必须使用规范用语，热情为投资者服务，并为投资者保守
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秘密。
（二）认真审查投资者有关证件。柜台人员办理所有业务前都必须认真查核投资者身份证、证券帐户卡，由代理人办理的还须审核代理人身份证及《授权委托书》或公证文书。
（三）柜台人员对经办的每笔业务都必须签章确认、双人复核。 （四）严格按照公司规定的业务操作流程办理各项业务。
（五）资料存档。柜台人员每天办理的业务资料、协议文件须整理归档，每月装订成册交本部门经理保存。
（六）资料统计。柜台人员按照公司及经纪业务管理总部的要求定期报送各类统计资料。
第十四条 柜台各岗位具体职责如下： （一）帐户管理岗
1、受理客户开立证券帐户卡及资金帐户。
2、办理上海证券指定交易及撤销指定交易手续。 3、办理客户证券转托管业务。
4、把客户的相关资料录入电脑系统。 5、办理修改客户资料。
6、办理客户证券帐户卡挂失、资金帐户冻结及解冻业务。 7、为客户办理销户手续。
8、为客户办理柜台交易委托、配股、打印对帐单等业务。 （二）保证金岗
1、办理客户保证金存取业务。 2、为拥有证券数为零并已完成清算交割手续的客户办理保证金计息结清业务。
3、负责保证金日结对帐工作。 （三）清算岗
按照《广州证券清算管理办法》处理营业部的日结清算工作。 第十五条 客户服务部经理履行以下职责：
（一）根据营业部下达的经营指标，组织拟定并实施客户服务部的工作计划、业务拓展计划及业务培训计划等。完成营业部下达的销售指标。 （二）每日撰写工作日志，定期向营业部总经理汇报客户经理、客户代表（证券经纪人）、工作室运作情况，包括在客户服务工作中取得的成绩、存在的问题及拟采取的解决措施，客户经理及客户代表（证券经纪人）培训情况，下一阶段的工作目标以及其他需要上报的内容。
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（三）协调客户服务部与营业部其他部门、岗位之间的关系，形成以客户服务部为中心，其他部门、岗位为辅的客户服务体系。
（四）对客户经理、客户代表（证券经纪人）和证券分析人员的日常工作进行督促、管理和指导，协调他们之间的关系。
（五）根据公司制定的客户经理及客户代表的考核办法，结合营业部的具体情况对客户经理、客户代表（证券经纪人）、证券分析师进行业务培训和业绩考核。
（六）协助营业部总经理组织各种类型的发展、维系客户活动。 （七）制定营业部交易区的管理守则，负责做好交易区的治安、卫生、防火、绿化等的监督管理工作。
（八）对于客户服务过程中出现的问题及时采取有效措施解决，发生重大问题须及时向营业部总经理、经纪业务管理总部或公司有关部门反映，并提出解决建议。
第十六条 客户经理履行以下职责：
（一）完成营业部下达的销售指标以及客户服务计划。 （二）建立客户资料档案，了解及掌握所辖客户的投资情况与习惯，根据客户不同的投资特点进行分类管理。
（三）每日撰写工作日志，根据公司研究所、资讯部的研究结果，及时向客户传递各种信息、产品，并在证券分析师指导下完成其它工作。
（四）通过电话、传真、电子邮件、短信等方式定期或根据客户需求提供有关信息给客户（包括非现场交易的客户），并在证券分析师指导下对客户所持个股进行跟踪研究分析，适当时候或根据客户需要提供有关信息。
（五）提示客户进行配股、新股申购、新股配售及有关的投资操作等。 （六）指导客户使用证券交易系统、证券分析软件等。
（七）与客户进行沟通、联系，及时解决客户的问题或困难，遇到解决不了的问题及时报本部门经理、营业部总经理或上级咨询部门。
（八）以各种形式积极拓展客户资源。
（九）每月定期将所辖客户的情况根据有关考核指标进行统计，交由本部门经理审核初评。
（十）完成公司安排的其他工作。 第十七条 证券分析师履行以下岗位职责：
（一）分析师负责上传下达，每天准时参加资讯部主持的早会，会后立即将资讯部对市场的观点、策略等传达到客户经理，对当天的操作形成基本的指引。
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