（五）复核经纪客户各种业务的真实性、完整性和合规性，发现问题及时报告。
（六）编制并准时报送集中监控及风险预警日报与周报。 第七条 风险管理岗职责
（一）对中心总经理负责，熟练使用证券风险监控系统，协助集中监控岗对公司各项业务进行实时监控。
（二）在对与客户资金存管密切相关业务的集中监控中发现的问题，及时进行核查，并提出处理意见，对存在问题的处理全程跟踪，直至妥善解决。 （三）对稽核监控中发现的异常情况进行跟踪调查分析，并定期或不定期地向公司领导和现场稽核人员提供涉及资产风险、违规经营及会计核算等方面的相关资料。
（四）对稽核数据实施严格的保密管理，档案的管理按照稽核部门有关规定执行，有关数据及资料的调阅应严格实行审批登记制度。
（五）坚持实事求是的原则，遵守职业道德，严格保守公司机密。 第八条 财务会计稽核岗职责： （一）对中心总经理负责，负责对公司、公司所属部门、分支机构及营业部的财务收支的真实性、合法性、合规性进行稽核；
（二）负责对公司、公司所属部门、分支机构及营业部各项资金流动的合规性、合法性进行审查，并对资金使用效益进行评估；
（三）负责对公司内设机构及所属单位高级管理人员的任期经济责任进行稽核；
（四）对财务会计等的稽核进行记录，并编制稽核工作底稿、稽核工作证据及其他书面材料；
（五）负责公司装修、装饰等工程的稽核工作； （六）公司领导或中心总经理其他临时交办的任务。 第九条 业务稽核岗职责：
（一）对中心总经理负责，参与公司业务部门、分支机构及营业部业务运作的合规性、合法性进行稽查；
（二）对公司内部控制制度的落实情况进行监督检查；
（三）对业务稽核工作进行记录，并编制稽核工作底稿、稽核工作证据及其他书面材料；
（四）负责中心稽核文书档案保管工作；
（五）审阅、审核各部门报送的业务文件、业务报表等，作出检查记录，发现问题及时汇报；
-99-
（六）配合证券风险监控系统的实施，执行财务稽核与审计工作。 （七）公司领导或中心总经理其他临时交办的任务。 第十条 信息系统稽核岗职责：
（一）对中心总经理负责，负责参与电脑方面的各项稽核； （二）负责协助参与各项业务稽核；
（三）负责稽核系统软硬件的维护，提供技术保障和业务支持；
（四）负责定期查验信息系统数据的完整性和合法性，详细记录查验情况和结果；
（五）负责保管交易业务数据及其它重要数据的备份； （六）负责对电脑稽核数据定期备份；
（七）对证券风险监控系统软硬件运行情况进行检查巡视。
（八）根据业务需要，负责证券风险监控系统的升级，包括参与系统程度的需求调研、开发与设计，修改和增设稽核功能点。
（九）根据中心总经理的授权，进行稽核阀值的设置和管理。
（十）根据中心总经理的授权，对证券风险监控系统用户、权限及密码进行管理。
（十一）集中监控及风险预警的故障处理及与信息技术部的沟通协调。 （十二）公司领导或中心总经理其他临时交办的任务。 第十一条 法律事务岗职责：
（一）对中心总经理负责，依照严密审慎、优质高效、依法尽职的原则处理法律事务；
（二）为业务部门经营管理提供法律咨询服务，并研究解决有关法律法规执行中存在的问题；
（三）负责非统一合同文本的审查，必要时根据总经理的指派参与重要合同的起草、谈判；
（四）根据公司或中心总经理的指派处理处理经济诉讼（仲裁）纠纷案件以及非诉讼（仲裁）经济纠纷；
（五）协助做好对外聘律师的联络、协调及监督、审查等相关工作； （六）负责建立中心法律事务文档资料，并按相应管理条例执行档案管理； （七）广泛收集、整理证券法律法规资料，建立证券法律资料库；分析、研究证券市场的法律法规政策动态，对公司的经营管理提出合理化建议；
（八）协助做好与法院、证管机构等有关部门的沟通和联系工作； （九）公司领导或中心总经理临时交办的其他事务。
-100-
电脑中心职能及岗位职责
第一章 电脑中心职能
第一条 负责公司的信息系统的规划、建设和管理； 第二条 负责制定与公司信息系统相关的规章制度； 第三条 根据公司的发展目标与计划，制定公司信息系统建设的总体规划并组织实施；
第四条 根据应用部门所提出的需求提供技术支持，制定工作计划并组织实施，尽快满足应用部门的发展要求；
第五条 负责公司电脑系统的风险控制，建立风险控制制度，完善控制机制，防范风险产生；
第六条 负责电脑人员的行政管理、培训与考核；
第七条 负责电脑硬件的选型、购置、登记、报损、报废； 第八条 负责电脑软件的选型、购买与开发； 第九条 保障公司信息系统安全运行； 第十条 负责公司数据的集中备份与管理；
第十一条 负责对公司所有人员的电脑使用提供桌面支持和基础的电脑应用培训。
第十二条 负责技术资料的管理；
第十三条 负责对营业部的信息系统进行定期或不定期的专项检查； 第十四条 跟踪研究信息技术的发展； 第十五条 公司授权的其它管理职能。
第二章 电脑中心组织管理
第十六条 电脑中心为主管计算机技术的公司一级职能部门，负责贯彻公司的总体经营思想，总体协调管理电脑中心各部门的工作以及与其它部门的协作。
第十七条 电脑中心设总经理、副总经理或助理总经理及内设秘书岗位。 第十八条 电脑中心下设系统运行部、业务支持部（含营业部电脑部）、OA支持部、客户服务中心电脑部，同时成立信息系统安全小组和招标小组。如下图所示：
-101-
电脑中心 信息系统安全小组 招标小组 业务支持部 OA支持部 系统运行部 客户服务中心电脑部 业务支持组 电脑工程组 营业部电脑部 桌面支持组 管理支持组 系统支持组 运行监控组 服务支持组 系统运营组 第三章 电脑中心岗位职责
第十九条 电脑中心总经理岗位职责
（一）全面主持电脑中心的工作；检查、督促工作的进行情况；
（二）根据公司的发展目标与计划，组织拟定公司信息系统建设的总体规划、电脑中心的工作计划并组织实施、总结；
（三）组织制定电脑中心、营业部电脑部和各岗位的职责；
（四）依据公司规范化管理实施纲要，组织拟定、修订电脑中心属下各项管理制度、工作制度、业务操作规程并贯彻落实；
（五）考评电脑人员工作；审核人员任职资格； （六）审阅上报公文及审核费用开支，在职权范围内及时批复或加具意见后上报公司领导；
（七）协调电脑中心内各岗位、电脑中心与公司其它职能部门关系，为电脑中心的正常运作和发展提供服务和保障；
（八）负责保障工作流程的科学化、规范化，并检查各项工作成果； （九）跟踪和研究信息技术的发展，吸纳成熟的新技术改进现有信息系统，不断提高技术的应用水平；
（十）与电脑硬件和软件供应厂商保持联系，不断发展和调整合作关系，保障公司的信息系统得到良好的服务；
（十一）完成公司领导交办的其它工作任务。
第二十条 电脑中心副总经理或助理总经理岗位职责
-102-
（一）协助总经理工作，协助检查、督促工作的进行情况； （二）协助总经理贯彻落实公司的各项政令及组织实施电脑中心工作计划； （三）协助总经理做好对电脑中心贯彻执行规章制度的监督管理工作； （四）协助总经理做好电脑中心内各岗位的协调工作和管理工作； （五）组织实施软件的开发、维护，制定实施计划，报总经理审核； （六）审核计算机硬件设备的购置、报损、报废和软件的购买，报总经理核准；
（七）负责信息技术人员的培训与考核； （八）定期或不定期组织对营业部的信息系统进行专项检查，并向总经理汇报检查结果；
（九）广泛收集最新技术资料，协助总经理跟踪和研究信息技术的发展，提出合理建议；
（十）担任招标小组组长，负责招标小组的组织、流程和规则的制定和实施；
（十一）总经理外出时，接受总经理的委托代其履行相关职责； （十二）完成总经理安排的其它工作。 第二十一条 电脑中心秘书岗位职责
（一）负责电脑中心的文件的收发、登记、送阅、保管及存档；
（二）及时将公司和电脑中心的有关文件、资料转发到电脑中心各部门，并将电脑中心各部门上报的各类公文作初步把关后及时呈报电脑中心领导处理，跟踪、催办公文所涉及事务；
（三）负责电脑中心会议的记录、会议纪要的整理；
（四）负责电脑中心合同的规范管理、付款、保管及存档； （五）负责电脑中心的考勤、报帐等综合管理服务；
（六）负责电脑中心的来电、来访接待工作，并负责建立、更新电脑中心及其联系单位和联系人的通讯录；
（七）协助招标小组组长协调招标过程，完善招标制度； （八）完成电脑中心领导交办的其它任务。 第二十二条 电脑中心电脑资产管理员岗位职责
（一）负责电脑设备的统计、登记、报损、报废的管理； （二）每年资产清点时，协助对各部室电脑固定资产进行清点；
（三）每年资产清点后进行设备报废工作，对报废设备进行评估，提出技术意见，同时将报废设备尽量废物利用，以物尽其用；
（四）对各部室的在用资产状况有较清晰的记录，方便内部资产的调配和
-103-