2、根据投资计划书填写指令单，并监督检查投资操作是否按经批准的计划进行；
3、根据收集的资产管理账户清算对账单，计算账户浮动盈亏及总盈亏，并报投资策划部经理；
4、对项目投资风险进行初步评估，并负责信息的反馈；
5、负责账户管理，保证账户安全，定期对客户账户设置的管理权限进行检查；
6、负责宏观政策研究，收集和研究可能影响证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规；
7、负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策的变化可能对上市公司经营造成的影响及时做出反应；
8、负责对重点研究公司分析和实地考察；
9、对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发；
10、向经理提供投资分析报告，并协助经理做好投资建议及计划； 11、负责将部门内资源上传公司综合信息平台，实现资源共享。
（四）产品开发员
1、根据客户需求设计客户资产管理产品方案； 2、协助客户开发员制订产品营销方案； 3、收集整理有关客户资产管理产品信息； 4、对金融产品的创新进行探索。 第十二条 投资交易部岗位职责 （一）经理
1、负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等；
2、制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督； 3、负责实施资产管理总部投资计划的执行，并向资产管理总部总经理汇报投资计划执行情况；
4、负责安排交易员的日常工作和任务；
5、负责监控各交易员所分管的股票并提出有效的处理意见； 6、组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作；
7、协调本部门与其他部门的业务工作； 8、总经理授权的其他职责。 （二）副经理及助理经理
1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权的经理职权；
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2、对投资交易指令的执行进行监督与指导，并对交易员反馈的信息进行分析并及时向经理反馈；
3、总经理授权的其他职责。 （三）交易员
1、对交易账户进行管理； 2、具体执行交易指令； 3、及时反馈投资操作意见；
4、汇总并保管好交易资料，统计交易数据，向经理提供交易指令执行反馈情况；
5、根据市场情况以及公司风险控制的要求，向经理提出指令修改建议； 6、经理授权的其他职责。
第十三条 综合管理部岗位职责 （一）经理
1、负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等；
2、制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督； 3、负责资产管理总部的文档管理及内部风险控制；
4、组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作； 5、协调本部门与其他部门的业务工作； 6、负责资产管理总部立项工作；
7、协助资产管理总部下属各部门进行项目总结与评价； 8、对资产管理总部的投资计划情况进行监督，并将监督情况上报资产管理总部总经理；
9、负责组织、协调资产管理总部员工的考评、业绩考核等工作。 10、总经理授权的其他职责。 （二）副经理及助理经理
1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行使经授权的经理职权； 2、指导秘书对资产管理总部的相关信息、数据及资料进行分类归档； 3、负责编制项目结算表； 4、总经理授权的其他职责。
（三）秘书
1、负责本总部资料信息收集、整理、保存；负责与财务的对帐工作； 2、做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理； 3、协助总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工
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作。
第四章 岗位监督和考核
第十四条 岗位监督
1、资产管理总部实行分级授权制，总经理负责全面工作，对本总部的所有工作及人员具有监督权。
2、在总经理授权下，各部门负责人对所辖部门的工作及人员具有监督权。 3、投资策划部对本部门的投资业务具有风险监督权。 第十五条 岗位考核 1、资产管理总部实行绩效考核管理制度，即将员工的工作表现和业绩表现相结合的考核管理制度。
2、资产管理总部实行逐级考核和综合考核两种方法。
逐级考核：由总经理授权下的各部门负责人对所辖部门员工进行考核； 综合考核：资产管理总部成立考评小组，根据本部门绩效考核管理的有关规定，对员工进行综合考核。
第五章 附则
第十六条 本管理规定由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。 第十七条 本管理规定自发布之日起施行。
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经纪业务管理总部职能及岗位职责
第一条 经纪业务管理总部架构图
总经理 副总经理 客户服务中心
第二条 经纪业务管理总部职能
（一）根据公司的经营目标，对公司经纪业务的总体规划、发展战略以及业务创新拓展等提出建议，对公司下达的年度经营指标提出具体实施方案并组织实施。
（二）根据国家有关法律、法规及证券管理部门的规定，制定本部门以及属下证券营业部岗位管理规定，制定经纪业务各项业务的操作规程，防范经营性及非经营性风险。
（三）拟定经纪业务政策，制定本部门以及属下证券营业部的绩效考核办法，做好对员工的考评工作。
（四）建立和完善监督检查制度，加强对属下各部门执行规章制度的监督管理。
（五）运用营销手段和合作伙伴资源，积极开拓和推广非现场交易业务。 （六）建立客户关系管理体系，推行证券客户代表制度，开发客户服务的新模式和新手段。
（七）负责公司客户交易咨询综合服务平台的建设、完善与发展。整合公司咨询信息资源，为公司客户提供远程咨询声讯服务，为公司各部门提供对外信息发布的平台。
营业部营业部营业部营业部 -82-
（八）做好本部门以及属下证券营业部员工的业务培训、思想道德及法律法规教育工作的计划，并对执行情况进行监督。
（九）负责本部门以及属下证券营业部与公司各部门及之间的协调工作。 （十）完成公司交给的其他工作任务。
第三条 经纪业务管理总部下设客户服务中心作为后台支持部门。 第四条 经纪业务管理总部设总经理一名，副总经理及总经理助理若干名。设秘书、综合管理、业务管理、驻交易所代表、资讯经理、咨询员岗位；电子交易部设渠道经理、产品经理岗位；客户服务中心设营运总监、坐席主任、信息管理员、柜台、电脑管理员岗位。
第五条 总经理岗位职责
（一）全面主持经纪业务管理总部的工作，依照国家的有关政策、法规以及证券经营机构管理条例，根据公司规范化管理制度的规定，组织实施公司的各项政令；根据公司年度经营目标，拟定并组织实施经纪业务管理总部工作计划；做好经纪业务管理总部的年度工作总结。
（二）组织制定经纪业务管理总部内各职能部门、证券营业部及其各岗位的基本职责。
（三）组织拟定并实施经纪业务运作的管理制度和操作规范。 （四）组织制定经纪业务的经营政策，拓展二级市场业务。
（五）组织建立及完善客户关系管理体系，推行客户代表管理办法。 （六）依据有关法律、法规及风险防范管理制度，审核经纪业务拓展新业务品种的合法性和可行性，按章处理属下各部门发生的差错事故，加强风险防范。
（七）审批属下各部门上报的公文及费用开支。 （八）组织对员工的业务培训和思想道德法律教育，做好对员工的考评工作并提出奖惩、任免的意见。
（九）负责本部门内部以及本部门与公司其他部门之间的协调工作。 （十）负责组织新营业网点的考察、申报及筹建工作。 （十一）完成公司安排的其他工作任务。 第六条 副总经理（或总经理助理）岗位职责
（一）副总经理或总经理助理对总经理负责，协助总经理组织实施公司的各项政令及经营战略。
（二）协助总经理做好所分管的业务的经营计划和工作总结。 （三）负责所分管业务的创新和推广工作。
（四）负责组织拟定和组织落实所分管的业务的管理制度以及操作流程，
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