（二）每天撰写工作日志，上午开市前要将相关资讯张贴在宣传栏，信息的排列要整齐和主次分明，张贴的内容包括但不限于：大势分析，重要信息提示（付费信息除外），个股推荐，重仓股点评等。
（三）每天要对营业部十大重仓股进行点评并张贴，重仓股可按A股、B股或按持股数和市值等标准进行划分。
（四）对重点客户进行跟踪服务，切实掌握重点客户的资产状况、持股结构、仓位比例以及操作特点等，并及时向资讯部反馈、传递营业部有关信息。
（五）接到资讯部的短信提示后，立即安排客户经理贯彻落实，通知客户。 （六）及时将研究所、资讯部的信息产品通过电子邮件、传真、短信、电话等方式传递或通知客户，包括兴君宝系列产品、内参（仅对重点客户派发）、各种外购研究报告等。
（七）研究所、资讯部不定期组织分析师参加各种培训会或座谈会，会后分析师必须将会议的主要观点或会议内容向营业部领导、客户经理进行传达。
（八）做好各项对外宣传的工作。包括在营业部组织股市沙龙，撰写稿件及其他对外宣传工作。
（九）完成营业部总经理及资讯部布置的其它专项工作。 第十八条 证券服务部人员履行以下职责：
（一）按照营业部规定的时间准时到达工作地点，在开市前做好系统初始化和准备工作，确保客户交易通道顺畅
（二）以各种形式积极拓展客户，完成营业部下达的销售指标和客户服务计划。
（三）认真审核客户的证件资料，将客户的身份证、证券账户卡等资料复印后传真送往营业部，由营业部为客户办理开户业务，并在当天收市后将客户开户资料原件送往管辖营业部。
（四）及时将证管部门及交易所的信息公告张贴或向客户通告。 （五）为客户提供对账单及交易资料的服务。 （六）为客户提供业务、投资咨询服务。
（七）为客户提供行情分析系统的使用培训及技术分析的初步训练。 （八）在开市时间内，观察行情数据，发现行情数据不连续时，应及时向管辖营业部报告，并联系电脑部人员进行解决，同时向客户做好解释工作。 （九）对证券服务部的电脑设备、通讯设备进行日常维护。发现无法修复的故障时，须及时通知管辖营业部电脑人员进行处理。
第十九条 行政人员协助营业部总经理处理本营业部日常行政事务，履行以下职责：
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（一）办公室工作
1、收发、打印、整理和保管公司及营业部签发的文件及其他合同资料。 2、负责营业部办公用品及设备的购买、登记和发放工作。 3、接待来访和对外联络、宣传工作。 4、负责报刊、杂志的订阅和保管工作。 5、负责每年财产清点、核查工作。 6、负责考勤统计。
（二）负责落实本营业部“三防”设施、安全保卫管理等具体工作，并接受营业部营运总监监督。
（三）负责安排对本营业部电器设备的安装、维修，以及定期对诸如空调及有关设备进行检查、保养。
（四）负责安排本营业部车辆的保养及年审工作。 （五）完成营业部总经理安排的其他工作。
第二十条 财务部人员由公司财会中心委派，其岗位职责执行公司财会中心的有关规定，业务上接受公司财会中心指导和管理，由财会中心委托营业部对其劳动纪律、工作表现进行管理，协助营业部总经理做好营业部的资金管理以及风险防范工作。
第二十一条 电脑部人员由公司电脑中心委派，其岗位职责执行电脑中心的有关规定，业务上接受电脑中心指导和管理，由电脑中心委托营业部对其劳动纪律、工作表现进行管理，协助营业部总经理做好营业部信息系统的安全运行以及风险防范工作。
第二十二条 本制度由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。 第二十三条 本制度自颁布之日起施行。
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稽核监察中心职能及岗位职责
第一条 稽核监察中心作为公司专门从事稽核、风险控制、纪检监察、法律事务等工作的职能部门，同时作为公司风险控制委员会、制度建设暨招标管理委员会办事机构，主要有以下职能：
（一）对公司所属部门、分支机构及营业部执行国家有关法律、法规、规章、制度的情况进行监督检查；
（二）对公司所属部门、分支机构及营业部执行公司内部各项规章制度、风险管理办法及内部监控程序的情况进行监督检查；
（三）对公司、公司所属部门及各营业部各项资金流动的合规性、合法性进行审查，并对资金使用效益进行检查评估；
（四）对公司及所属部门、营业部财务收支的真实性、合法性、合规性进行审查；
（五）对公司内部的经济违法违纪案件进行调查，并向董事会或公司领导报告；
（六）对公司内部控制的落实情况进行监督检查，并对违反公司内部控制制度的部门和个人提出处分建议；
（七）对计算机信息系统的安全性、可靠性、稳定性及其使用的规范性，数据的完整性、真实性和准确性等进行检查；
（八）经公司董事会或者监事会的授权对公司高级管理人员进行任期经济责任稽核；有权对公司各部门、分支机构负责人及关键岗位人员任期经济责任进行稽核；
（九）对公司及所属单位的购建、装饰、装修、网络布线等工程进行稽核； （十）对董事会或公司领导授权稽核的其他事项进行检查； （十一）对公司的经营管理实施效能监察；
（十二）负责监督检查公司党员干部、职工贯彻执行党和国家的政策、法律、法规及公司规章制度的情况；
（十三）积极配合公司开展普法、反腐倡廉以及各项思想政治教育，宣传警示法制纪律，有效防范道德风险；
（十四）受理有关对公司党员干部、职工违反党的纪律、国家法律、法规，违反政纪和公司规章制度行为的举报，并在职权范围内负责对举报事实进行初步调查、报告上级和答复举报人等工作。对下列行为提出监察建议：
1、对公司员工违反国家法律、法规及违反政纪和公司各项规章制度的行为，根据违法违纪的事实和情节轻重，提出处分建议；
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2、追究妨碍案件查处的行为，根据情节轻重提出对有关人员给予处分的建议；
3、对忠于职守、清正廉洁、政绩突出以及控告、检举违法违纪行为的有功人员提出奖励的建议。
（十五）受理公司员工对处分不服的申诉及其他由公司授权本部门受理的申诉；
（十六）对公司中层干部任免提出考察意见；
（十七）负责公司，包括经济诉讼（仲裁）纠纷案件的处理；外聘律师的选聘审查、联络、业务协调及监督；对公司重要规章制度及合同的起草、修订提供法律意见；为业务部门经营管理提供法律服务等法律事务工作。
（十八）积极协助上级机关对认为需要立案查处的案件提供调查必需的条件，按规定采取调查措施，聘请专业部门、人员参加调查或请公检机关协助查处；
（十九）履行公司制度建设暨招标管理委员会办事机构的职责，组织建制小组及委员会审议公司的有关制度和业务部门的内部管理规定。定期向公司提供对制度和规定的健全性、符合性评价的报告及修订和完善的建议；
（二十）履行公司制度建设暨招标管理委员会办事机构的职责，对招标工作及合同的履行实行监察，并作出监察报告；
（二十一）履行公司风险控制委员会办事机构的职责；
（二十二）协助与配合上级监察机关和公检机关查处与本公司有关联的案件；
（二十三）履行公司授予的职能部门职责，并接受上级主管纪检监察部门的领导；
（二十四）公司领导交办的其他事项。
第二条 中心设总经理、副总经理或总经理助理、秘书岗（纪检监察事务岗兼）、集中监控岗、风险管理岗、财务会计稽核岗、业务稽核岗、信息系统稽核岗、纪检监察事务岗、法律事务岗等岗位。
第三条 总经理职责：
（一）在总稽核的领导下，主持本部门的日常工作；
（二）设计稽核审计的各项管理制度与流程,并负责具体实施； （三）负责日常稽核审计工作的落实；
（四）制定正确的稽核审计方法与程序、提高稽核审计技术、不断更新稽核审计手段，落实稽核质量保证计划，对稽核工作的质量直接负责；
（五）拟定公司稽核工作细则、工作计划和相关文本；
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（六）负责稽核人员的业务指导、检查与监督；
（七）提交定期或不定期稽核报告及其他应提交稽核事项； （八）负责对各级管理人员及员工定期进行风险管理培训； （九）总稽核交办的其他工作。
第四条 副总经理或总经理助理职责：
（一）对中心总经理负责，协助配合中心总经理完成其职责； （二）在中心总经理授权的范围内，处理中心有关事务； （三）中心总经理赋予的其他职权。
第五条 纪检监察事务岗（兼秘书岗）职责：
（一）对中心总经理负责，自觉履行中心的职责，严守监察保密规定；廉洁自律，做到自重、自省、自警、自励。
（二）按监察法规对公司干部、职工贯彻执行国家法律、法规、政策及公司各项规章制度进行监督检查。
（三）接受举报人当面、电话或书面举报，如实做好笔录；书面材料要逐件拆阅、登记，及时送中心总经理阅。
（四）参与对违法违纪行为的初步审查，立案后的进一步调查取证和与上级监察部门、公检法部门的联系工作；起草有关调查报告，提出初步监察意见；
（五）处理对监察建议有异议的申诉、复审，并请示中心总经理作出回复，及时收集意见向领导反馈；
（六）负责中心文件的收发、登记、送阅、保管及存档等工作；
（七）负责收集、整理、保管与纪检监察、法律工作有关的法律、法规、政策及规定等；
（八）负责收集、整理、保管被监督部门与纪检监察、法律业务有关的原始资料、合同、协议等等；
（九）负责中心印章保管，并做好印章使用登记工作等； （十）、公司领导或中心总经理临时交办的任务。 第六条 集中监控岗职责
（一）对中心总经理负责，熟练使用证券风险监控系统，对公司各项业务进行实时监控；
（二）对客户交易结算资金的安全性和完整性进行内部监管； （三）对客户证券交易、证券资产转移、客户资金划拨等与客户资金存管密切相关的业务进行流程的实时监控；
（四）通过对交易数据、清算数据、财务数据和银行数据不同数据源的收集，按照数据之间的逻辑关系，进行勾稽校验；
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