1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 施工进度、安全质量风险、成本控制风险、合同执行风险等 1.1.4 1.1.5 1.1.6 1.1.7 1.2 1.2.1 险。 安全生产风险 施工生产物资、设施、设备和生产工艺、生产环境存在的安全风险 安全生产费用投入和劳动防护用品及安全检测器具配备等存在的安全风险 危险源识别监控和安全技术措施和专项方案的编制、审核、交底、过程监督、验收、检查、改进等存在的安全技术风险 施工现场及过程安全管理存在的安全风险 应急救援管理的组织机构，预案编制、审批、演练、评价、完善和应急救援响应工作程序等相关的安全风险 各项规定的安全检查的内容、形式、类型、标准、方法、频次，检查、整改、复查，隐患排查及相关的考核、惩罚措施等存在的安全风险 安全生产事故的处理、处置及善后风险 产品质量风险 技术方案、技术文件的编制、论证、审核、审批及技术培训教育相关质量风险 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 31
√ √ √ √ √ √ √ √
1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.2.5 1.3 1.3.1 1.3.2 1.3.3 1.3.4 1.3.5 1.3.6 1.3.6.1 1.3.6.2 1.3.6.3 1.3.6.4 原材料进场及产品质量过程控制质量风险 生产设施、设备工装、测量、监控、试验检测设备配置、使用的质量风险 产品质量过程检验、验收、评定、交验的质量风险 产品质量缺陷修复及质量事故的处理、处置相关风险 项目管理 策划、制度、人员、组织机构及自控体系建立等相关的质量风险 技术方案、技术文件的编制、论证、审核、审批及技术培训教育相关质量风险 原材料进场及产品质量过程控制质量风险 生产设施、设备工装、测量、监控、试验检测设备配置、使用的质量风险 产品质量过程检验、验收、评定、交验的质量风险 项目重大决策、策划风险 项目管理体系的配置 关键工点的选址 重要控制性设备的选配 重大技术方案设计、审核、决策存在安全、质量、进度、成本控制风险 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 32
√ √ √ √ √ √ √ √ 局 层面
1.3.6.5 1.3.6.6 1.3.6.7 1.3.7 1.3.7.1 1.3.7.2 1.3.8 1.3.8.1 1.3.8.2 1.3.9 1.3.9.1 1.3.9.2 1.3.9.3 1.3.10 1.3.10.1 1.3.10.2 项目策划未按照标准化工地管理要求、未按照打造亮点 要求建设。 项目利润点策划控制不严 √ 格，不利于深度挖潜 项目成本控制不利点策划措施不得力、没有明显的减量、 √ 控制成本、控制支出措施。 施工过程控制管理风险 不能落实施组、不按照技术 方案施工 过程控制失控 履约风险 计划工期整体控制严重滞后 √ 重难点、控制性工程滞后 √ 考核及市场信用风险 省、部级评价名次靠后、区√ 域影响较差、信用评价差 业主、监理评价较差、沿线 √ 排名靠后 日常管理差、日常检查名次 靠后 地域管理风险 季节性气候对施工组织、成本、投入影响较大，需重新 √ 策划、调整施组，但要影响工程经营结果的风险。 地域性资源限制影响成本和投入的风险，需对应清单进 √ 行风险调控的。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 33
1.3.10.3 1.3.11 1.3.11.1 1.3.11.2 1.3.11.3 1.4 1.4.1 1.5 1.5.1 民族地区维稳风险 中途停工风险 由于国家政策调控停工 地方政府原因 业主资金原因 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 1.5.2 1.5.3 1.5.4
1.5.5 环境保护风险 存在较大环境污染风险 √ 合同、合作、分包及劳务风 险 铁路总价承包项目，因初步设计深度不足，会导致总承√ 包风险费严重不足 铁路项目不平衡报价的使用，使得部分项目亏损难以√ 得到补偿 承接任务时的指定分包存在层层转包风险，尤其安全、√ 质量监管、工程结算以及农民工工资支付存在重大隐患 劳务分包队伍缺乏资质，多为自然人与国家要求不符， √ 劳务结算及农民工工资监管存在较大风险 铁路项目架子队模式与实际劳务分包模式存在重叠管 理，造成成本增加 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 34
1.5.6 1.5.7 1.6 劳务分包限价控制不严 超量结算 物资机械管理风险 物资供应数量、质量不满足1.6.1 生产 1.6.2 物资价格控制不力、价格不可控、价格影响成本较大 设备配置、进场以及组织策划不力影响施工进度 人力资源风险 劳动合同签订不规范引起的劳动关系纠纷 劳务协议签订不规范引起的劳务纠纷 关键岗位人员配备不足或岗位调整影响工作开展 员工流失影响工作延续性、培训效果减退、培训成本增加 薪资考核分配不合理影响员工工作情绪及工作绩效 信息安全风险 泄密风险 新闻及媒体风险 印章使用风险 法律纠纷与诉讼风险 财务风险 经营收益风险 项目成本费用偏高，成本费√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 35
1.6.3 2 2.1 2.2 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 2.3 2.4 2.5 财务风险
3 3.1 3.2 3.3 4 5 5.1 5.2