中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书
(三)施工阶段工程投资控制流程
鉴定施工合同 建设、承包、监理单位 施工图纸会审 工程预付款申请 否 设计、建设、承包、监理单位 承包单位 审核预付款申请 材料设备采购 施工图纸实施 监理工程师 建设、监理、承包单位联合承包单位 考查厂家材料、设备等 总监理工程师核准 设计变更及工程洽商申请 申报已完分项工程报验单 提出价差申请 承包单位 承包单位 承包单位 否 审核认可申请 否 监理工程师 审核计量 审核申请 监理工程师 监理工程师 索赔申请 不成立 承包单位 鉴认付款证书 索赔审批 总监理工程师 否 监理工程师 总监理工程师 报送建设单位付款 监理单位 26
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(四)施工阶段工程进度控制流程
根据工期总目标编制施工总进度计划 承包单位 申报 否 应附有： 编制材料、设备采供计划，劳动力使用计划施工机械使用计划 审核施工总进度计划 建设、监理单位 可 编制说明中应有： 1、上月实际完成量、工程量； 2、当月（年）计划完成量、工作量； 3、计划提前或拖后的原因分析； 否 4、拟采取的对策。 编制年、季、月度计划 承包单位 申报 审核年、季、月度计划 建设、监理单位 可 按计划组织实施 承包单位 检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析 监理单位 基签发严重偏离计划通知书 监理单位 本符 合 设 计
承包单位 继续施工 承包单位 实现工期总目标 27
纠正进度计划偏离 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书
(五)施工阶段工程质量控制流程
审批开工申请、下达开工令 承包单位施工方案申报 承包单位申报材料合格证、复验单 不合格 加倍复试或更换材料 修改
不合格 监 理 审 批 合格 分部、分项工程施工
签 不合格 改 不合格 各分项、隐蔽工程自检 施工试验及监理取样
填报工程报检单 不合格 合格 监理工程师现场检查及审查试验报告 签发工程报验单及其附件 附： 1、隐检单 2、预检单 3、质量保证资料 4、分项工程质量 评定表
下一道工序施工 签 改 分部工程完成 附 检验批、分项（隐蔽） 工程报验单项分项 工种检验认可书 填写分部工程报验
承包单位
现场检查 监理工程师 内业资料检查 监理工程师 不合格 检查结果 合 格 签发分部工程检验认可书 监理工程师 28
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(六)施工阶段安全监理控制流程
审阅设计文件、参加设计交底 （确保主体结构、房屋功能和施工操作、使用中的安全） 熟悉掌握施工现场内部、外部环境
审查《施工组织设计》、《专项安全施工方案》、《安全防范预案》、 编制《监理细则》（落实《施工安全》的管理制度和技术措施） 审查入场施工（分包）单位与主要人员和设备的资证材料 （确保单位人员的技术素质和设备的性能可靠） 分包单位 管理人员 特种技工 机具设备 安全器材 查明场地与周边之地上、地下管线设施已作好安全处理与保护 审核开工条件 下达开工令 《施工组织设计》与《专项安全施工方案》已审批、现场临设（房屋、道路、水电等）已完成 检查和验收施工设备（水电、器材）的安全装置质量并调试合格 检查主体施工支撑、安全防护系统的器材质量与安装使用方法 检查安全管理制度与措施、各种标志、警示的落实情况并通报 按《建设工程安全生产管理条例》、《建筑工程安全检查标准》、《安全生产监理细则》和《施工企业安全生产评价标准》对现场定期（月、季）检查与评价 对安全隐患发出 限令整改令 对发生的安全事故 按程序及时报告 协助事故的调查 分析和处理 利用每周例会通报一周安全情况 审查重要、特种设备的拆除方案、检查拆除措施的落实情况 检查建安施工对主体结构的影响 检查装饰（修）施工对主体结构的影响 检查施工设施、器具拆除的措施与落实情况 《监理工作总结》中对“安全监理”工作进行总结 29
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(七)合同管理控制流程
参加工程招投标，协助建设（项目管理）单位选定承包单位并签订施工合同。 项目监理机构 双方鉴定委托监理合同 建设、监理单位 成立项目监理机构 任命总监理工程师 监理单位 指派项目监理机构合同管理员 总监理工程师 项目监理人员对施工合同进行分析： 1、工程概况； 2、工期、质量目标； 3、承包方式及中标价； 4、控制质量的标准； 5、与项目监理工作有关的条款； 6、风险及责任分析； 7、违约处理条款； 8、其它事项； 将分析结果与设计文件、施工组织设计、监理规划进行对比。 项目监理机构 项目监理人员熟悉和分析委托监理合同： 1、服务范围； 2、双方责任； 3、工期、质量、造价控制目标； 4、违约处理条款； 5、监理酬金支付条款； 6、其它事项。 项目监理机构 收集建设（项目管理）单位与第三方签订的涉及监理业务的合同 合同管理员 1、将施工合同分析结果书面报告建设（项目管理）单位。施工合同、委托监理合同分析结果报告归入档案； 2、建立合同管理档案，将合同内容分解到三大控制目标中去。 合同管理员 对施工合同执行情况进行综合分析、检查，并根据预控的原则： 1、工程质量是否违反合同规定的目标； 2、工程进度是否符合进度计划； 3、工程造价是否可能超过计划； 4、建设、承包单位有否违约行为； 5、已签订的分包合同、材料设备订货合同执行情况； 6、其它有关合同执行情况。 合同管理员 将委托监理合同执行情况经常进行检查，在内部会议上进行研究并采取相应的必要措施。 项目监理机构 将收集到的施工合同执行情况的信息通知合同管理员。 各专业监理工程师 合同执行不正常，报告总监理工程师 合同管理员 通知建设、承包单位采取纠正措施。 总监理工程师 将合同执行情况列入监理月报 合同管理员 30