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(十三)工程竣工验收控制流程
提出竣工验收要求： 1、组织各专业进行竣工自检合格（土建、水、电、暖、通、装饰、电梯、资料、档案等）； 2、各项施工资料已根据有关规定齐全合格； 3、竣工档案完成，基本符合城建档案管理部门的要求； 4、填报“工程竣工报验单”（A10）。 承包单位项目经理部 组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量。进行内部验收，所属监理单位有关人员参加，发现问题要求承包单位整改。 总监理工程师 1、组织建设、设计、承包单位进行竣工验收，对发现的工程缺陷通知承包单位整改； 2、对竣工资料审核中发现的问题通知承包单位修正，并签批表（A10）。 总监理工程师 1、承包单位整改后，填写A10表再次要求验收； 2、总监理工程师组织监理要员检查，认为合格可以进行正式验收； 3、总监理工程师签复表（A10）。 总监理工程师 组织承包、设计、监理单位有关人员及领导人员，邀请各上级主管部门人员进行正式验收；验收合格各方在“竣工验收证书”上签字；验收中出现的问题承包单位限期整改合格。 建设（项目管理）单位 做好工程竣工移交工作 项目经理部 1、监督承包单位按期交出合格的竣工档案； 2、监督竣工结算工作； 3、工程进入质量保修期。 项目监理机构 36
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(十四)保修阶段监理工作流程
分项工程预检、隐检项目： 1、施工人员自检合格； 2、填报“工程报验审核表”（A4表）； 3、监理工程师检验合格，签认表（A4表）。 施工人员、专业监理工程师 分项工程完成，自检合格报送： 1、已签认的预检、隐检表（A4表）； 2、分项工程质量验评记录； 3、质量保证资料； 4、“工程报验审核表（A4表）” 承包单位项目经理部 在原表（A4表）上 签批不合格 监理工程师 进行分项工程验收，规定进行现场平等检验 专业监理工程师（地基验收勘察设计单位参加） 签认“工程报验审核表”（表A4） 专业监理工程师 承包单位施工至分部工程完成，自检合格，报送： 1、所属分项工程验收记录； 2、分部工程质量验评记录； 3、分部工程报验审核表（A4表） 项目经理部 在原表（A4表）上 签批不合格 监理工程师 进行分部工程验收 总监理工程师主持,各专业监理工程师参加。基础及主体验收时，建设单位、设计单位参加 签认原表（A4表） 总监理工程师 37
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第三部分 工程项目建设管理工作制度
一、项目管理工作制度
(一)项目管理会议制度
1、工程项目会议
（1）项目合同签订之后，应尽快会同工程参建单位举行工程项目会议；
（2）举行工程项目会议的主要目的，是进一步核实并确认项目建设单位与参建单位之间的任务范围和各项数据，明确工程建设各阶段的有关事宜；
（3）会议的主要内容：
1）参建单位的工作范围及技术服务的内容 2)工艺设计基础 3)项目的设计数据 4)工程设计的任务内容 5)采购的任务内容 6)总图布置
7)各种管理程序（包括：审批、控制、报告、文件分类、文件发送等）
（4）工程项目会议之后，相关方签署协议书，作为项目实施的依据文件之一。 2、工程项目开工会议
（1）项目开工会议在工程项目会议之后召开；
（2）项目开工会议由项目管理负责人主持，各职能部门的负责人及项目管理相关部门的主要成员参加；
（3）项目管理负责人作项目开工报告，重点介绍项目的任务、目标、实施原则和实施计划。 3、项目管理例会 （1）在工程实施过程中，项目管理机构应定期召开管理例会，主要参加人员包括：建设（项目管理）单位驻现场代表、项目管理机构人员、项目监理机构全体人员、承包单位项目经理、技术负责人，各专业负责人、各承建单位相关人员；
（2）会议的主要议题：
1)上次会议提出问题或讨论决定事项的执行情况，如未完成应查明原因及其责任人，并研究和制定补救措施；
2)核查项目的进展情况，并与计划进度比较，如滞后，研究进度滞后的原因，并制定补救措施及下个周期的进度目标；
3)讨论原材料、构配件和设备的供应情况，提出存在问题并制定解决办法； 4)根据工程质量状况，针对存在的质量问题，提出整改要求； 5)掌握工程量核定及工程款支付情况；
6)通报违约及工期、费用索赔的意见及处理情况； 7)需要协调的有关事项；
8)掌握现场安全及文明施工动态情况；
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（3）在管理例会召开之前由项目管理负责人主持召开项目管理机构全体人员会议，对如何开好例会做出布置和安排；项目管理机构有关人员应在会议召开之前，按专业或职务分工对上次会议决议事项的执行情况进行调查，并对本次会议拟提出的问题提出建议；
（4）管理例会召开完毕后及时整理出会议纪要，与会各方代表在会议纪要上签字后，上报建设、监理、相关单位各一份。会议纪要的主要内容应包括：会议的时间、地点、参加人员、议题、上次会议落实情况及本次会议决议事项等。管理例会纪要是工程管理的重要文件，整理后由各方签字确认备案。
4、专题会议
(1)专题会议是为解决项目管理过程中的关于投资、进度、质量、安全、技术问题、管理问题及专业协调和内外部协调工作而组织的有针对性的会议；
(2)专题会议由项目管理机构负责人根据工作需要组织召开，建设单位、项目管理、监理、相关单位提出建议，经项目管理单位与建设单位单位审定后召开；
(3)专题会议由项目管理机构或其指定的项目管理工程师主持，参建各单位的有关人员参加；
(4)会议召开前充分作好准备工作，应以电子文档或书面文字方式发送到有关单位。主要内容是：确定中心议题、会议参加人员；准备会议资料；落实会议地点、时间并发出会议通知；明确记录人员及中心发言人；
(5)会议记录及会议纪要的编写可参照例会的有关规定执行；整理后由参加会议单位人员签字后确认备案。
(二)工程建设项目参建单位资质审查制度
1、审核工程参建单位企业资质是否符合“建设工程资质管理”的相关规定的要求； 2、审核参建单位历史业绩和声誉；审核参建单位财务状况。
3、审核参建单位是否拥有包括工程、设计、技术经济等多专业的优秀人力资源配备； 4、审查参建单位派驻工程项目管理人员的资质。
(三)设计文件确认及审核制度
1、规划、方案设计文件确认制度
（1）功能、规模、标准等方面能否满足建设单位要求（设计任务书）； （2）是否满足规划（规划意见书）、有关法规的要求（日照、消防、交通、园林、人防、环保、文物、教育等）；
（3）设计深度是否满足要求；
（4）设计方案是否合理、是否具有可操作性；
（5）设计进度是否满足建设工期要求；资金控制能否控制在限定的投资额度内。 2、扩初设计文件确认制度
（1）设计文件应符合建设部《建筑设计文件编制深度的要求》的规定； （2）设计文件应满足行政主管部门的审批要求，且签章齐全； （3）设计概算应控制在投资估算范围内；
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（4）主要设备、材料选型应符合设计任务书要求，并应要求设计单位进行比选（性能、价格、质量）。
3、施工图设计确认制度
（1）确认施工图是否符合设计合同的质量要求（包括考虑合同评审结果以及建设单位提出的特殊技术要求）；
（2）审查施工图签章是否齐全；
（3）设计文件深度应符合《建设工程设计文件编制深度规定》；
（4）建设（项目管理）单位应要求设计单位按照《施工图审查意见书》进行设计； （5）根据《施工图审查意见书》建设单位对使用功能等方面进行确认。 4、图纸会审和设计交底制度 （1）图纸会审 项目管理机构应在施工承包单位完成自审的基础上组织设计单位、施工承包单位、监理单位及其他相关单位的项目负责人及有关人员进行图纸会审。对于复杂的大型工程项目，项目管理机构应先组织内部各专业技术人员进行图纸会审。
（2）设计交底
设计交底可与图纸会审一并组织进行。项目管理机构需要组织设计单位对于图纸的设计意图、工程技术与质量要求等向施工承包单位做出明确的技术交底。
(四)费用管理制度
1、对方案设计、扩初设计、施工图设计做出投资评估。 2、项目投资估算审查内容
（1）审查投资估算编制依据的可信性；估算方法的科学性、适用性；数据资料的时效性、准确性；
（2）审查投资估算的编制内容与规定、规划要求的一致性； （3）审查项目投资估算的项目产品生产装置的先进水平和自动化程度等是否符合规划要求的先进程度；
（4）审查是否对拟建项目与已运行项目在工程成本、工艺水平、规模大小、自然条件、环境因素等方面的差异做了适当的调整；
（5）审查投资估算的费用项目、费用数额的符合性。 3、项目投资概算审核制度 （1）审查设计概算编制依据的可信性、合法性、时效性、适用范围。 （2）审查概算编制深度：
大中型设计概算，应有完整的编制说明和“三级概算”。审查“三级概算”是否符合规定，各级概算的编制、审核是否按规定签署。
审查工程概算的基本内容：
审查建设规模、建设标准等是否符合原批准的可行性研究报告或立项批文标准；对总概算超过估算10%以上的应查明原因，重新上报审批；审查编制方法、计价是否符合现行规定；审查工程量是否正确；审查材料用量和价格是否符合工程所在地价格水平，材料差价是否符合现行规定；审查设备规格、数量和配置是否符合设计要求，是否与工程量清单一致、价格是否正
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