中煤一建公司施工企业综合项目管理信息系统监理大纲
求，又满足业主单位对项目的功能和性能要求。
监理根据工程进度和质量评审意见，及时签发项目进度款项支付凭证。 在出现成本偏差时，监理单位将客观公正地确定产生偏差的原因，确定进度偏差可能导致的经济责任，处理争议和索赔。
为了有效地控制成本，监理单位会严格控制设计变更。在出现较大的设计变更时，监理单位会组织建设单位和承建单位进行协商，征得各方同意后方可批准。
4.2.1.2 总体规划阶段文档管理监理措施
在总体规划过程中，产生的阶段性文档是以后实施部署、开发的依据，，因此非常重要。我们将根据监理文件管理制度，结合该阶段实施特点，及时收集、整理、存储这些工程信息；分类存储有关监理文档，形成完整的档案资料。
（1）建设单位资料的收集
? 及时收集建设单位各下属企业反馈的流程功能说明。 ? 及时收集建设单位的针对文档的说明及政策文件。 ? 收集建设单位对项目质量建设提出的各种建议和看法。
（2）承建单位提供的信息收集
收集该阶段的系统分析报告与系统设计方案。其中系统分析报告要说明系统标准功能与蓝图设计之间的差异和匹配程度，要明确列示出标准功能和需要开发满足的功能。要对系统整体流程进行科学的设计和优化，要充分考虑本项目后期扩建和推广时出现的架构、流程、数据等方面颠覆性的调整。流程优化包括：对各项业务流程的模型设计、运作流程设计、单据传递流程及规范标准的基础数据、单据及各种账表格式进行规范。
系统设计方案要包括总体应用框架和各个子系统的需求、规范性要求、功能原型及需要的数据、文档、权限等。设计方案中要至少包括如下内容：
? 系统总体应用框架 ? 各子系统业务需求 ? 各子系统设计规范 ? 各子系统功能原型
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? 各子系统数据原型 ? 各子系统流程详图 ? 各子系统配置文档 ? 各子系统数据清单 ? 各子系统数据方案 ? 各子系统角色权限设计 ? 各子系统应用集成
? 进度信息的收集：项目的季、月的实施进度计划等；
4.2.1.3 总体规划阶段组织协调监理措施
赛迪监理会组织有关的协调会分配总体规划的相关任务，协调建设单位配合承建单位的调研，并提供正确完备的业务信息；针对原有的流程与系统功能，召开协调会，保证规划的效果。达到顺利推进项目实施的目标。
监理机构会依据现场工程进度情况，定期或不定期召开不同层级的现场协调会议，解决调研过程中的相互配合问题。处理工作中沟通、解决问题方法的矛盾。
对于因突发性变更事件引起的进度问题，监理单位会召开紧急协调会议，督促各方采取应急措施赶上进度要求，以便项目的开发能以预期的进度完成。
在监理实施过程中，监理单位与建设单位的联系均以书面函件为准。在紧急情况下会先口头或电话通知，事后会在规定时间内补做书面通知。
4.2.2 系统分析与设计阶段监理措施 4.2.2.1 系统分析的监理措施
需求是核心，中煤集团公司施工企业综合项目管理信息系统主要目标是通过建立一套完善的工程项目管理体系，实现全周期的综合项目管理功能，因此对所有业务流程要有非常细致的总体考虑。在对整个项目的需求和规划设计进行充分理解的基础上，对实施部署设计环节进行把关，这是项目成功的基础，是非常必
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要的。通过对承建单位自身的审核以及对承建单位提交的业务需求说明、总体规划方案、总体实施方案、推进方案和业务流程重组、软件开发需求设计文档的审核，检查需求、技术路线的落实情况，使实施方案更能结合应用业务发展的实际情况，能够完全覆盖本项目实施的要求。
（1）对于承建单位系统分析过程中的活动，监理主要进行如下监督： ? 需求检查。用户与承建单位的共同人工检验过程； ? 可验证性检查。检查需求是否有可检查的依据；
（2）对于承建单位系统分析过程中的产品，监理主要进行如下监督： ? 需求识别。每条需求必须独立识别出并具有可跟踪性； ? 变更管理过程。评估变更带来的冲击所进行的一系列监理活动；
? 明确可跟踪性规则。规定需求与需求和设计之间的关系记录以及这些记录的
管理。
? 需求跟踪。需求可跟踪性是必不可少的，我们主要采用了矩阵计算法来自动
跟踪和解析承建单位需求关联和变更。
4.2.2.2 系统设计的监理措施
设计阶段的最终目标是要取得最佳方案。“最佳”是指在所有候选方案中，就节省部署与开发费用，降低资源消耗，缩短开发时间的条件，选择能够赢得较高的生产率、较高的可靠性和可维护性的方案。在整个设计的过程中，各个时期的设计结果需要经过一系列的设计质量的评审，以便及时发现和及时解决在软件设计中出现的问题，防止把问题遗留到实施部署与开发的后期阶段，造成后患。
设计监理的基本准则包括： 审查提交的文档是否齐全，审查文档编制与描述工具是否符合规范。确定承办单位提出的系统总体结构设计是否实现了系统分析的需求，评价软件设计方案的可行性，评价接口设计方案和运行环境的适应性，审查集成测试计划的合理性和完备性，审查数据库设计的完备性和一致性。并确定该阶段文档能否作为详细设计的依据，决定可否转入详细设计阶段。确认系统详细设计文档的内容符合项目标准的要求。
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设计阶段中监理单位要尽可能与建设单位协调配合工作，听取建设单位从业务角度出发提出的对承建单位设计的意见。监理单位主要从文档的规范性、可实施性出发，以国家相关标准为依据，从软件工程学的角度对承建单位提出意见与建议，配合建设单位工作，敦促承建单位做好工程项目的设计工作。在设计阶段，监理单位主要针对需求的覆盖性及可跟踪性、业务流程模块划分的合理性、接口的清晰性、技术适用性、技术清晰度、可维护性、约束与需求的一致性、可测试性、对设计的质量特性的评估、对设计的风险评估、对比情况、文档格式的规范性等几个方面进行评审。 1）系统概要设计的监理措施
系统概要设计监理的目的是对概要设计有关内容（重点是软件的结构、软件的功能、软件的结构、接口设计、接口关系等）、概要设计过程、概要设计活动、文档格式进行审查，确定承建单位提出的系统总体结构设计是否实现了系统分析的需求，确认是否满足要求；给出是否符合要求的结论；确定其可否作为系统详细设计的前提和依据。 2）系统详细设计的监理措施
系统详细设计监理的目的是对系统详细设计有关内容（重点是软件的算法、数据结构、数据类型、异常处理、计算效率等）、详细设计过程、详细设计活动、文档格式进行审查，确定承建单位提出的系统详细设计内容是否实现了系统概要设计的要求，确认是否满足要求；给出是否符合要求的结论；确定其可否作为系统实施部署及软件开发的前提和依据。
4.2.3 开发阶段监理措施
由于中煤集团业务流程的复杂性，其下属企业管理流程也不尽相同。尽管已有的软件功能模块包括了一些从各行业中提炼的流程，但是还需要针对不同企业的特点进行相应的修改才能在企业中顺利的应用。同时行业软件中的管理流程是从许多企业中提炼出来的，具有先进性，而集团的部分企业管理流程不适合这样的特点，因此应该通过软件的实施，对企业进行业务流程优化或重组，而不是一味修改软件适应不合理的流程。这两个方面均涉及到开发阶段。在这个阶段中，监理将重点采取质量控制、进度控制、合同管理等措施，确保该阶段顺利实施。
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4.2.3.1 开发阶段质量控制措施
1）监理单位将根据合同及有关流程重组等标准审查开发需求说明书并提出审查意见。必要时，总监理工程师组织专家进行评审，提出评审意见。 2）监理单位与业主和承建单位共同探讨，提出《补充建议》。承建单位根据评审意见和《补充建议》编制《需求补充说明》，并提交监理单位。 3）监理单位审查《需求补充说明》，并提交最终监理意见，业主根据监理意见对承建单位开发作出安排。
4）监理单位在不影响承建单位的日常开发的前提下以抽查的方式监控开发方的开发行为。并把上述监理工作予以记录，形成监理记录，并对问题或隐患提出监理意见。总监理工程师对监理工程师的原始监理资料和监理意见进行审查，根据情况确定专项监理任务进行专项监理，并向业主提交专项监理报告。业主根据监理报告对承建单位工作做出整改决定。
5）督促承建单位做好开发软件配置管理，检查文档的完备性、符合性。 6）监理单位根据最终确定可行的测试方案抽查承建单位或外部测试方实施的测试，并对回归测试的过程、结果进行确认，以决定测试是否完成。
7）监督承建单位做好开发的编码与接口规范工作，审查接口的标准规范，确认开发符合三家用户企业的流程特点。
8）建议建设单位召开业务流程重组确认会，规划用户企业的主营业务与承建单位行业软件的契合度。
4.2.3.2 开发阶段进度控制措施
(1)组织措施。落实开发进度控制的人员组成，具体控制任务和管理职责进行分工;确立进度协调工作制度;对干扰和风险因素进行分析。
(2)技术措施。审核开发进度计划，确定合理定额，进行进度预测分析和进度统计。
(3) 经济措施。保证预算内资金供应，控制预算外资金。 (4) 信息管理措施。实行进度动态比较，提供比较报告。
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