1996年7月15日，国务院支持召开了第四次全国环境保护大会。会后，1996年8月3日，国务院正式通过并发布了《国务院关于环境保护若干问题的决定》，对实现“九五”环保目标提出了更具体的要求。
第三章 HSE管理体系的建立与保持 第一节 建立HSE管理体系的步骤
HSE管理体系与环境、质量管理体系有着共同的管理原则，所以在体系建立上也有许多相似之处。一个企业如果要建立和实施HSE,可参照质量管理体系和环境体系的实施方式来进行。具体的管理体系建立的步骤如下： （1）领导决策 组织建立管理体系需要领导者的决策，特别是最高管理者的决策。只有在最高管理者认识到建立管理体系的必要性的基础上，组织才有可能在其决策下开展这方面的工作。另外，管理体系的建立，需要资源的投入，这就需要最高管理者对改善组织的行为做出承诺，从而使得管理体系的实施与运行得到充足的资源。 （2）成立工作组 党组织的最高管理者决定建立管理体系后，首先要从组织上给予落实和保证，通常需要建立一个工作组。 工作组的主要任务是负责建立管理体系。工作组的成员来自组织内部的各个部门，工作组的成员将成为组织今后管理体系运行的骨干力量，工作组组长最好是将来的管理者代表，或者是管理者代表之一。根据组织的规模，管理水平及人员素质，工作组的规模可大可小，可专职可兼职，可以是一个独立的机构，也可挂靠在某个部门。 （3）人员培训 工作组在开展工作之前，应接受管理体系及相关知识的培训。同时，组织体系运行需要的内审员，也要进行相应的培训。
（4）初始状态评审 初始状态评审是建立管理体系的基础。组织应为此建立一个评审组，评审组可由组织的员工组成，也可外请咨询人员，或是两者兼而有之。评审组应对组织过去和现在的信息、状态进行收集、调查与分析，识别和获取现有的适用于组织的法律、法规和其它要求，进行危险辨识和风险评价。这些结果将作为建立和评审组织的方针，制定管理方案，确定体系的优先项，编制体系文件和建立体系的基础。 （5）体系策划与设计 体系策划阶段主要是依据初始状态评审的结论，制定方针，制定目标、指标和相应的管理方案，确定组织机构和职责，筹划各种运行程序等。 （6）管理体系文件编制 管理体系具有文件化管理的特征。编制体系文件是组织实施管理体系标准，建立与保持管理体系并保持其有效运行的重要基础工作，也是组织达到预定的卫生目标，评价与改进体系，实现持续改进和风险控制必不可少的依据和见证。体系文件还需要在体系运行过程中定期、不定期的评审和修改，以保证它的完善和持续有效。
（7）体系试运行 体系试运行与正式运行无本质区别，都是按所建立的管理体系手册、程序文件及作业规程等文件的要求，整体协调地运行。试运行的目的是要在实践中检验体系的充分性、适用性和有效性。组织应加强运作力度，并努力发挥体系本身具有的各项功能，及时发现问题，找出问题的根源，纠正不符合要求处并对体系给予修订，以尽快度过磨合期。
（8）内部审核 管理体系的内部审核是体系运行必不可少的环节。体系经过一段时间的试运行，组织应当具备了检验管理体系是否符合该体系标准要求的条件，开展内部审核。管理者代表应亲自组织内审。内审员在文件预审时，应重点关注和判断体系文件的完整性、符合性及一致性；在现场审核时，应重点关注体系功能的适用性和有效性，检查是否按体系文件要求去运作。
（9）管理评审 管理评审是管理体系整体运行的重要组成部分。管理者代表应收
集各方面的信息供最高管理者评审。最高管理者应对试行阶段的体系整体状态做出全面的评判，对体系的适用性、充分性和有效性做出评价。依据管理评审的结论，可以对是否需要调整、修改体系做出决定，也可以做出是否实施第三方认证的决定。
第二节 HSE管理体系的建立与保持
管理体系建立的基本过程主要包括以下几个步骤：领导的决策和准备、体系建立前的培训和宣传、贯彻、制定总体计划、进行初始状态评审、体系策划和设计、体系文件编写、体系的试运行、内部审核及管理评审。
在体系建立的过程中，组织应注意以下几个方面的问题。
(1) 建立的管理体系应与组织现有的体系相结合
组织在按标准建立健康、安全和环境管理体系之前，即存在管理的机构、制度、过程和资源。按照标准的要求来建立健康、安全和环境管理体系就是对组织原有的体系加以规范，因此，组织要结合自身健康、安全和环境管理现状，进行机构的调整、明确职责、
制定方针和目标来加强对健康、安全和环境活动的控制，使职业安全健柬管理体系与其全面管理体系融为一个有机整体。
(2)建立动态的健康、安全和环境管理体系 按标准要求所建立的健康、安全和环境管理体系的一个重要特征是持续改进，即根据标准要素所规定的方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施及管理评审等环节，不断改进组织的健康、安全和环境绩效。同时每经过一个新的循环，都要进行目标和指标的更新，调整体系中存在的不适应的功能，实现健康、安全和环境管理体系的不断完善。组织建立的0SH管理体系应针对这一要求，体现出动态的、不断完善和发展的特点。 (3)应充分体现组织自身的健康、安全和环境特点 由于组织经营的性质、规模和风险的大小及复杂程度、员工的素质等因素千差万别，组织在建立体系时应结合自身OSH管理实际来实施标准的要求，做到切实可行，真正通过建立健康、安全和环境管理体系达到强化OSH管理的目的。
(4)应与各类管理体系一体化 尽管健康、安全和环境管理体系标准、IS0 9000以及ISO14000等所针对的管理的内容不同，但都是为了规范组织的管理行为、促进国际贸易和实现人类的可持续发展，所涉及到的要素都是全面管理的一部分，建立和实施管理体系的思路也极为相似，都强调预防为主、全过程控制和程序化、文件化管理。因此，组织在建立健康、安全和环境管理体系时，应充分考虑这一客观实际情况，即组织往往会形成几个体系并存的局面，组织应根据其规模和特点，进行机构调整、职责分配、相互协调以及资源的合理配置，使各类管理体系之间既有相对独立性，又能互相协调，互相兼容，形成一个完善的全面管理体系。 (5)实施是关键 建立健康、安全和环境管理体系的目的并不是为了制定一套体系文件，其根本目的是力图通过组织制定的健康、安全和环境方针、目标和管理方案，在落实职责分工和资源配置的条件下，对组织的健康、安全和环境活动进行程序化及文件化的控制，实现持续改进，不断改善组织的健康、安全和环境绩效。因此．组织的健康、安全和环境管理体系建立成功与否，关键要看实施的程度和效果。 一、领导的决策与准备
组织要建立健康、安全和环境管理体系，首先需要最高管理者做出遵守有关法律、法规和其他要求的承诺和实现持续改进的承诺，这对领导者来说是一个重要的决策。在建立、实施和运行HSE活动过程中，不可避免地需要投入，在体系建立和实施的初期尤其如此，最高管理者必须为此提供必要的资源保障。
健康、安全和环境管理体系的建立和实施是一个十分复杂的系统工程，涉及组织各
个方面的工作，因此，最高管理者应按标准要求任命HSE管理者代表来具体负责健康、安全和环境管理体系的日常工作，即按标准要求建立、实施和维护组织的健康、安全和环境管理体系，向最高管理者定期汇报体系的运行情况供管理评审时使用。管理者代表还要注意协凋体系建立和运行过程中各部门之间的关系，为最高管理者的决策提供建议。
最高管理者还应向管理者代表授权建立一个专门的工作小组，来完成组织的HSE初始状态评审以及建立HSEMS的各项任务。工作小组成员应具备与本组织有关HSE科学和技术知识和技能，最好由来自各个部门的管理或技术骨干组成，同时还应接受有关HSEMS标准方面的培训。 除此之外，最高管理者还需为建立健康、安全和环境管理体系提供其他必要的资源，如时间、资金、办公条件、协助部门、人员和信息资料等。
二、制定计划
建立健康、安全和环境管理体系应建立详细的工作计划，通常情况下，建立体系需要一年以上的时间，因而制定计划时应注意要目标明确、控制进程、突出重点，制定时可以采用倒排时间表的方法，如表4～1所示。总计划表批准后，就可制定每项具体工作的分计划。
除排出建立健康、安全和环境管理体系工作总计划表和每项具体工作的分计划表外，制定计划的另一项重要内容是提出资源需求，报组织最高管理层批准。
三、初始状态评审
初始状态评审是建立体系的基础，其主要目的是了解组织的健康、安全和环境及其管理现状，为组织建立健康、安全和环境管理体系搜集信息并提供依据。
(1)初始状态评审的主要内容
表4-1建立健康、安全和环境管理体系工作总计划表
进行时间 2003年 2004年 1111234567891工作项目 01月 2月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 0月
月
领导和骨干 培训
制定计划 现机 状调构调整 查 人
员调查
文 件调查
活 动调查 现状评估 体确 系设定方针 计 调
整机构
职 能分配
11月
2
定 文件结构
拟 文件项目
体系文件编 写
体系文件培
训
运行 内审
体系评估 管理性复查 纠正 外审
注：“ ”表示在相应时间内应完成的工作。 ①明确适用的法律、法规及其他要求，并评价组织的健康、安全和环境行为与法律、法规及其他要求的符合性。
②识别和评价组织活动、产品或服务过程中的危险因素，特别是重大危险因素。 ③审查所有现行健康、安全和环境活动与程序，评价其有效性。 ④对以往事件、事故以及纠正、预防措施进行调查与评价。 (2)初始状态评审的步骤
①准备工作。包括界定初始评审范围、组成评审小组和制定评审计划。
②现状调查。主要任务是收集组织过去和现在有关健康、安全和环境及其管理状况的资料与信息等。如组织健康、安全和环境管理机构、人员的职能分配与适用情况；组织的健康、安全和环境管理规章；组织适用的国际公约以及国内法律、法规和标准及其执行情况；组织的健康、安全和环境管理方针、目标及其贯彻情况；近年来组织的事故情况和原因分析等。现状调查的方法一般有查阅文件及记录、使用检查清单或调查表、现场调查及面谈等。
③危害辨识及风险评价。主要是对组织的重要危险因素加以确定和评价。组织通过实施初始评审，将对自己的活动、危险因素、法律与法规及其他要求以及健康、安全和环境管理现状做到心中有数，其中最重要的是对重大危险因素的确定和评价。
常见的危险辨识评价的方法有：作业条件危险性评价；安全检查表；预先危险性分析；故障类型及影响分析；危险可操作性研究；事件树分析；事故树分析；危险指数方法；风险概率评价法等。
④编制适用的法律、法规等清单并对其符合性进行评估。
⑤结果分析与评价。主要任务是对调查结果进行分析，评价现有健康、安全和环境管理体系运行的可行性、有效性，找出固有体系要素在构成、运行、协调、监督中的缺陷。
⑥初评报告。初始评审最终结果应提交初评报告，报告的结构和内容没有统一要求，一般应包括以下信息。
a．评审的目的、范围。
b．组织健康、安全和环境现状及管理现状。
c．法律、法规等的符合情况以及所确认的重大危险因素。
d．依据初始评审结果所提出的制定健康、安全和环境方针、目标、指标及体系要素的建议。
e．采取措施的优先次序。 f．其他需要报告的内容。 四、体系策划和设计
组织实施初始状态评审之后，根据评审结果，结合组织现有的资源(包括人力、财力和物力)以及现有技术水平，进行健康、安全和环境管理体系的整体策划和设计。这一过程的主要工作有：制定健康、安全和环境方针、目标、指标和管理方案，并补充、完善、明确或重新划分组织机构与职责。
(1)制定健康、安全和环境方针 健康、安全和环境方针是组织在健康、安全和环境领域的最高纲领和行动指南，是实施与改进组织健康、安全和环境管理的推动力，是组织开展健康、安全和环境管理工作的准则。健康、安全和环境方针应体现在组织各级管理的目标和计划中，从而具有保持和改进健康、安全和环境绩效的作用。制定健康、安全和环境方针时应依据初始健康、安全和环境评审的结果、相关健康、安全和环境法律及法规等的要求、组织的经营战略方针、组织的健康、安全和环境状况、危险性质特点、组织的规模及已做过的承诺等。
(2)制定健康、安全和环境目标、指标和管理方案 结合初始评审的结果并针对实现组织健康、安全和环境方针的需要，制定健康、安全和环境目标和指标。组织的健康、安全和环境目标一定要具体，要有针对性，要明确解决的健康、安全和环境问题，能量化的尽可能量化。指标是目标的分解，必须是可测量的、量化的指标。
健康、安全和环境管理方案是健康、安全和环境目标和指标的实施方案，制定健康、安全和环境管理方案的基本要求主要包括以下几个方面。
①依据组织所制定的目标和指标，编制健康、安全和环境管理方案。 ②配备实施健康、安全和环境管理方案的人力、物力及财力资源。 ③确定实施健康、安全和环境管理方案的责任及其职责和权限。
④落实实施健康、安全和环境管理方案的财务预算，确保资金按计划到位。 ⑤确定实施健康、安全和环境管理方案的时间进度表。 ⑥建立健康、安全和环境管理方案的监督与管理制度。 (3)确定组织机构和职责组织管理机构的确定是实施健康、安全和环境管理体系的基础与组织保证，在分配职能和编写程序文件之前，必须先进行职能分析和确定机构。在确定机构时，要坚持精简效能的原则，尽量避免和减少部门职能交叉，调整组织的原有管理体系的组织结构使其适应健康、安全和环境管理体系标准中的管理需求；结合组织的类型、规模及特点，设置管理体系运行的管理部门，使其负责管理体系的建立、实施、协调及监督管理，不断地发现管理体系运行中的问题，以便及时调整、改进；落实和完善实施健康、安全和环境管理体系的组织结构关系；将组织结构形成文件，使每个员工认识到自己工作中所承担的健康、安全和环境职责和义务，认识到履行其HSE职责、遵守HSE方针以及执行HSE管理程序是他们工作的一个有机组成部分。
职能分配可以通过职能分配表把健康、安全和环境管理体系标准中各要素活动所涉及的职能逐一分配到部门。表4～2是某组织HSE职责划分方案，仅供参考。
在确定组织机构和职责的划分时，要注意避免出现以下几方面的问题和倾向。 ①职责配置含糊不清，出现前后矛盾、重复或疏忽。 ②培训和资源不足。
③权限不明确，各部门间缺乏协调。