D、证券发行费用
14、上海证券交易所的B种股票所采用的币种是（ ） A、港币 B、人民币 C、英镑 D、美元
15、市价委托的优点在于（ ）
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 16、证券交易所内证券交易的竞价原则是( ) A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 17、（ ）不属于证券交易费用。、 A、委托手续费 B、佣金 C、承销费 D、过户费
18、证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、清算 B、交割 C、交收 D、登记
19、下面（ ）不是新股上网竞价发行的优点 A、市场性 B、连通性 C、经济性 D、公平性 20、（ ）不属于股票交易中的竞价方式。 A、口头竞价 B、书面竞价 C、电脑竞价 D、间接竞价
二、多选题
1、证券交易的委托方式包括（ ） A、市价委托 B、限价委托 C、停止损失委托 D、停止损失限价委托 E、停止损失市价委托
2、对于股票的定义，正确的是（ ）
A、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C、股票是一种有价证券
D、股票发行人定期支付利息并到期偿还本金 E、股票持有人每年一定会收到分红
3、以下关于我国证券交易所的描述正确的是（ ） A、不以盈利为目的 B、以盈利为目的
C、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，实行自律性管理的法人 D、交易所是整个证券市场的核心 E、是我国证券业监管的最高行政机构
4、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（ ）进行证券投资 A、自有资本 B、营运资金 C、清算资金 D、受托投资资金 E、存款资金
5、按照交易的直接对象，金融市场可以划分为（ ） A、股票市场 B、国债市场
C、金融衍生品市场 D、同业拆借市场 E、外汇市场
6、以下属于我国的股票交易所包括（ ） A、上海证券交易所 B、郑州期货交易所 C、深圳证券交易所 D、北京证券交易所 E、以上都是
7、我国按投资主体的不同性质划分，可以将股票划分为（ ） A、公众股 B、法人股 C、国家股 D、外资股 E、优先股
8、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ） A、自由转让
B、主要吸收储蓄资金 C、通常不记名 D、自由认购 E、无面值 9、（ ）不能担任公司制证券交易所的高级管理人员，以保证交易的公正性 A、成员公司的股东 B、成员公司的高级职员 C、成员公司的雇员
D、成员公司关系企业股东
E、以上都不是
10、沪深300指数成分股的选样空间是（ ）等
A、上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位除外）的股票 B、非暂停上市的股票
C、公司经营状况良好，最近一年无重大违法行为，财务报告虚假行为 D、股票价格无明显异常波动或市场操纵 E、保持连续盈利的股票
四、判断
1、我国现行法律规定，国债的利息收入可以免交个人所得税。（ ）
2、场外交易市场的证券交易通常在投资者之间直接进行，不需要中介介入。（ ）
3、我国证券市场的诚信建设的指导思想是以保护投资者，特别是中小投资者合法权益和提高市场运作效率为出发点的。（ ）
4、股东的剩余索取权与剩余控制权共同构成了股东对公司的所有权。（ ）
5、优先股的“优先”相对于普通股股东来说，体现在“参与公司决策权”上的优先。（ ） 6、优先股按剩余索取权是否可以跨时期累积，分为累积优先股与非累积优先股。（ ） 7、IPO的股票通常要进行三次定价。（ ）
8、在证券交易所的交易制度当中，竞价交易制度可以分为间断性交易竞价和连续性交易竞价。（ ） 9、信用交易又称垫头交易或保证金交易。（ ）
10、停止损失限价委托是市价委托与限价委托的结合。（ ）
五、名词解释 15、 二级市场 16、 场外交易
六、简答题
8. 简述流通市场的概念、功能和类型。
参考答案
一、单选
1-5 BDCBB；6-10 DBCCB；11-15 CCCDA；16-20 DBCDA 二、多选
1、ABCD；2、ABC；3、ACD；4、ABD；5、ABCDE； 6、AC；7、ABCD；8、ACD；9、ABC；10、ABCD 三、计算题（无） 四、判断
1-5 对错对对错；6-10对对对对错 五、名词解释
1、二级市场，即证券流通市场或次级市场，它是已发行证券进行交易的场所。通过证券流通市场，各类证券得以顺利流通，并形成一个公开、合理的价格，以实现货币资本和证券资本的相互转化。
2．场外交易：在交易所以外市场进行的证券交易总称，也称为\柜台市场\第三市场\或\第四市场\。 六、简答题
1、证券流通市场（又称二级市场、次级市场）是指买卖已发行证券的市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。流通市场的主要功能：流动性功能、资金期限转化功能、资金流动导向功能。证券流通市场由证券交易所和场外交易市场组成。
第九章 证券交易程序和交易术语
一、单选
1、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。 A、金融机构 B、证券公司 C、工商银行 D、商业银行
2、参与交易的各方应该当在相同的条件和平等的机会中进行交易。这是（ ）原则。 A公开 B公平 C公正 D前面三个都不是 3、目前我国上证A股收取的股票交易的标准佣金是（ ）。 A、5‰ B、4.3‰ C、3.5‰ D、2.5‰ 4、根据（ ）来分，委托指令可以分为买进委托与卖出委托。 A、交易的时间 B、交易的方向 C、交易的金额 D、交易的价格限制
5、开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。 A、储蓄账户 B、结算账户 C、一般账户 D、证券账户
6、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人可以开立（ ）个。 A、1 B、2 C、3 D、4
7、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ） A、代码制 B、挂名制 C、匿名制 D、实名制
8、上海证券账户当日开立，（ ）生效 A、当日 B、次日
C、下一个交易日 D、第二个工作日 9、（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A、证券结算 B、证券托管 C、证券交易 D、证券存管
10、在我国创业板上市的股票，其股票代码前三位为（ ） A、600 B、002 C、000 D、300
11、在我国中小板上市的股票，其股票代码前三位为（ ） A、600
B、002 C、000 D、300
12、如不在委托单上注明，均按（ ）处理 A、当日有效 B、撤销 C、次日有效 D、无效
13、从委托价格的（ ）来看，可以将委托分为市价委托和限价委托 A、波动区间 B、有效性 C、定价形式 D、时间先后
14、市价委托的缺点在于（ ） A、成交速度慢 B、容易错失良机
C、只有在委托执行后才知道实际的执行价格 D、必须等市价与限价一致时才有可能成交
15、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点为5元 A、0.1% B、0.3% C、1% D、3%
16、我国股票交易所每个交易日的交易开盘时间至停盘时间是（ ） A、上午9:00至11:00，下午13:00至15:30 B、上午9:30至11:30，下午13:00至15:30 C、上午9:30至12:00，下午13:30至15:30 D、上午9:30至11:30，下午13:00至15:00 17、证券交易术语中的“多头套牢”是指（ ）
A、投资者预计股票价格会下跌，但卖出后股价却持续上涨 B、投资者预计股票价格会上涨，但买入后股价却持续下跌
C、投资者预计股票价格不会有太大波动，但买入后股价却持续下跌 D、以上都不是
18、证券交易术语中的“拨档”是指（ ）
A、当股价开始持续下跌，并且投资者认为未来还会继续下跌时，投资者卖出手中股票，并在更低的价位买回股票 B、当股价开始持续上升，并且投资者认为未来还会继续上升时，投资者卖出手中股票，并等待较低的价位买入股票 C、当股价变化不大，并且投资者认为未来股价也不会有太大波动的时候，投资者卖出手中股票，并选择其他股票进行买入。 D、以上都不是
19、我国认股权证的交易实行的是（ ）交易制度 A、T+0 B、T+1 C、T+2
D、以上都不是
20、我国证券交易所得经营原则不包括（ ） A、公正性