中国股权投资基金行业指导原则(6)

2021-01-20 17:09

善的公司治理结构。本指导原则实施后,行业协会将基于行业自律需要、经济发展变化和法律法规的要求等因素重新审核“合格投资者”的资质,降低或提高合格投资者的标准。

根据股权基金的具体组织形式,股权基金的投资人人数应相应符合中国《公司法》、《合伙企业法》及其它相关法律法规的规定。

投资人应当保证用于投资股权基金的资金来源合法,并保证运用该等资金对股权基金进行出资不违反对其适用的任何法律、法规和行业规范等的规定。股权基金应建立反洗钱和投资人资质审核机制,防范非法集资、洗钱等违法活动,维护社会金融秩

序的稳定。

第七条 投资人关系的一般原则

为健全股权基金行业相关制度和机制,保护业内各方的长远利益,股权基金的投资人与基金管理人(特别是有限合伙企业中的普通合伙人)之间的关系应当遵循以下原则:

(一) 利益一致原则

普通合伙人与投资人之间的利益一致,体现为普通合伙人以附带收益以及股权基金份额的回报收益作为其财富增长的主要来源。普通合伙人认缴股权基金的出资并承担风险,是促使普通合伙人与投资人双方利益一致的有效方式。同时,在制定股权基金的报酬模式时,应当逐一分析不同的分配方式并就其对利益一致原则产生的不同影响进行评估。

(二) 基金治理原则

在股权基金中,基金管理人拥有独立的投资决策权,投资人在信任基金管理团队并且理解基金的投资策略及范围的基础上认同此种治理结构。为有效维护投资人的利益,投资人对管理团队及基金投资策略的信赖应当得到保护。当管理团队成员发生实


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