CHAPTER 10 认识并防止欺诈行为
TOPIC LIST
1.诈骗是什么 P258
企业背景下的诈骗分类：挪用公款、故意歪曲企业财务状况P258
挪用公款的分类：现金盗窃、存货盗窃、工资欺诈、挪用现金、虚拟客户、与客户勾结共谋、虚拟的供货或服务商、没有收到货物却付款、会议预算/目标性能措施、银行对账单及现金账簿的操纵、养老金及其他资产的滥用、雇员资产的随意处理 P259-260
故意歪曲企业财务状况的分类：存货高估、不可收回债务政策不被强制执行、虚构销售、年末事件操纵、低报费用、折旧费用操纵 P260-261 2.潜在的诈骗行为 P261
诈骗的先决条件：不诚实、动机、时机 P261 不诚实的定义：个人的pre-disposition或趋势 抵触 contravene 道德、社会法律准则P262 欺诈风险评估：P263
外部因素：外部市场、企业操作的行业
内部因素：变化操作环境、新进人员、信的或更新过的管理信息系统、信的海外操作、快速增长、新技术、新产品、公司结构调整
企业风险内容：利润层次/边际便宜行业准则、市场观点、复杂结构
人员风险内容：秘密行为、昂贵的生活方式、长时间或安排补足天数的假期、专制管理方式、缺乏职责分离、员工斗志低迷P264 3.组织的欺诈含义 P265
4.欺诈的察觉和防范系统 P267
防范控制欺诈的方法分类：职责分离、适当的归档文件材料、限制控制、某些行为的禁止（离开电脑需关闭重要画面）、内部审计需注意以上事项P268-270 5.欺诈的察觉和防范的责任 P272
董事们：有责任采取措施防范和察觉欺诈 P272 6.洗钱 P273
洗钱的定义：任何财务交易、用于隐藏犯法行为的收入源头P273
全球化的快速发展给洗钱创造了更多机会，政府和国际组织也在尽力立法 P273 洗钱的过程：placement、layering、integration P276
STUDY GUIDE
C7 欺诈和欺诈行为，及企业中的防范 （a）解释诈骗可能出现的情况 （b）认识企业中不同种类的欺诈 （c）解释组织中欺诈的含义
（d）解释个别部门经理在欺诈的察觉和防范过程中的作用和责任 （e）洗钱的定义
（f）给出典型洗钱法规下公认犯罪的例子 （g）认识察觉和方反洗钱的方法
（h）解释洗钱嫌疑如何合理上报给相关部门
PART D 领导、管理个人及团队
CHAPTER 11 领导、管理人们
TOPIC LIST
1.管理的目的和过程 P284
1.1 管理的定义：利用组织的资源实现其目标、是企业所有者的责任（企业中的股东、事业单位的政府） P284 1.2 权力（Authority）、责任（Accountability）、职责（Responsibility） P285-287
组织的权力定义：给予一个人（向下，即给予下属）做决定的自由裁量权的范围和合计、凭借其在组织中的职位 职责：（Responsibility）一个人履行职务的责任、一种执行任务的义务 责任：（Accountability）管理者对上属为自己的行为负责，有义务报告上属他的工作情况 授权：（Delegation）上级给予下属在某以特定范围内做决策的自由裁量权。 授权的好处：培训、激励、评估、决策 权力（Authority）和能力（Power）：权力是做事的权利，能力是做事的能力 能力（Power）和影响（Influence）：能力的分类（物理能力、资源能力、强制能力、奖励能力、定位能力/正当能力、专业能力、参照能力、抑制能力） 2.管理的作者 P290
2.1 理论家及其理论：P290-292
Henri Fayol：管理准则的普遍性、管理的五大功能 管理的五大功能（缺少两点：激励和沟通）：制定计划（确定目标）、组织（建立任务的结构、授权下去、提供信息系统）、命令（给与指导）、整合（和谐并协作）、控制（评估并更正个人或小组活动）
F W Taylor：科学管理的准则4个、科学管理技巧4个
准则：真正科学工作的发展、工人们的科学选拔并前进发展、规划及评估及控制工作至最大化生产的技巧应用、管理层与工人们的配合
技巧：工作研究技巧、规划与实践的分离、工作是微观设计的、工人被付奖励
Elton Mayo：人际关系
人类行为学、员工态度和小组关系
Neo-human relations school：大量员工更看重挑战、责任和个人发展。形成激励和工作满意度的重要理论
2.2 管理的现代作者：P292-294 Peter Drucker：管理过程
管理任务：管理业务、管理管理者、管理员工和工作 管理过程：管理者工作的五大分类 1.为组织设立目标（计划） 2.组织工作（组织） 3.激励雇员
4.工作的评估：建议目标、分析实际表现、沟通（着重强调） 5.发展员工
Henry Mintzberg：管理者的作用3种
人际类：基于管理者的正式授权或上位（仪式上的领导、聘用及解雇及培训及激励员工的领导、联系外界同层次人多于内部下属的联络人）：会议/宴请、与员工打交道、与外界打交道
信息类：基于管理者的向上、向下渠道；许多外部沟通（监督环境/接收其他部门下属上属同辈的意见，信息来自交流的监督人、代表组织提供信息的代言人、将信息告诉下属的传播人）：与各层次交流、代表组织发言人、传达信息给下属的传播人
决策类：基于管理者正式授权和信息的获得，允许做部门整体工作的决策（发起项目来提升部门应对变化环境的企业家、应对意外压力并在偏离计划时做出决策的干扰处理者、管理有限资源流动和分配资源为了达到目的的分配者、组织内外花时间商议的协商者）
3.管理和监督 P295
监督的定义：操作核心与管理层的接口 P295 4.什么是领导能力 P296
4.1 领导能力理论的三大学派：trait（qualities）、style、contingency P297 5.领导能力的技巧和风格 P297
5.1 领导的性格理论：生来就是，不是后天早就的；某些性格特征对领导能力的帮助从未被证实；一系列的特征巨大、变化、相互矛盾；性格理论忽视了领导能力情况的复杂性。
5.2 领导的风格理论：2种 Ashridge Model 和 Blake and Mouton’s Managerial Grid P298 ASHRIDGE MODEL：4种领导对待下属的风格（tells、sells、consults、joins）
Tells：autocratic（领导做所有决策） （大多下属的感觉） Sells：persuasive（激励、刺激下属去接受） （大多下属的感觉） Consults：（领导与下属协商） （下属更倾向、态度最好） Joins：democratic（一致的基础上做决策）
BLAKE & MOUTON’S MANAGERIAL GRID：分类（关心生产、关心人）P299-300 1.1 impoverished：low production、low people 1.9 country plub：low production、high people 9.1 task：high production、low people
5.5 middle road / dampened pendulum：middle production、middle people 9.9 team：high production、high people
5.3 领导的应变方法：2种 Fiedler’s PDMs 和PCMs、John Adair’s action-centred 领导模型 P301
F F Fiedler 心理靠近和心理远离（领导的变应方法之一） 心理远离型管理者（PDMs）：与下属保持距离（上下属关系很正式、尽管人际关系不错但选择撤回并保留与组织的密切关系、倾向于正式的磋商形式而不是非正式的寻求意见）
心理靠近型管理者（PCMs）：与下属比较靠近（不寻求上下属间正式的关系、更关心工作中维持良好的人际关系、倾向于非正式的员工交谈） 工作团体的工作效率取决于情况（由三个变量组成）：领导和小组之间的关系、任务的内容和结构、领导的权利
建议：领导风格和小组情况的满意度相匹配
John Adair 行为中心领导模型（建立在情况或功能之上） 三个变量：任务需求、组员个人需求、小组需求 Total Situation：包括任务、个人、小组
Task role：发起、信息寻找、诊断、意见寻找、评估、做决定
Individual maintenance role：建立目标、反馈、意识、讨论、培训 Group maintenance role：鼓励、保持和睦、清晰化、标准寻找 步骤：定义任务、计划、概述、控制、评估、激励、组织、建立模版
5.4 管理能力和领导能力的区别——Warren Bennis
区别1：管理者执行并维持，注重系统、控制、短期；领导者创新，注重人们、激发信任、长期
区别2：管理者把事情做对；领导者做对的事
领导者：the management of attention、meaning、trust、self；a shared task；时常提醒员工为什么他们的工作很重要、创造新人的氛围、鼓励在企业文化中的好奇和冒风险、培养希望的氛围尤其是出错的时候。
5.5 分散的领导能力——Heifetz
5.6 应变方法的缺点：现实中任务结构、权利、关系等难以评估；不考虑领导者是否具备与任务相关的技术竞争力
STUDY GUIDE
D1 领导能力、管理和监督
（a）领导能力、管理、监督的定义及区别 （b）解释管理的本质：
Fayol & Taylor——科学管理、经典理论 Mayo——人际关系学派
Mintzberg & Drucker——管理者的功能 （c）解释管理当局和责任的领域
（d）解释通往领导能力的情景法、功能法、权变法（参考Adari/Fiedler/BennisKotter/Heiftez的理论）
（e）描述领导能力的风格和上下文：运用Ashridge/Blake/Mouton的模型
CHAPTER 12 招聘与选拔
TOPIC LIST
1.招聘（Recruitment）与选拔（Selection） P310
1.1 高效招聘的作用：公司有足够正确技能的人才 P310 1.2 HRM的流行趋势：将招聘与选拔转让给直接经理 P312 职位描述的定义
要求详述的领域：个人技能、证书、内在能力、动机、性格 Alec Rodgers的七点：身体妆容（力量、外貌、健康）、成就（证书、事业成就）、普通智力（平均或高于平均）、特殊天赋（心灵手巧）、兴趣（机械、与人打交道）、性情（安静、独立）、环境（住所、是否有车） P316 2.招聘和选拔的责任 P311 3.招聘流程 P312
3.1 招聘的定义：系统过程、认识并定义技术需求、吸引具备技能的合适候选人 P312 3.2 招聘的系统方法：HR计划、职位分析（职位描述、要求详述）、职位必备、招聘广告、选拔、通知申请者P313
3.3 竞争的定义：导致迎合工作需求的行为的能力、在组织环境的参数内、带来理想的结果 P314
4.刊登空缺职位的广告 P319
4.1 招聘广告的定义：旨在吸引合格的申请人并帮助自我甄别 P319 目的：吸引合适的候选人并阻止不适合的候选人
4.2 好的招聘广告特质：简明、引人注目、积极诚实、写明相关和合适的工作和候选人 内容：组织（主营业务、地址）、职位（头衔、主要职责、特征）、条件（影响工作的特殊因素）、证书和经验、报酬、申请过程——推荐自我甄别，以缩小目标人群的范围
4.3 广告媒介：公司内部杂志及布告板、专业报纸或杂志、国家报纸、当地报纸、当地广播及电视机电影院、人才中心、学校及大学就业指导中心、网上
4.4 媒介的选择：考虑三方面因素——范围、目标、成本（企业的类型、工作的类型、广告的成本、读者人数和传播、频率） P320 5.选拔的系统方法 P320
选拔的步骤：寄送申请表给候选人、评估每位候选人根据主要标准、分类候选人、邀请候选人面试、强化面试做选拔测试、复审、寄送标准信给未录取的候选人、制作临时的offer给成功录取的候选人。P320-321 6.概括的选拔方法 P321
面试（单独面试、小组面试、遴选委员会） 选拔测试（智力、天赋、性格、精通、医学） 介绍信考证（职位介绍信、品的证明书） 工作抽样（文件夹、试用期或者练习） 群体选拔（评估中心） 7.面试 P322
7.1选拔面试的目的：P322
找到职位最合适的人选、确定申请者明白职位的职责等、给面试者一个尽可能好的公司印象、提供公平对待对所有面试者。 7.1 问题的分类：P323