北京华旭陕西奥维乾元30/52化肥项目 监理规划
（4）规范质量行为
A、确定单位工程、分部、分项工程的划分，资料整理、质量验评等均以此为基本单元；
B、各专业统一确定 A B C 三级质量控制点，强化过程质量控制；
C、统一质量控制点、隐蔽工程、分项分部工程的验收程序：施工单位自检、专业监理工程师复检、组织联合验收、报质监站监督检查；
D、规范、统一工程资料、交工验收表格。土建工程资料按照建设部施工验收规范GB50300的规定执行，本项目按陕西资料表格样表执行；安装工程按照建设部施工验收规范GB50252的规定执行，本项目按指挥部统一颁布表格样表执行。对于上述规定中不包括、不适用的情况，可参照总的原则对原表格增加或修改，经建设、监理、施工、质监四方协商通过后执行。
（5）执行（制定）质量管理制度：严格执行建设单位制定的“质量文件报批”、“质量例行联合检查”、“质量例会”、“质量评比与奖惩”等质量管理制度，严格执行本监理规划第11内容中制定的与质量有关的各种监理工作制度。 10.2.5质量问题与质量事故的处理
（1）质量问题与质量事故的等级划分及处理程序按照建设部和中石油总公司的相关规定执行。
（2）监理工程师要在日常的巡查、旁站及检查验收工作中及时发现质量问题及质量事故。
（3）监理工程师在发现质量问题或质量事故后，如继续施工对后续工程质量造成不良影响时，有权责令暂停施工，并及时向总监理工程师报告，以签发工程暂停令。
（4）监理工程师将参与质量问题及质量事故原因的调查分析，参与事故处理方案的审核与论证。
（5）监理工程师将对质量问题及质量事故处理方案的执行、落实情况进行跟踪检查。
10.3施工阶段进度控制 10.3.1进度控制目标
以760日历天建成为目标，并结合业主与施工单位签定的合同工期进行控制。
46
北京华旭陕西奥维乾元30/52化肥项目 监理规划
10.3.2进度控制原则
（1）以符合进度控制目标要求的进度计划指导施工； （2）施工单位人、机、料投入以满足施工需要为目标；
（3）以完成周计划保证月计划，以完成月计划保证年计划，以完成年计划保证总体进度目标的实现。
10.3.3进度控制流程：见本监理规划9.2.3施工阶段进度控制程序。 10.3.4进度控制措施 （1）进度预控
A、审核施工单位编制的单项工程总体进度计划与工程建设总体进度目标的符合性，审核总体进度计划的可行性、均衡施工的合理性以及与施工图纸提供计划、设备、材料供货计划的衔接，协同建设、设计、施工单位对总体网络计划进行优化，经讨论、比较、选择，确定一个最适合工程实际的总体网络计划作为施工的依据和指导；
B、审核施工单位编制的年度施工进度计划、单位工程进度计划、月进度计划、周进度计划的可行性、均衡施工的合理性，及其与总体进度计划的符合性、保证进度控制点的有效性；
C、审核施工单位编制的劳动力、施工机械进厂计划的均衡合理性，审核其对于施工进度保证的有效性；
D、审核施工单位施工管理组织机构、人员配备是否满足进度管理的需要，审核施工单位进度管理办法、进度保证措施的可行性与有效性。 （2）过程控制
A、检查各单位工程的开工时间与进度计划的符合性；
B、检查周计划完成的情况，预测其对于完成月计划的影响程度；检查月计划完成情况，预测其对于完成年计划的影响程度；检查单位工程进度计划的完成情况，预测其对于后续工程完成进度计划的影响程度；检查年进度完成情况，预测其对于完成总体进度计划的影响程度；
C、检查施工单位人、机、料投入动态，分析其对于完成进度计划的影响； D、每周末、月末、年末，以单位工程为单元，将实际完成的工程进度与已批准的进度计划进行对比分析，找出两者之间的差距并进行原因分析；
E、对于工程实际进度的滞后，根据原因分析，要求施工单位制定并采取切实有
47
北京华旭陕西奥维乾元30/52化肥项目 监理规划
效的赶工措施。监理部进度控制工程师对其赶工措施进行审核，并对其赶工措施的落实情况及其效果进行跟踪检查；
F、根据工程实际进度情况以及各种工程条件的变化，在进度偏差较大时，将对原已批准的进度计划进行调整、实施网络跟踪，经履行审批程序，以新编进度计划作为施工的依据与指导，重新开始进度控制的新一轮循环。 10.4施工阶段投资控制 10.4.1投资控制目标
（1）施工图预算控制在设计概算范围之内； （2）工程决算控制在施工图预算范围之内； （3）月工程结算控制在施工图预算分解的目标之内。 10.4.2投资控制原则
（1）以单位工程为单元，以月工程结算控制为基础； （2）工程月结算实行量、价分开、专业审核、层层把关； （3）工程决算实行逐月汇总、逐月复审、综合平衡的方式；
（4）严格执行《施工合同》规定的预算定额以及取费比率，逐项核算，以逐月实现投资控制目标保证总体投资控制目标的实现。
10.4.3投资控制流程：见本监理规划9.2.4施工阶段投资控制程序。 10.4.4投资控制措施 （1）工程投资预控
A、将设计概算进行指标分解，确定各单位工程的概算控制目标；
B、审核施工单位编制的单位工程施工图预算，审核其编制的合理性、套用定额的正确性、取费比率的正确性、计算的准确性、是否低于单位工程的概算控制目标；
C、预测各单位工程投资控制的难点，分析预测容易突破概算控制目标的关键因素，提前制定相应的控制措施；
D、以经过监理部费控工程师审核、建设单位审定的施工图预算作为单位工程投资控制的目标。 （2）过程控制
A、严格执行“物资需求计划审批程序”，各专业工程师审核时严格把关，对于实际需用量少于设计量时，以实际需用量订货；对于实际需用量多于设计数量时，
48
北京华旭陕西奥维乾元30/52化肥项目 监理规划
多出部分要以设计变更、工程联络单的形式得到设计认可；
B、对于建设单位采购的工程物资，应以货比三家、招标采购为基础，认真执行建设单位采购审批程序；对于施工单位采购的工程物资，应向建设单位投资控制主管报价，经批准后方可进行采购；将物资采购价格严格控制在指标以内或合理范围之内；
C、配合进度控制工程师，对于施工单位在各单位工程的人、机、料投入情况进行综合分析，以考虑人机料投入的合理性及其与工程预算直接费的差距； D、配合各专业工程师在审核设计变更、工程联络单技术必要性、可行性的基础上，测算其对于投资控制的影响程度，论证其变更方案增加投资的合理性，认真执行工程变更审批程序，严格控制工程变更的数量、杜绝不必要的工程变更； E、严格现场签证的管理，当现场施工中发生“施工图纸”外工程工作时，施工单位应先经专业监理工程师、建设单位主管工程师同意后方可进行施工。施工完毕，对于施工单位报送的“现场签证单”，专业监理工程师应认真审核其真实性与计算准确性，在和费控工程师、建设单位主管工程师充分沟通、达成一致意见，并报请总监理工程师同意后方可签署；
F、配合合同管理工程师督促相关各方认真执行合同条款、全面及时履行各自的合同义务，预测、提醒相关各方制定、落实“影响工程进展风险因素”的消除、消减、控制措施，严格控制工程索赔；
G、配合信息管理工程师收集环境、气象、地质、造价等各方面的工程信息，通过整理、分析工程信息，预测其对于工程安全、工程投资的影响，提醒相关各方采取消减、预控措施，将环境、不可抗力等因素造成的工程损失降到最低； H、对于施工单位报送的实物工程量月报（工程量计量清单）、建安产值月结算书，先由费控工程师审核其“工程量计量清单”所列项目的合理性及其与预算定额的符合性，再由专业工程师审核所报工程量的真实性、计算的准确性，最后由费控工程师审核“建安产值月结算书”编制的合理性、套用定额的正确性、取费比率的正确性、计算的准确性，报建设单位核定本月各单位工程的建安产值； I、每月末由费控工程师对比、分析本月投资控制的效果，找出偏差及其产生偏差的主要原因，必要时建议建设单位召开当月经济活动分析会，要求相关各方制定并落实控制投资方面的纠偏措施，费控工程师将对该措施的制定、落实情况及落实效果进行跟踪检查。
49
北京华旭陕西奥维乾元30/52化肥项目 监理规划
（3）工程决算的控制
A、对于已经核定的各工程“建安产值月结算书”进行逐月复审，对其不合理、不准确之处进行重新核定；
B、对于工程变更、现场签证、工程索赔进行逐项审查，审查工程变更在实际施工中的落实情况，审查变更费用和索赔额度的真实性、合理性、计算准确性、合同依据等；
C、审核施工单位报送的各单位工程决算书，审核其编制的合理性、套用定额的准确性、取费比率的正确性、计算的准确性等；
D、将经过核定的单位工程决算书与已批准的单位工程施工图预算所确定的单位工程投资目标进行比较分析，本着实现单项工程投资控制总目标、以丰补欠的原则进行综合平衡，最终确定各单位工程乃至单项工程的工程决算数值。 10.5施工阶段合同管理 10.5.1合同管理目标
（1）《工程施工合同》、《监理委托合同》履约率100%； （2）严格控制工程索赔（工期、费用）； （3）避免、减少合同争议。 10.5.2合同管理原则
（1）以国家《合同法》为原则、以《工程施工合同》、《监理委托合同》为依据； （2）将工程索赔、合同争议降到最低，保证工程的顺利进行，实现工程建设的各项目标。
10.5.3合同管理措施
（1）完善《工程施工合同》：认真研究《工程施工合同》的各项条款，针对其提法不规范、措辞不严谨之处，向相关各方提出避免引起工程索赔、合同争议的预防措施，或提出补签“合同补充协议”的建议；
（2）检查《工程施工合同》的执行情况，对于不按时、不全面履行其合同义务的一方提出忠告，监督相关各方及时、全面履行合同规定的各自义务； （3）严格执行建设单位“工程变更审批程序”和本监理规划9.3（8）“工程变更管理程序”，将工程变更、工程联络单、现场签证的数量和投资增加额度控制在相关指标或合理范围之内；
（4）严格执行建设单位“工程索赔管理规定”和本监理规划9.3（15）“工程延
50