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9.3（15）工程延期、费用索赔管理程序
索赔事件发生 收集资料、详细记录全过程 进度、费控监理 提交工期、费用索赔意向报告 施工单位 随时提交索赔事件的详细报告 施工单位 索赔事件结束提交： 工程临时延期申请表A7 费用索赔申请表A8 附：索赔依据； 计算方法； 事件原委。 索赔无果 不成立 进度、费控、专业监理工程师审核与评估 总监理工程师组织 与施工方协商洽谈 总监理工程师 向建设单位提出同意索赔建议书 总监理工程师 审定索赔建议书并签认 建设单位 协商不一致同意 协商 监理与施工方 不能取得一致 仲裁或诉讼 调解不成 调解总监 签发工程延期审批表B4、B5费用索赔审批表B6 总监理工程师 索赔生效 41
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10、监理工作方法及措施
10.1 施工阶段HSE控制 10.1.1 HSE控制目标
（1）总目标：零死亡、零污染，一般事故频率控制在千分之零点五以下； （2）施工人员安全档案的建立符合规定要求，施工人员入场前三级安全教育率100%；
（3）HSE管理人员、特殊工种操作人员持证上岗率100%； （4）HSE例卷中对安全风险消除、消减、控制措施的落实率100%；
（5）施工中“三废”排放、“噪声、射线、弧光、扬尘”的拟制达到国家规定标准。
10.1.2 HSE控制原则
（1）贯彻执行“安全第一，预防为主”的安全工作方针； （2）逐级落实安全工作责任制；
（3）以全面消除、消减、控制HSE方面的风险与安全隐患保证HSE控制目标的实现。
10.1.3 HSE控制流程：见本监理规划9.2.1施工阶段HSE控制程序。 10.1.4 HSE控制措施 （1）HSE预控
A、复审施工单位的安全资质、审查施工单位本工程安全生产许可证及其年审情况；
B、审查施工单位HSE管理体系的建立、安全责任制、HSE管理制度的建立情况，审查施工单位安全管理人员、特殊工种操作人员的资质、上岗证及其年检情况； C、审查施工单位即将投入使用的施工机械、机具的安全性能、限位开关、漏电保护等安全装置的齐全性与有效性；
D、审核施工单位编制的《HSE例卷》中：风险因素分析与评估的全面与准确性，针对风险因素制定的消除、消减与控制措施的有效性，应急预案及紧急措施的可行性与有效性，HSE管理体系建立的规范性及其可操作性；
E、审查施工单位HSE管理档案的建立情况、施工人员入场前安全三级教育的效果及入场证的办理情况；
F、以上审查、审核的情况作为审批开工报告的重要条件之一，只有审查、审核
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合格以后才准许单位工程的开工。 （2）过程控制
A、检查施工单位HSE管理体系的运行情况，HSE管理制度的执行情况，班前安全技术交底的进行及记录情况；
B、检查施工操作人员劳保着装、安全设施的正确使用、对安全交底的掌握、对紧急情况处理常识的掌握、特殊工种持证上岗情况；
C、检查HSE例卷中安全风险消除、消减、控制措施的落实情况，检查HSE设施、消防设施配备的齐全性与有效性及其施工单位自检程序的规范性；
D、检查使用中施工机械、机具的安全性能及完好状态，检查其限位开关、漏电保护等安全装置的齐全与有效性；
E、检查施工用电的设置、所用设备材料、分级控制、接地保护的规范性； F、检查现场机具材料的堆放、现场卫生、重要施工场所警戒线设置、各种安全警示牌设置、安全责任牌设置等文明施工情况；
G、检查施工中“三废”排放、“噪声、射线、弧光、扬尘”的拟制是否达到规定标准，对于特殊“发生源”的控制措施是否符合规定要求。 （3）事后控制
A、对检查出的：人的不安全行为、物的不安全状态、安全设施不齐全等安全隐患，以口头、书面的形式提出整改意见；
B、对整改情况进行复查，对施工中存在的安全问题进行跟踪检查。 10.1.5 HSE事故的处理
（1）HSE事故的等级划分及处理程序按照国家和中石油总公司的相关规定执行。 （2）监理工程师要在日常的巡查、旁站工作中及时发现HSE方面的问题与事故。 （3）监理工程师在发现HSE方面的问题或事故后，如继续施工将进一步加大安全风险、危及人身安全时，有权要求暂停施工，并及时向总监理工程师报告，以签发工程暂停令。
（4）监理工程师将参与HSE方面的问题及事故原因的调查分析，参与事故处理方案的审核与论证。
（5）监理工程师将本着“四不放过”的原则，对HSE方面的问题及事故处理整改方案、善后措施的执行、落实情况进行跟踪检查。 10.2施工阶段质量控制
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10.2.1 质量目标
（1）工程质量目标：创国家优质工程
（2）单位工程质量目标：土建工程一次交验合格率100%，安装工程单位工程优良率90%；
（3）分部分项工程质量目标：优良率90%以上； （4）焊接合格率：焊接一次合格率95%以上；
（5）工程报验率：工程设备报验率100%，工程材料批次报验率100%，三级质量控制点、隐蔽工程报验率100%。 10.2.2 质量控制原则
（1）工程质量是整个建设监理工作的核心；
（2）坚持以施工图纸、施工验收规范为依据，严格要求，一丝不苟，任何人无权私自降低质量标准；
（3）遵循“预防为主、动态管理、跟踪监控、绝不放过任何质量问题”，实现工程质量总目标。
10.2.3工程质量控制流程：见本监理规划9.2.2施工阶段质量控制程序。 10.2.4质量控制措施 （1）工程质量预控
A、复审施工单位施工资质及其年审情况，审查施工单位质量管理体系的建立、质量管理制度的建立、质量策划等情况，
B、通过参加设计交底、组织图纸会审，全面掌握施工要求与设计意图，解决施工图纸中存在的技术问题，预测各单位工程施工中的难点、可能发生的质量问题、需要重点控制的关键部位等。
C、对即将上岗作业的施工人员（重点是特殊工种）的资质、经历、能力等进行综合评价，不合格的杜绝上岗；
D、对即将投入使用的施工机械、工机具的技术性能、完好性进行检查鉴定；对检测用仪器仪表审查其技术监督局核发的鉴定证明及其有效期。审查不合格的机械、机具、仪器仪表一律不准用于现场施工；
E、对工程设备、材料严格进行外观检验、规格型号核对、外形尺寸检查，施工验收规范有规定或对其质量有怀疑时提出对其物理性能、金相组织的试验鉴定意见，坚决拒绝不合格的设备、材料进入施工现场；
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F、审核施工方法的技术合理性，审核质量保证措施的可行性与有效性，审核《施工方案》中施工过程对工程质量造成影响的预测及控制措施；
G、审批开工报告之前先确认现场自然环境、工序环境是否具备开始施工的条件，在现条件下开工是否对工程质量产生不良影响，应该采取何种控制措施； H、严格开工报告审批程序，按照本监理规划11.1.8“单位工程开工审批制度”执行。 （2）过程控制
A、检查施工单位质量管理体系的运行情况，质量管理制度的执行情况，班前技术交底的进行及记录情况；
B、检查施工人员上岗操作的技能与规范性，检查特种作业人员持证上岗情况，检查施工人员是否熟悉、掌握了施工方案、技术交底的意图和技术要求； C、检查施工机械、机具、检测用仪器仪表正常运行的情况，是否带病作业； D、检查有无不合格的设备材料进入施工现场，设备材料的使用位置是否符合设计要求；
E、检查施工方法、施工顺序是否贯彻了《施工方案》的意图，工序交接是否符合质量控制程序的要求，工程半成品是否符合质量要求，工程资料是否与工程的进行同步；
F、对于工程开工前的定位放线、施工过程的轴线和高程、施工过程验收时各部位的几何尺寸等，进行测量与平行检验，必要时通过工程试验（比如：回弹检测等）来确认工程的质量；
G、查看每天的自然环境条件、工序环境条件是否对施工质量产生不良影响，是否采取了相应的防护措施(如：雨雪、大风天气进行施焊作业要搭设防护棚等)，防护措施是否有效。
（3）严格实体质量检查与资料审查
A、对于隐蔽工程、质量控制点，严格执行未经检查、检查不合格不准进入下道工序的控制程序；
B、严格按照《施工验收规范》、《质量验评标准》及设计要求对分项、分部、单位工程进行工程实体质量的检测、工程资料的审查、对工程进行逐级检查验收； C、在相应工程资料表格上签字时要严格把关，工程质量检查不合格不签，工程资料数据与事实不符不签，工程资料填写不规范不签。
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