投资决策阶段
3、工程项目建设程序：
世行项目建设：项目选定－项目准备－项目评估－项目谈判－项目实施－项目总结评价
我国现行规定：项目建议书－可行性研究－决策－设计文件－初步设计批准－投产交付使用
－生产运营一年后进行项目后评价
① 依据和必要性
② 方案、规模和初步设想
③ 资源、条件、设备引进等的初步分析
（1）项目建议书阶段包括以下内容：
④ 投资估算、资金筹措及还贷方案设想
⑤ 项目进度安排
⑥ 经济效益和社会效益的初步估计
⑦ 环境影响的初步评价
《国务院关于投资体制改革的决定》对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资政策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书而可直接编制可行性研究报告。 （3）项目投资决策审批
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目 非政府投资项目
审批制 核准制和备案制
（1） 工程设计 （重大项目增加技术设计阶段）
（2） 建设准备（质量监督手续和施工许可证的办理）
工程投资额在30万元以下的或者建筑面积在300m2以下的建筑
工程，可不申请办理施工许可证。
4、建设项目实施阶段工作内容： （3） 施工安装
任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期，
不需要开槽的工程，正式开始打桩的日期，铁路公路水库等以开始
进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。
（4） 生产准备
A、 范围和标准
工业项目经过投料试车合格，形成生产能力的
（1） 竣工验收
非工业项目符合设计要求，办理固定资产移交手续
B、 竣工验收的准备工作
C、
5、工程交付使用阶段
A、 效益后评价
（2） 项目后评估
B、 过程后评价
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6、项目法人责任制
《关于实行建设项目实施阶段法人责任制的暂行规定》要求“国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建
可研报告时提出项目法人的组建方案，由原有企业负责建设的大中型基建项目，需设立子公司，重新建立项目法人。
项目法人的组织形式，国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组建 国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。
项目董事会的职权：
（1） （2） （3） （4） （5） （6） （7） （8）
负责筹措建设资金
审核上报项目初步涉及和概算文件 审核上报年度投资计划并落实年度资金 提出项目开工报告
研究解决建设过程中出现的重大问题 负责提出项目竣工验收申请报告
审定偿还债务计划和生产经营方针，按时偿还债务
聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或者解聘其他高级管理人员
项目总经理的职权：
(1) 组织编制初设文件
(2) 组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作 (3) 编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划， (4) 编制并组织实施归还贷款和其他债务计划
(5) 组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期、质量
(6) 在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整 (7) 根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会汇报 (8) 负责生产准备和培训有关人员
(9) 负责组织项目试生产和单项工程预验收 (10) 拟定生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案 (11) 组织项目后评价，提出项目后评价报告 (12) 按时向有关部门报送项目建设过程中、生产信息和统计资料 (13) 提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员
7、建设工程监理制2001.1.17发布的86号令《建设工程监理范围和规模标准规定》 下列项目必须实行监理：
（1） 国家重点建设项目工程 （2） 大中型公用事业工程
（3） 成片开发建设的住宅小区工程（建筑面积在5万平米以上的住宅建设工程（为了保
证工程质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理）
（4） 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。 （5） 国家规定必须实行监理的其他工程
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第二节 工程项目建设管理的组织
1、组织构成的要素：管理层次、管理跨度、管理部门、管理职责
2、组织活动的基本原理：要素有用、动态相关、主观能动性、规律效应性 （1） 总分包模式 （2） 平行承包模式 传统承发包模式 （3） 联合体承包模式 （4） 合作体承包模式 3、项目承发包模式
（1） EPC（项目总承包）
（2） CM（边设计边施工）特点：采用快速路径法；代理型
新型承发包模式
和非代理型；采用成本加酬金的方式
（3） Partnering（伙伴、合作式）特点：出于自愿；高层管
理参与；Partnering协议不是法律意义上的合同；信息
的开放性
①直线制：结构简单、权利集中，隶属关系明确，全能式人才
工程项
②职能制；强调管理业务的专门化；提高工作质量，减轻领导负担
4、 目管理
③直线职能制；集中领导、职责清楚、有利于提高工作效率
层组织
④矩阵制：组织机构经常变动、每个成员受双重领导，会有矛盾和扯皮现象
A、 工程概况
B、 施工部署 （1） 项目管理规划大纲 （一） 施工总进度计划
C、 施工方案 应依据施工合同、
D、 施工进度计划 进度目标
5、承包单位的计划体系 E、 资源供应计划 （2） 项目管理实施规划 （二） 单位工程施工进
F、 施工准备工作计划 度计划
G、 施工平面图
H、 技术组织措施计划
I、 项目风险管理
J、 信息管理
K、 技术经济指标分析
基本环节：投入、转换、反馈、对比、纠正
6、工程项目目标控制原理
主动控制（反馈开环）：
控制的类型
被动控制（反馈闭环）
1） 组织措施 7、工程项目建设目标控制的措施 2） 技术措施 3） 经济措施 4） 合同措施
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1） 网络计划法 2） s曲线法 8、工程项目目标控制的主要方法 3） 香蕉曲线法 4） 排列图法：将影响质量分为三类，累计频率在0-80％范围的因素 为a类、在80％-90％范围内是次要因素b类；90-1000％ 是c类 5） 因果分析图 6） 直方图法：折齿型分步、绝壁型分布、孤岛型分布 7） 控制图法
除了上面的方法还有目标管理法、责任图法、价值工程、看板管理法、PDCA循环法、6 管理法
第四节 工程项目风险管理 1） 人为风险
1） 自然风险
2） 经济风险 业主
2） 社会风险
1、 按照来源分 2、按照风险涉及 3） 自然风险
3） 经济风险
风险因素包括 的当事人划分 4） 决策错误风险 4） 法律风险
5） 缔约和履约风险 承包商
5） 政治风险
6） 责任风险
3、工程项目风险管理顺序
风险识别－分析与评估－应对策略的决策－对策的实施－监控
专家调查法：头脑风暴法、德而菲法、访谈法
财务报表法
初始风险清单法
4、风险识别的方法； 流程图法
风险调查法
5、风险识别的成果：风险清单（是记录和控制风险管理过程的一种方法）
风险回避：事件发生的概率大；事件发生的损失是灾难性的
从现金净收入中支付
风险自留：计划性和非计划性。损失支付 建立非基金储备
建立风险准备金
6、风险应对策略 母公司保险
预防损失：降低和消除损失发生的概率
风险控制：措施
减少损失：降低损失的严重性、遏制损失的进一步发展
非保险转移：转移给对方当事人；承包商进行项目分包；第三方保险
风险转移
保险转移：
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7、风险监控的跟踪检查与报告；风险跟踪检查－风险的重新估计－风险跟踪报告
第五章 经济法律法规 第一节 概述
1、经济法律关系：权利和义务关系 （1） 国家 （2） 法人（基本主体） 2、经济法律关系的主体 （3） 其他社会组织 （4） 个体经营户和农村承包经营户 （5） 自然人 （1） 行为 3、经济法律关系客体 （2） 物 （3） 财 （4） 智力成果
4、经济法律关系的内容：权利和义务
5、经济法律事实：经济法律法规所确认的，能够引起经济法律关系发生、变更和终止的活动。
（1） 行为：依当事人的意志做出的、能够引起经济法律关系关系产生、
6、经济法律事实的内容 变更和终止的活动
（2） 事件：不以当事人的主观意志为转移而发生的，能够――――的客观
事实
（1） 职能：以实施民事法律行为为职能 7、代理关系的特征 （2） 名义：以被代理人名义从事民事法律行为 （3） 独立：在代理权限内独立标是自己的意志 （4） 后果：代理行为的后果由被代理人承担 委托代理：是单方民事法律行为 8、代理的种类和适用范围 法定代理：按照法律规定而产生的代理 指定代理：按照人民法院或有关单位的指定
（1） 无合法授权的“代理”
（2） 越权代理
9、无权代理的表现形式
（3） 代理权终止后的“代理”
10、财产所有权：指所有人依法队自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利。是一种绝对权。
（1） 所有权的义务主体是一种不作为义务
特点
（2） 它是一种最完全、充分的物权，它包含对所有物
（3） 它是一种排他性的权利
（1）原始取得
11、财产所有权的取得
（2）继受取得
12、债：按照合同的约定或者依照法律的规定，在特定当事人之间产生的特定权利义务关系。
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