图3.1：斯密斯的政策执行过程模式
2.互动理论模式
相互调试部分 环境因素 调试政策 政 策 政策执行者 反馈 图3.2：政策执行相互调试过程
3.博弈模式
博弈论认为，在冲突和竞争的情况下，每一个参与者都寻求得到最大的收获，并把损失减少到最低限度。美国公共政策学者尤金.巴得克是用“博弈”概念来分析政策执行过程的主要代表。他把政策执行过程视为一种赛局，其间包括下列因素：
(1)政策执行人员，即竞赛者； (2)利害关系； (3)策略与技术； (4)竞赛的资源；
(5)竞赛规范，即取胜的条件； (6)公平竞赛的规则，即不得作弊； (7)竞赛者之间信息沟通的状况； (8)所得结果的不稳定程度。
尤金.巴得克认为，政策执行的有效与否，取决于各方参与者的“战略选择”
4.循环模式
拟订纲领 分配资源 执行原则 1.合法性原则 2.合理原则 3. 共识原则 监督过程 环境条件 环境条件 1. 目标显著性 2.程序复杂性 3可利用资源的性质与层次. 图3. 3：政策执行循环理论模式
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受影响者
5.系统模式
6.综合模式以及我国实际情况下的政策执行过程及其构成因素
政策本身的因素 1.政策的正确性 2.政策的具体明确性 3.政策资源的充足性 4.政策上安排执行机关与人员 政策以外的因素 1. 目标团体的服从 2.执行人员的素质与工作态度 3.执行机关的特性 4.机关组织间的沟通 5.政策监督 6.政策环境 政策问题的特性 1.政策问题的性质 2.目标团体行为的 多样性 3.目标团体的人数 4.目标团体行为需要 调适量
政 策 执 行 图3. 4： 政策执行过程及其构成因素
第四节 “上有政策，下有对策”现象剖析
一、“上有政策，下有对策”现象的主要表现 P275
(1) “你有政策，我有对策”-——替换性执行。当执行机关和部门所执行的政策对自己不利时，执行者就制定与上级政策表面上一致，实际却相违背的实施方案，使上级的政策难以得到贯彻落实。
（2）“曲解政策，为我所用”——选择性执行。政策执行者在执行政策中对政策的精神实质或部分内容有意曲解，导致政策无法真正得到贯彻落实，甚至出现与初衷相悖的结果。
（3）“软拖硬抗，拒不执行”——象征性执行。政策执行的最高准则在于维护政策的权威性和严肃性。在执行过程中，有些执行机关或人员有意不执行或变相不执行，有的只是采取象征性的执行措施，甚至抗拒执行。
（4）“搞土政策”——附加性执行。附加性执行指的是在政策执行过程中，执行者附加一些原政策目标没有的内容，把本不可行的事情变为可行之事，影响了目标的实现。所谓“土政策”，就是打着贯彻上级政策要结合实际的旗号，自立一套，自行其是，牟取私利。
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二、“上有政策，下有对策”现象的成因
博弈论认为：在冲突和竞争的情况下，每一个参与者都遵循力求得到最大利益，并把损失减少到最低限度的原则。作为政策执行者的中央与地方政府以及执行人员，从某种程度上说都遵循博弈论的基本原则。因此，要分析“上有政策，下有对策”现象的成因，就要分析政策执行中的中央与地方，上级与下级的利益关系机制。
（1）中央利益与地方利益的矛盾。 （2）政策本身的缺陷。这主要表现在：
一是有些政策缺乏科学性，不完整，不配套。在政策制定过程中，新老政策之间，宏观和微观政策之间，政治、经济和社会等各个领域和各部门之间，以及一个大政策和它的具体实施细则之间，往往没有很好的衔接和配套，没有形成科学合理的政策体系，这一方面给政策执行带来困难，另一方面也给执行者寻找对策、钻空子造成可乘之机。
二是政策多变。今天指定一个政策，时过不久，情况发生了变化，又匆忙出台一个新政策，头痛医头，脚痛医脚。还有的因领导换届，政策也跟着发生大的变化，人存政举，人走政息。政策多变，朝令夕改，法无常规，缺乏稳定性和连续性，就无法建立政策的权威性和可信度，也就很难使人遵从它们，产生“上有政策，下有对策”的现象也在所难免。
三是政出多门，莫衷一是。
（3）政策执行主体的本位主义和地方利益的驱使。 一是干部阶层利益诱发 二是地方部门利益驱使
三是干部中存在的错误思想观念的导向 （4）政策执行的监控不力。
三、“上有政策，下有对策”现象的危害 地方主义，本位主义抬头
中央政策的权威性、严肃性正在受到挑战
长期下去，形成“诸侯割据”的局面，危及国家和民族的稳定和统一。
四、 对“上有政策，下有对策”现象的治理
（1）从制度上解决合理划分中央和地方事权的问题。 （2）加强政策研究，建立科学合理的政策体系。
（3）摆正局部和全局的关系，树立“全国一盘棋”的思想。 （4）加强监督，从严治政。
第四章 公共政策评估与监控
学 时:6
教学要求：公共政策评估和监控是政策过程的重要环节，也是促进政策科学化的重要途径。本章主要介绍政策评估的含义、类型、意义，探讨政策评估的标准、过程、步骤，并对政策监控的基本理论和现状进行分析。
教学要点:公共政策评估的标准、方法；中外政策监控现状比较 第一节 公共政策评估概述
一、公共政策评估概念
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二、公共政策评估类型 三、公共政策评估意义 第二节 公共政策评估的标准与过程
一、公共政策评估的效果与标准 二、公共政策评估的过程与步骤 三、公共政策评估的方法 第三节 我国公共政策评估的现状
一、政策评估面临的困难 二、我国政策评估的现状
三、关于我国政策评估事业的若干思考 第四节 公共政策监控
一、公共政策监控的含义、分类与作用 二、公共政策监督 三、公共政策控制 四、公共政策调整
五、中外公共政策监控机制比较研究 思考题：
1．公共政策评估的内涵、标准和作用。 2．公共政策评估的基本方法 3．公共政策监控的含义和基本功能。 4. 公共政策控制的方法。
第一节 公共政策评估概述
一、公共政策评估概念
公共政策评估是依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。
二、公共政策评估类型 1.正式评估和非正式评估
非正式评估指对评估者、评估形式、评估内容没有严格规定，对评估的最后结论也不作严格要求，人们根据自己掌握的情况对政策做出评鉴的评估。
正式评估指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评估者进行的评估。它在政策评估中占有主导地位，其结论是政府部门评价政策的主要依据。
2.内部评估和外部评估
内部评估是由行政机构内部的评估者所完成的评估。它可分为由操作人员自己实施的评估和由专职人员实施的评估。
外部评估是由行政机构以外的评估者所完成的评估。它可以是由行政机构委托营利性和非营利性的研究机构、学术团体、专业性的咨询机构、大专院校进行的，也可以是由投资或立法机构组织的或由报纸、电视、民间团体等其他各种外部评估者自己组织的。
3.事前评估、执行评估和事后评估
事前评估是在政策执行之前进行的一种带有预测性质的评估。包含三个方面：对政策实施对象发展趋势的预测，政策可行性的评估，对政策效果的评估。
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执行评估就是对在执行过程中的政策事实情况的评估，就是具体分析政策在实际执行过程中的情况，以确定政策是否得到严格地贯彻执行。
事后评估是政策执行完成后对政策效果的评估，旨在鉴定人们执行的政策对所确认问题达到的解决程度和影响程度，辩识政策效果的成因，以求通过优化政策运行机制的方式，强化和扩大政策的效果。它在政策执行完成以后发生，是最主要的一种评估方式。
三、公共政策评估意义
1.公共政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径 2.公共政策评估是决定政策去向的重要依据 3.公共政策评估是合理配置资源的有效手段
4.公共政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之路。
第二节 公共政策评估的标准与过程
一、公共政策评估的效果与标准
公共政策评估的效果：直接效果，附带效果，意外效果，潜在效果，象征性效果。P469 公共政策评估的标准：生产力标准，效益标准，效率标准，公平标准，政策回应度。
二、公共政策评估的过程与步骤 1.准备阶段 a 确定评估对象 b 制定评估方案 c 挑选和培训人员 2.实施阶段
a 利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。
b 综合分析政策信息。就是要在收集信息的基础上对那些有关政策的原始数据和信息资料进行系统的整理、归类、统计和分析。
c 综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估结论。 3.结束阶段
.结束阶段是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。
三、公共政策评估的方法 P473 1.成本—效益分析法
a 效益相等时，成本越小的方案越优； b 成本相等时，效益越大的方案越优； c 效益与成本比率越大越好。 2.前后对比法
a 简单“前—后”对比分析 b “投射—实施后”对比分析 c “有—无”政策对比分析
d “控制对象—实验对象”对比分析 3.对象评定法
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